Vnitřní předpis Krajské hygienické stanice Středočeského kraje se sídlem v Praze č. 7/2014 Interní protikorupční program Krajské hygienické stanice Středočeského kraje se sídlem v Praze Vydáno dne: 29.09.2014 Počet stran: 18 Účinnost ode dne: vydáním Počet příloh: 0 Odpovědný útvar: ÚNSČ 1
Za účelem naplnění požadavku čl. II. písm. b) Příkazu ministra zdravotnictví č. 25/2014 ze dne 10. 6. 2014 vydaného na základě usnesení vlády České republiky č. 752 ze dne 2. října 2013 1. v y d á v á m tento vnitřní předpis, kterým se stanoví Interní protikorupční program Krajské hygienické stanice Středočeského kraje se sídlem v Praze (dále jen KHS ) 2. u k l á d á m náměstkům všech úseků povinnost seznámit s tímto vnitřním předpisem podřízené zaměstnance a postupovat podle pravidel v něm stanovených. Tento vnitřní předpis nabývá účinnosti dnem vydání. JUDr. Ivo Krýsa, Ph.D., LL.M. v.r. ředitel KHS 2
INTERNÍ PROTIKORUPČNÍ PROGRAM KHS Čl. 1 Úvod Tento Interní protikorupční program (dále jen IPP ) vychází z Rezortního interního protikorupčního programu (dále jen RIPP ), který byl zpracován Ministerstvem zdravotnictví ČR (dále jen MZČR ) na základě úkolu z usnesení vlády České republiky č. 752 ze dne 2. října 2013 a č. 851 ze dne 13. listopadu 2013, kterým byl schválen Rámcový rezortní interní protikorupční program (dále jen RRIPP ). MZČR v RIPP rozpracovalo schválený RRIPP na podmínky rezortu zdravotnictví a stanovilo povinnost každoročně vyhodnotit stav a způsob plnění úkolů obsažených ve schválené Strategii vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014 vyplývající z úkolu z usnesení vlády České republiky č. 39 ze dne 16. ledna 2013 (dále jen,,strategie ), kde je stanoven termín pro každoroční vyhodnocení RIPP a Interních protikorupčních programů přímo řízených organizací v rezortu zdravotnictví. Čl. 2 Definice korupce Korupce je zneužití pravomocí za účelem získání nezaslouženého osobního prospěchu. Znamená takové jednání představitelů veřejného sektoru, jímž se nedovoleně a nezákonně obohacují prostřednictvím zneužívání pravomocí, které jim byly svěřeny. Korupce je obecné zneužití pravomoci úředních osob, které směřuje k získání nepatřičných výhod jakéhokoliv druhu pro ně samé nebo pro jiné za účelem soukromého obohacení. Korupce je slib, nabídka nebo poskytnutí úplatku nebo jiné neoprávněné výhody s cílem ovlivnit něčí jednání nebo rozhodnutí. Korupcí je také žádost o úplatek a přijetí úplatku. Úplatek může mít majetkovou i nemajetkovou povahu, tj. úplatkem není jen poskytnutí peněz, ale i např. věcí, služeb resp. protislužeb, výhodných informací, atd. Korupce nabourává základní demokratické hodnoty, oslabuje občanské nebo profesní ctnosti a způsobuje rozpad důvěry v právní stát. Korupce negativně ovlivňuje morálku společnosti, zpomaluje rozvoj a brání volné soutěži. Vzhledem k tomu, že korupce má negativní ekonomický a sociální dopad, patří protikorupční politika mezi priority vlády ČR. Skutkové podstaty trestných činů spjatých s korupčním jednáním stanoví zákon č. 40/2009 Sb., trestní zákoník, ve znění pozdějších předpisů, v ustanoveních 331 a násl. konkrétně 331 Přijetí úplatku, 332 Podplacení a 333 Nepřímé úplatkářství. Dále lze korupční jednání stíhat i v rámci skutkových podstat vybraných trestných činů úředních osob podle části druhé hlavy X. dílu 2 trestního zákoníku - dle ustanovení 329 Zneužití pravomoci úřední osoby a 330 Maření úkolu úřední osoby z nedbalosti. K trestným činům, které mají znaky korupčního chování, lze řadit také trestné činy podle ustanovení 180 Neoprávněné nakládání s osobními údaji, 255 Zneužití informace a postavení v obchodním styku, 256 Sjednání výhody při zadání veřejné zakázky, při veřejné soutěži a veřejné dražbě, 257 Pletichy při zadání veřejné zakázky a při veřejné soutěži. 3
Čl. 3 Cíl IPP KHS Cílem tohoto IPP je odstranit nebo v maximální možné míře omezit předpoklady pro vznik korupčního jednání v rámci KHS, vytipovat riziková místa a funkce a vymezit oblasti činností, při kterých by mohlo docházet ke vzniku korupce. V souvislosti se zjištěnými korupčními riziky pak definovat zásadní systémové postupy a opatření k minimalizaci těchto rizik. Tento IPP vychází z osnovy RIPP, jejíž aplikace zajišťuje dosáhnout v podmínkách KHS standardizované podoby boje s korupcí, která bude na jeho základě uplatňována v celém rezortu zdravotnictví. Nad rámec této výchozí podoby svého IPP bude KHS průběžně přijímanými opatřeními vnášet do systému takové prvky, které již svým charakterem (vícestupňovým schvalováním, kolektivním rozhodováním, zveřejňováním výsledků rozhodovacího řízení apod.) brání vzniku možného korupčního prostředí nebo možnosti nepřímého zvýhodňování a zároveň sledovat úkoly vyplývající z budoucích vládních usnesení a rezortních předpisů přijímaných MZČR v oblasti strategie boje proti korupci a zabezpečovat jejich rozpracování v rámci KHS. Čl. 4 Vytváření a posilování protikorupčního klimatu v KHS 4.1. Preventivní a osvětová opatření pro boj s korupcí Preventivní opatření protikorupční politiky ve všech organizačních útvarech KHS zahrnují účinnou a cílenou personální politiku, zavedení pravidel chování a jednání vyplývajících z platného Etického kodexu zaměstnanců KHS do povědomí všech zaměstnanců, a dále i vzdělávací a osvětovou činnost, sloužící k prevenci korupčního a jiného závadového jednání i protikorupčních opatření. Konkrétně jde o následující nástroje či opatření: aktivní kladení důrazu na morální vlastnosti (např. principy čestnosti, neúplatnosti) při výběru uchazečů o zaměstnání v KHS; evaluace uplatňování zásad protikorupční politiky v úřední praxi při pravidelných motivačních pohovorech vedoucích s podřízenými zaměstnanci; zařazování témat souvisejících s bojem proti korupci na program interních školení a seminářů pro zaměstnance na všech úrovních organizačního členění; podpora účasti zaměstnanců na externích vzdělávacích aktivitách v tomto oboru; vedení registru mimořádných událostí, jejichž předmětem bylo korupční jednání a další formy závadového jednání, za účelem dalšího případného využití. 4.2. Etický kodex Cílem Etického kodexu zaměstnanců KHS je poskytnout zaměstnancům zásady k správnému řešení konkrétních eticky exponovaných nebo komplikovaných situací, získat, udržet a prohloubit důvěru veřejnosti ve veřejnou správu a jmenovitě v rozhodovací a další úřední činnost KHS. Dále pak stanovit principy a pravidla etického jednání zaměstnanců, ať již vně KHS nebo vůči sobě navzájem, zakotvit 4
zásady profesionálního postupu, posílit profesní identitu a odpovědnost zaměstnanců a nastavit normy sloužící k hodnocení chování zaměstnanců. S tímto kodexem jsou průběžně seznamováni všichni noví zaměstnanci KHS a jelikož je vydán formou vnitřního předpisu KHS, jsou pravidla v něm obsažená pro všechny zaměstnance závazná. Jeho dodržování je předmětem hodnocení při pravidelných motivačních pohovorech vedoucích s podřízenými zaměstnanci. Zjištěné porušení je postihováno odpovídajícími pracovněprávními nástroji. 4.3. Propagace protikorupčního postoje vedoucími zaměstnanci Vedoucí zaměstnanci KHS na všech stupních řízení jsou povinni prosazovat protikorupční postoje zejména vlastní bezúhonností, příkladným dodržováním právních i vnitřních předpisů, zdůrazňováním významu ochrany majetku státu, dodržování etických zásad při výkonu úřední pravomoci, propagací jednání odmítajícího korupci a důrazem na prošetřování podezření a vyvození důsledků v případě prokázaného korupčního jednání. 4.4. Vzdělávání zaměstnanců Vzdělávání zaměstnanců na všech funkčních úrovních probíhá formou pravidelných školení v protikorupční problematice. Vedoucí zaměstnanci zvyšují povědomí o ochraně zaměstnanců, kteří oznámili podezření na korupci. Klade se důraz na dodržování Etického kodexu, jeho propagaci, dostupnost a kontrolu jeho dodržování. Při realizaci těchto pravidel bude uplatňována důsledná řídící kontrola. Čl. 5 Transparentnost Jedním z nástrojů boje proti korupci je umožnění maximální kontroly rozhodovacích kroků a hospodaření jak ostatními zaměstnanci, tak veřejností. Proto jsou informace o nakládání s veřejnými prostředky zveřejňovány a zpřístupňovány. Zveřejňování informací probíhá v souladu s platnými právními předpisy a vnitřními předpisy KHS. Vedle vyřizování individuálních žádostí o poskytnutí informace v režimu zákona č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím, ve znění pozdějších předpisů, jsou způsobem umožňujícím dálkový přístup zveřejňovány následující dokumenty o činnosti KHS: výroční zpráva o činnosti KHS, informace o hospodaření s prostředky státního rozpočtu informace vztahující se k nakládání s majetkem státu informace vztahující se k výběru dodavatelů informace o uskutečněných veřejných zakázkách Etický kodex zaměstnanců KHS Interní protikorupční program KHS informace o poradcích a poradních orgánech KHS. 5
Čl. 6 Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Krizová nebo riziková místa jsou takové oblasti rozhodovacího procesu, kde při nedostatečně kvalitně nastaveném kontrolním systému nebo systémovém opatření může docházet k nežádoucímu ovlivňování výsledku rozhodnutí. Jejich neustálé zjišťování a upřesňování je součástí práce všech vedoucích zaměstnanců v rámci provádění vyhodnocování jednotlivých činností KHS. V působnosti KHS jsou nejvíce vystaveny riziku lidského faktoru nebezpečí korupce tyto oblasti výkonu veřejné správy: A) Odborné činnosti B) Poskytování informací o činnosti KHS C) Veřejnosprávní/finanční kontrola D) Zadávání veřejných zakázek E) Nakládání s majetkem státu F) Pracovněprávní a personální záležitosti Níže jsou definována konkrétní riziková místa v činnosti jednotlivých organizačních útvarů KHS a k nim je uvedena pravděpodobnost jejich vzniku a významnosti jejich vlivu. Stupnice, která je při popisu rizik využívána, je popsána v následující tabulce. 6.1. Tabulka stupnice hodnocení rizik a významnosti vlivu rizika Míra rizika (MR) = Pravděpodobnost výskytu rizika (P) x Významnost vlivu rizika (V) PRAVDĚPODOBNOST VÝSKYTU RIZIKA (P) VÝZNAMNOST VLIVU RIZIKA (V) stupeň 5 Označení Popis stupeň Označení Popis Velmi pravděpodobné Vyskytne se skoro vždy 5 Velmi významný Krizové situace řešené na úrovni vedení KHS, mající vliv na její chod 4 Pravděpodobné Pravděpodobně se vyskytne 4 Významný Ovlivňuje vnitřní i vnější chod KHS, řeší většinou náměstci, vedoucí odborů 6
3 Možné Někdy se může vyskytnout 2 Nepravděpodobné Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné 3 Střední Ovlivňuje vnější a vnitřní chod KHS, řeší většinou vedoucí zaměstnanci vedoucí oddělení 2 Nevýznamný Ovlivňuje zejména vnitřní chod KHS, řeší většinou vedoucí oddělení 1 Velmi nepravděpodobné Vyskytne se pouze ve výjimečných případech 1 Zanedbatelný Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod KHS, neřeší se většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců Popis rizik rovněž uvádí opatření k jejich snížení či eliminaci, která jsou na pracovištích používána. Jde o soubor pravidel chování vyplývajících z průběžně revidovaných postupů, metodických pokynů, vnitřních pravidel a v neposlední řadě i právních předpisů, které jsou zaměstnanci při výkonu práce povinni dodržovat. Kontrola dodržování těchto opatření je prováděna přímo nadřízeným vedoucím zaměstnancem. Nedodržování těchto pravidel je považováno vždy nejméně za porušení pracovní kázně (s případnými dalšími právními konsekvencemi). 6.2. korupčních rizik a nastavení kontrolních mechanismů A. Odborné činnosti Výkon státního zdravotního dozoru eliminaci P: 3 MR: 9 Pravidla a postupy výkonu SZD jsou obecně upraveny platným kontrolním řádem, resp. 88 zákona o ochraně veřejného zdraví, a správním řádem. Bližší pravidla výkonu SZD obsahují platné vnitřní předpisy, metodické návody a SPP vydané MZČR. Výkon kontrol se řídí stanoveným kontrolním plánem, resp. přijatými podněty; rozvrh práce mezi jednotlivé pracovníky určuje vedoucí zaměstnanec. Většina kontrol je prováděna kontrolní skupinou (nikoli samostatným kontrolujícím), objekty dozoru podléhají pravidelné rotaci (pracovníci nemají pevně určené rajony ). Veškerá zjištění, která jsou výkonem SZD učiněna, jsou zaznamenána do protokolu o kontrole, za účelem zachování objektivity je pořizována též fotodokumentace. Všechny kontrolní úkony musí být evidovány v e-spisové službě. 7
Šetření podnětů k výkonu SZD, podnětů k zahájení správního řízení, petic, a dalších podání veřejnosti eliminaci MR: 6 Příjem všech podání je prováděn podatelnou a jejich přidělení konkrétnímu pracovníkovi k vyřízení provádějí vedoucí pracovníci. Veškerý oběh podání uvnitř KHS, procesní lhůty a způsob jejich řešení jsou evidovány v elektronickém systému spisové služby. Závažnější podněty šetří vždy vedoucí zaměstnanec anebo současně min. 2 pracovníci oddělení. Podněty k zahájení správního řízení vyřizuje NSČ. Odpověď podateli a závěry šetření jsou vždy schvalovány nadřízeným vedoucím pracovníkem (VO, ředitel). Vydávání závazných stanovisek dotčeného orgánu a dalších podkladových úkonů dle části čtvrté správního řádu eliminaci MR: 6 - důsledné dodržování platných právních předpisů; - kladení důrazu na úplnost spisu vztahujícího se k projednávané věci; - kladení důrazu na úplnost a přesvědčivost odůvodnění; - v souladu s platným podpisovým řádem podepisují stanoviska nadřízení vedoucí zaměstnanci. Provádění šetření pracovních podmínek pro účely posuzování nemocí z povolání eliminaci MR: 6 - důsledné dodržování platných právních předpisů; - kladení důrazu na úplnost spisu vztahujícího se k projednávané věci; - objektivita výsledků podkladových měření/vyšetření zaručena přizváním nezávislé akreditované laboratoře ZÚ - kladení důrazu na úplnost a přesvědčivost odůvodnění závěrů šetření; - v souladu s platným podpisovým řádem podepisují protokol nadřízení vedoucí zaměstnanci. Rozhodování o žádostech vydávání povolení, schvalování provozních řádů, udělování souhlasů, atd. P: 3 MR: 9 eliminaci - důsledné dodržování platných právních předpisů; - kladení důrazu na úplnost spisu vztahujícího se k projednávané věci; evidence všech úkonů v e-spisové službě; - kladení důrazu na úplnost a přesvědčivost odůvodnění rozhodnutí; - v souladu s platným podpisovým řádem podepisují protokol nadřízení vedoucí zaměstnanci; 8
- provádění následných kontrol nadřízenými vedoucími zaměstnanci vyššího stupně řízení (VO) a OPK. Vyřizování námitek proti kontrolním zjištěním, rozhodování o vyloučení úřední osoby, vyřizování stížností podle 175 správního řádu eliminaci P: 3 MR: 9 - důsledné dodržování platných právních předpisů a k jejich aplikaci v podmínkách KHS vydaných vnitřních předpisů; - kladení důrazu na úplnost spisu vztahujícího se k projednávané věci; - kladení důrazu na úplnost a přesvědčivost odůvodnění vyřízení podání; náležité vypořádání se všemi tvrzeními/námitkami účastníků řízení; - vícestupňová kontrola, podle podpisového řádu KHS vyřízení podepisuje nadřízený vedoucí zaměstnanec (VO, náměstek, ředitel). Rozhodování o správních deliktech a ukládání nápravných opatření eliminaci MR: 8 V: 4 Probíhá jako správní řízení podle zákona č. 500/2004 Sb., správní řád. Skutkové podstaty, sazby pokut a druhy nápravných opatření jsou taxativně stanoveny zákonem o ochraně veřejného zdraví, příp. zvláštními právními předpisy. Postup je závazně upraven vnitřním předpisem KHS, kompetence zaměstnanců je stanovena vnitřními předpisy a pracovněprávními úkony a odstupňována podle závažnosti možného zásahu do právní sféry účastníka řízení a stupně řízení, na kterém se zaměstnanec nachází. Možnost podání opravných prostředků a stížnosti na postup dle správního řádu. Provádění následných kontrol nadřízenými vedoucími zaměstnanci a OPK. Zkoušky k získání odborné způsobilosti pro výkon vybraných činností v ochraně veřejného zdraví a vydávání osvědčení o prokázání znalostí ve vybraných činnostech eliminaci MR: 6 Zkoušky probíhají před vícečlennými zkušebními komisemi podle pravidel stanovených platnými právními předpisy. V komisích jsou zastoupeni jak kmenoví zaměstnanci KHS, tak přizvaní zástupci odborné veřejnosti. Osvědčení podepisuje ředitel na základě protokolu o průběhu a výsledku zkoušky vystaveného komisí. 9
B. Poskytování informací o činnosti KHS Vyřizování žádosti o poskytnutí informace eliminaci MR: 6 - důsledné dodržování zásad a postupů dle zákona č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím, ve znění pozdějších předpisů; - podrobná pravidla postupu vyřizování žádostí upravena vnitřním předpisem KHS; podmínky přístupu veřejnosti k informacím o činnosti KHS (vč. sazebníku náhrad) zveřejněny na úřední desce a na webu; - centrální evidence všech podaných žádostí o poskytnutí informace; - o neposkytnutí informace rozhoduje na základě podkladů NSČ ředitel; - vícestupňová kontrola; - možnost podání odvolání proti rozhodnutí či stížnosti na postup KHS s následným přezkumem MZČR. Poskytování informací o činnosti KHS sdělovacím prostředkům V: 4 MR: 8 eliminaci Zásady pro komunikaci se sdělovacími prostředky jsou upraveny vnitřním předpisem závazným pro všechny zaměstnance KHS. Dodržování služební hierarchie, příslušného stupně řízení, Etického kodexu zaměstnanců KHS. Dodržování dalších vnitřních předpisů KHS a příslušných zákonů, zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, ve znění pozdějších předpisů a zákona č. 499/2004 Sb., o archivnictví, spisové službě a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů. Používání, správa a údržba informačních systémů V: 4 MR: 8 eliminaci Přidělování licencí a přístupů do inf. systémů administrátorem (IT KHS či MZČR/KSRZIS) pouze na základě předchozího schválení nadřízeným vedoucím zaměstnancem; dodržování pravidel pro používání počítačové sítě KHS vydaných vnitřním předpisem KHS a uživatelských příruček daného inf. systému; dodržování Etického kodexu zaměstnanců KHS a příslušných právních předpisů, zejm. zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, ve znění pozdějších předpisů a zákona č. 499/2004 Sb., o archivnictví, spisové službě a o změně některých zákonů ve znění pozdějších předpisů 10
C. Veřejnosprávní/finanční kontrola Zatajování výsledků hospodaření, nedostatků v postupech při správě státního majetku, nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, porušování právních předpisů eliminaci P: 3 MR: 9 Důsledné dodržování zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole, ve znění pozdějších předpisů. Hlavní úkoly vnitřního kontrolního systému KHS upravuje vnitřní předpis Vnitřní kontrolní systém KHS dle zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole. V oblasti nakládání s majetkem České republiky je toto řešeno ve vnitřním předpisu Zásady správy majetku KHS, inventarizace majetku a závazků, kde je uvedena nutnost dodržovat vnitřní kontrolní systém zabezpečující hospodárné, účelné a efektivní nakládání s prostředky rozpočtu KHS. Rovněž Vnitřní předpis pro postupy při kontrole a oběhu účetních dokladů KHS řeší řídící kontrolu. Opatření proti možnému zneužití finančních prostředků KHS jsou uvedena i ve vnitřním předpisu O podepisování šeků za účelem výběru hotovosti z ČNB, kde jsou explicitně uvedeny postupy nutné pro možnost výběru finančních prostředků z účtu vedeného u České národní banky. Kontrola funkčnosti vnitřního kontrolního systému je dále prováděna i hlavní účetní KHS a shodně tak i náměstkem ředitele pro ekonomicko-provozní činnost KHS. Zároveň všichni vedoucí zaměstnanci KHS mají povinnost v rámci jimi řízených útvarů provádět tzv. následnou kontrolu a mají povinnost případná zjištění, že s veřejnými prostředky je nakládáno v rozporu se zákonem, tj. nehospodárně, neefektivně a neúčelně, písemně oznámit náměstkovi ředitele pro ekomomicko-provozní činnost a taktéž přímo řediteli KHS. V průběhu kontroly je nezbytné spolupracovat s příslušným kontrolním útvarem MZČR a předkládat mu výsledky kontrolní činnosti. KHS každoročně plní i povinnost vyplývající z ust. 32 vyhlášky č. 416/2004 Sb., kterou se provádí zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole, v platném znění, kdy jsou na MZ ČR na odbor kontroly zasílány zprávy o výsledcích finančních kontrol v uplynulém roce. Tyto materiály jsou zasílány nejen v analogové podobě na zmíněný odbor kontroly ministerstva, ale zároveň jsou každoročně tyto zprávy vkládány a zpracovány v modulu pro zpracování ročních zpráv o výsledcích finančních kontrol, který je veden Ministerstvem financí ČR. Ke kontrolním zjištěním je nezbytné přijímat jednoznačná opatření, provádět kontrolu jejich realizace a stanovovat adekvátní sankce v případě nezajištění nápravy. 11
D. Zadávání veřejných zakázek Proces zadávání a realizace veřejných zakázek P:3 MR:9 V:3 Je zaveden trvalý monitorovací a kontrolní systém procesu zadávání eliminaci veřejný zakázek. Proces zadávání veřejných zakázek se řídí zákonem č.137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, prováděcími právními předpisy, usneseními vlády, příslušnými rezortními předpisy a vnitřními předpisy KHS. Dodržování zákona o VZ je v KHS zajišťováno VP Zásady pro zadávání veřejných zakázek ve znění pozdějších dodatků a metodickým návodem nazvaným Postup pro zadávání v DNS cestou systému egordion. Ve VP jsou především vymezeny základní pojmy, konkretizuje zásady uplatňované při zadávání veřejných zakázek, zmiňuje se o veřejných zakázkách nadlimitních, podlimitních a malého rozsahu, o způsobu zadávání veřejných zakázek a o zadávání prostřednictvím elektronického tržiště. Metodika je naopak konkrétní a zabývá se postupem zadavatele v dynamickém nákupním systému. Vychází z metodického návodu MZČR nazvaného Postup pro zadávání v DNS. V procesu zadávání a realizace veřejných zakázek je prováděna důsledná předběžná a průběžná kontrola vedoucími zaměstnanci, tak kontrola následná ze strany oddělení interního auditu MZČR. Tvorba a schválení zadávací dokumentace (dále jen ZD ) k veřejné zakázce P:3 V:3 MR:9 eliminaci Vícestupňový schvalovací proces, v rámci kterého se posuzuje, zda je ZD v souladu se zákonem o veřejných zakázkách, prováděcími právními předpisy, usneseními vlády, příslušnými rezortními a vnitřními předpisy a současně zda neobsahuje diskriminační požadavky. ZD je zveřejňována v souladu se zákonem o veřejných zakázkách a prováděcí dokumentací podle druhu/výše veřejné zakázky/typu výběrového řízení. Hodnotící a výběrové komise, rozhodnutí o výběru dodavatele P:3 MR:9 V:3 Každý člen hodnotící/výběrové komise podepisuje prohlášení eliminaci o nestrannosti a mlčenlivosti vůči nabídkám/uchazečům zahrnutým do hodnocení/výběru. V případě, že by mohla hrozit podjatost některého člena komise, tento se hlasování o dané žádosti neúčastní. Protokol z jednání výběrové/hodnotící komise včetně doporučených/zamítnutých nabídek se předkládá řediteli k rozhodnutí o výběru dodavatele. Výsledky hodnotícího a výběrového procesu jsou zveřejňovány způsobem umožňujícím dálkový přístup. 12
E. Nakládání s majetkem státu Správa movitého a nemovitého majetku, jeho využívání, údržba, obnova a evidence MR: 6 Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: eliminaci - zákona č. 219/2000 Sb., o majetku České republiky a jejím vystupování v právních vztazích, ve znění pozdějších předpisů; - vyhlášky č. 62/2001 Sb., o hospodaření organizačních složek státu a státních organizací s majetkem státu, ve znění pozdějších předpisů; - vnitřních předpisů KHS upravující nakládání s majetkem ČR v příslušnosti hospodaření (upravující pořizování, evidenci, odpisování a vyřazování majetku ČR); - dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole, ve znění pozdějších předpisů a zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech, ve znění pozdějších předpisů; Prodej/převod/likvidace nepotřebného a přebytečného majetku MR: 6 eliminaci Dodržování zákonných postupů (viz předchozí bod); - transparentní veřejná nabídková řízení; - komisionální posuzování, vícestupňová kontrola rozhodování, - nakládání s nepotřebnými nemovitostmi schvaluje nadřízený orgán, resp. MFČR. Hospodaření s prostředky FKSP P:2 V:2 MR:4 eliminaci Spolurozhodování odborové organizace o hospodaření s FKSP. Dodržování rovného přístupu ke všem zaměstnancům, důsledné dodržování platných právních a vnitřních předpisů upravujících nakládání s prostředky FKSP. V podmínkách KHS se k realizaci výše uvedených zásad rozhodlo o využívání prostředků FKSP výhradně na spolufinancování nákupu stravovacích poukázek pro všechny zaměstnance a na financování zdravotně výchovných akcí pro zaměstnance. F. Pracovněprávní a personální záležitosti Přijímání nových zaměstnanců, obsazování volných pracovních míst MR: 6 13
eliminaci Při výběru kandidátů na uzavření pracovní smlouvy je postupováno v souladu se zákoníkem práce a příslušnými zvláštními předpisy (např. antidiskriminační zákon). Proces náboru nových zaměstnanců se děje vždy cestou veřejného výběrového řízení organizovaného personálním a dokumentačním oddělením; kvalifikační požadavky jsou předem stanoveny v katalogu pracovních pozic, který byl vydán na základě požadavků platných právních předpisů (přísluš. nařízení vlády vydaných k provedení ZP); od významu obsazované pozice (referent x vedoucí pracovník) se odvíjí náročnost výběrového řízení; splnění předpokladů daného uchazeče bývá posuzováno i ve vícekolovém řízení; výběr se děje transparentním a nediskriminačním způsobem, výlučně dle jejich profesních a morálních kvalit. Všechny doklady o vyžadované kvalifikaci přezkoumává personální oddělení. Výsledek výběrového řízení je v písemné podobě předložen řediteli, kterému přísluší učinit závěrečné rozhodnutí o uzavření pracovní smlouvy s vybraným uchazečem. Uzavírání dohod o provedení práce a pracovní činnosti, stanovení výše odměny eliminaci P: 3 MR: 9 Při uzavírání dohod je postupováno v souladu se zákoníkem práce a dle ustanovení zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech. Je důsledně kontrolována práce odvedená dle dohody. Ve všech případech je uplatňována důsledná vícestupňová kontrola. Rozhodování o uplatnění nároku na náhradu škody vůči zaměstnanci eliminaci P: 3 MR: 6 V: 2 - důsledné dodržování pracovněprávních předpisů; - procesní postup je upraven vnitřním předpisem takto: právní a skutkový stav posuzuje kolektivní orgán náhradová komise jmenovaná ředitelem KHS; o uplatnění nároku vůči zaměstnanci na základě jejího návrhu rozhoduje ředitel; - výše náhrady škody a způsob jejího splácení je projednáván s odborovou organizací. Stanovení platových tarifů zaměstnancům, přiznávání mimořádných odměn eliminaci P: 3 MR: 9 Pravidla pro odměňování stanovená platnými právními předpisy (ZP, NV o platových poměrech) jsou dále upřesněna vnitřními předpisy KHS (zejm. pracovní řád). Ty upravují i pravidla pro přiznávání dalších složek platu a mimořádných odměn. Při schvalování návrhů na úpravu odměňování probíhá důsledná vícestupňová kontrola. Zařazování zaměstnanců do studia a vysílání na zahraniční pracovní cesty - zvýhodňování či znevýhodňování některých osob, nadužívání či zneužívání cestovních výdajů 14
eliminaci P:2 MR:6 V:3 Zaměstnanci jsou vysíláni na zahraniční pracovní cesty či navrhováni do studia na základě rozhodnutí ředitele s přihlédnutím k účelnosti, efektivnosti a finanční náročnosti cesty. Bude uplatňována důsledná řídící kontrola. 6.3. Řídící činnost a monitoring 6.3.1. Personální a právní záležitosti Z (pracovně)právního hlediska budou metodicky podporovány úseky pro OČ a EPČ při zajišťování činností upravených tímto IPP. Termín: trvale, průběžně Zodpovídá: ÚSČ 6.3.2. V působnosti KHS indikovat zdroje a formy korupčního jednání, pravidelně hodnotit korupční rizika a provádět jejich analýzu. Zpracovávat analýzy rizik možného korupčního jednání v rámci jednotlivých úseků, jejich vyhodnocení a přijímat opatření k jejich odstranění. Vytvářet podmínky pro informovanost občanů o jejich právech při jednání s úřady (např. vydáním a zveřejněním Etického kodexu). Termín: trvale, průběžně Zodpovídá: všichni vedoucí zaměstnanci 6.3.3. Vyhodnocovat účinnost přijatých opatření, dodržovat důsledně řídící kontrolu zaměřenou na dodržování právních předpisů a vnitřních předpisů KHS. Při nedodržování příslušných předpisů přijímat sankce vůči odpovědným osobám. Termín: trvale, průběžně Zodpovídá: všichni vedoucí zaměstnanci 6.3.4. Všechny případy korupčního jednání řešit v souladu s platnými právními předpisy ve spolupráci s úsekem SČ. Termín: průběžně Zodpovídá: všichni vedoucí zaměstnanci/úsč 6.3.5. Vést registr mimořádných událostí jakožto centrální evidenci všech ohlášených případů korupčního jednání/podezření na něj. Termín: průběžně Zodpovídá: ÚSČ 6.3.6. Provádět pravidelně monitoring kontrolních mechanismů používaných k identifikaci a odhalování korupčních rizik z hlediska toho, jak jsou účinné pro zabránění či odhalení korupčního jednání. Přijímání opatření posilující tyto mechanismy: - pravidelné prověřování oblastí, kde je riziko korupce hodnoceno jako významné 15
- na základě zjištěných korupčních jednání implementovat opatření, která zamezí opakování korupčního jednání a zajistí jeho včasné odhalení v budoucnu (např. úpravou vnitřních procesů, disciplinárním opatřením, řešením vzniklých škod). Termín: průběžně, trvale Zodpovídá: všichni vedoucí zaměstnanci 6.3.7. Zařazovat na program interních vzdělávacích akcí témata související s potíráním korupce; účastnit se a podporovat účast podřízených zaměstnanců na externích školících akcích tohoto druhu. Zajišťovat zvyšování odborné a etické úrovně zaměstnanců, kteří se zabývají činnostmi, kde je zvýšené riziko korupčního jednání. Termín: průběžně, trvale Zodpovídá: všichni vedoucí zaměstnanci Čl. 7 Postupy při podezření na korupci Systém pro hlášení a odhalování korupce ve všech organizačních útvarech KHS představuje soubor obecných pravidel a postupů, vedoucích od nahlášení potenciálního nežádoucího jednání k jeho vyvrácení či potvrzení. 7.1. Základní principy v přistupování ke korupčnímu jednání 7.1.1. Každé podezření na nežádoucí jednání bude bezodkladně oznámeno vedoucímu zaměstnanci nebo (týká-li se jeho osoby) jemu nadřízenému vedoucímu zaměstnanci. Zaměstnanci, který možné nežádoucí jednání oznámí, bude zaručena diskrétnost a ochrana. 7.1.2. Při podezření na korupční jednání musí být neprodleně a účinně reagováno. S prodlužujícím se časovým úsekem mezi podezřením a řešením dochází ke ztrátě vypovídající schopnosti zjištěných informací a k dalším negativním vlivům, které ovlivní celý stav budoucího šetření. 7.1.3. Při šetření musí být postupováno diskrétně, zachováván princip presumpce neviny a dodržována ochrana osobních údajů. 7.1.4. Vůči zaměstnancům, kteří svým selháním napomohli korupci, budou vždy nadřízenými zaměstnanci přijata přiměřená opatření. 7.2. Konkrétní postup nahlášení a prošetření možného korupčního jednání 7.2.1. Při podezření na korupční jednání je základní povinností zaměstnanců neprodleně vyrozumět vedoucího zaměstnance nebo (týká-li se jeho osoby) jemu nadřízeného zaměstnance a zachovat mlčenlivost vůči nepovolaným osobám. Zaměstnanec je povinen ohlásit korupční jednání, nebo podezření na takové jednání, ústním, elektronickým, telefonickým nebo písemným způsobem bezprostředně po jeho zjištění. Dále by měl, pokud možno, zajistit veškeré možné podklady týkající 16
korupčního jednání a spolupracovat na řešení dle pokynů stanovených nadřízeným zaměstnancem. Příslušný vedoucí zaměstnanec přijme záznam/informaci od zaměstnance, vyhodnotí ji v kontextu s dalšími podkladovými materiály a posoudí, zda je podezření na korupční jednání opodstatněné. Především ověří získané informace a poznatky u dalších zaměstnanců. Zjišťuje zejména následující informace: co je předmětem mimořádné události, kdo způsobil nebo je odpovědný za vznik události, kdy a jak k ní došlo, zda a jaká vznikla škoda a jaký je její rozsah, druh a míru zavinění zúčastněných osob. 7.2.2. Výsledky svého šetření předá příslušný vedoucí zaměstnanec spolu se všemi shromážděnými podklady písemně NSČ. Ten je bezodkladně prověří, případně si vyžádá další součinnost oznamujícího/nadřízeného zaměstnance. Každé předané oznámení NSČ eviduje v registru mimořádných událostí. 7.2.3. Zjistí-li NSČ, že neexistují žádná prokazatelná zjištění na podporu podezření z možné korupce, uzavře šetření stručným písemným sdělením oznamujícímu zaměstnanci. V případě, že výsledek šetření poukáže na důvodnost podezření z korupčního jednání, podá NSČ o této skutečnosti bezodkladně informaci řediteli. Ten posoudí závažnost situace a rozhodne o dalším postupu. 7.3. Následná opatření Opatření, která omezí možnosti opakování zjištěného korupčního jednání, budou adekvátně řešené situaci volena z následujících postupů (příp. jejich kombinací): úprava vnitřních postupů, procesů a rozhodovacích pravomocí, jasná a viditelná disciplinární opatření vůči osobě, které byla korupce prokázána. Míra těchto opatření se bude odvíjet od závažnosti a společenské nebezpečnosti takového jednání. posílení složky prevence zejména formou školení, řešení případných vzniklých škod. Čl. 8 Vyhodnocování interního protikorupčního programu 8.1. Provádět vyhodnocování IPP, zejména z hlediska účinnosti, plnění všech jeho částí, účinnost tohoto plnění a na implementaci nápravných opatření. Termín: vždy do 30. září Zodpovídá: všichni vedoucí zaměstnanci/nsč 8.2. Aktualizovat IPP ve smyslu vládních usnesení, která budou přijímána, resp. v návaznosti na aktualizaci RIPP příkazem ministra zdravotnictví a jeho aktuální znění zveřejnit na internetových stránkách KHS. Termín: ve lhůtě stanovené v příslušném aktu řízení Zodpovídá: ÚNSČ 17
Čl. 9 Trvalá kontrola a obecná informační povinnost vedoucích zaměstnanců 9.1. Vedoucí zaměstnanci a ostatní zaměstnanci v tomto IPP uvedení jsou povinni průběžně zajišťovat realizaci opatření přijatých v rámci IPP podle svého zařazení a kompetence stanovené platnými vnitřními předpisy KHS. 18