Zpráva o realizaci Verze 1.0 1
Obsah Úvod... 3 1. Pokrok v realizaci programu... 4 2. Pokrok na úrovni priorit a oblastí podpory... 33 3. Administrativní zajištění programu... 70 4. Hlavní závěry a úkoly... 89 5. Seznam použitých zkratek... 90 6. Seznam příloh... 93 7. Seznam tabulek... 106 2
Úvod Zpráva o realizaci Zprávu o realizaci Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Jihozápad (dále jen Zprávu/Zprávu o realizaci ) připravuje Úřad Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad (dále jen ÚRR JZ ) pro každé řádné jednání Monitorovacího výboru Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Jihozápad (dále jen MV ). Tato povinnost je dána centrálně závaznou Metodikou monitorování programů strukturálních fondů a Fondu soudržnosti pro programové období 2007 2013 (dále jen Metodika monitorování ). Zpráva o realizaci je podkladem nutným pro plnění úlohy členů MV. Zpráva o realizaci je připravována ve struktuře tak, jak stanovuje Metodika monitorování a Pokyn pro tvorbu a obsah Zprávy o realizaci operačního programu pro Monitorovací výbor (dále jen Pokyn ), který byl vydán Ministerstvem pro místní rozvoj České republiky (dále jen MMR ČR ), respektive Národním orgánem pro koordinaci Ministerstva pro místní rozvoj ČR (dále jen MMR-NOK ) v září 2012. Svým obsahem vždy odpovídá aktuální fázi implementace Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Jihozápad (dále jen ) k datu, k němuž byla vytvořena. V tomto případě je referenčním datem 13. 10. 2014. Není-li uvedeno jinak, je zdrojem dat centrální monitorovací systém MSC2007. Finanční údaje v této Zprávě byly přepočteny různými kurzy: Celková alokace podpory za celé programové období 2007 2013 (v ) zdrojem, revize č. 5 ke dni 14. 6. 2013, Celková alokace podpory za celé programové období 2007 2013 (v Kč) zdrojem MSC2007, pro přepočet byl použit kurz Evropské centrální banky (dále jen ECB ) 1 = 27,54 Kč (říjen 2014), resp. tento algoritmus: Souhrnné žádosti (dále jen SŽoP ) zaúčtované v informačním systému (dále jen IS ) Viola v + (alokace v - souhrnné žádosti zaúčtované v IS Viola v ) * aktuální kurz 27,54 Kč/, Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (Dodatkem) zdrojem MSC2007, pro přepočet použit kurz ECB 1 = 27,54 Kč (říjen 2014), příp. kurz ECB platný v době zaúčtování SŽoP do IS Viola, byla-li daná žádost zaúčtována v IS Viola k datu generování sestavy, Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) zdrojem MSC2007, pro přepočet byl použit kurz ECB 1 = 27,54 Kč (říjen 2014), příp. kurz ECB platný v době zaúčtování SŽoP do IS Viola, byla-li daná žádost zaúčtována v IS Viola k datu generování sestavy, Souhrnné žádosti zaúčtované Platebním a certifikačním orgánem (dále jen PCO ) zdrojem MSC2007, pro přepočet použit kurz ECB platný v době zaúčtování SŽoP do IS Viola, a Certifikované výdaje předložené Evropské komisi (dále jen EK ) (včetně záloh) zdrojem MSC2007, pro přepočet byl použit kurz ECB platný v době zaúčtování SŽoP do IS Viola. Zpráva o realizaci představuje finanční pokrok programu a čerpání finančních prostředků z pouze z pohledu evropských finančních prostředků, což je změna oproti předešlým Zprávám o realizaci, kde byly finanční údaje vztaženy k celkovým veřejným finančním prostředkům. Bylo tak učiněno v souladu s Pokynem pro tvorbu a obsah Zprávy o realizaci operačního programu pro Monitorovací výbor, verze říjen 2014. Tato změna také odpovídá požadavku a přání EK. V první části Zpráva o realizaci hodnotí pokrok v dosahování cílů programu, případně zásadní odklon od původně stanovených cílů. Jednotlivé podkapitoly se pak zabývají pokrokem v plnění indikátorů programu, realizovanými aktivitami od posledního zasedání MV ROP NUTS II Jihozápad, analýzou hlavních problémů, které se vyskytly při implementaci programu, a opatřeními přijatými k jejich nápravě. Nechybí ani analýza rizik při plnění pravidla n+3/n+2, analýza rizik ve vztahu k budoucímu pokroku implementace programu, Plán výzev a odkaz na seznam příjemců. Ve druhé části dokument mapuje pokrok v jednotlivých oblastech podpory ROP NUTS II Jihozápad, který je sledován jak z hlediska průběžného naplňování monitorovacích ukazatelů jednotlivých oblastí podpory, tak i z hlediska přijatých žádostí o podporu, projektů schválených k realizaci či ukončených projektů. Sleduje také finanční prostředky proplacené příjemcům. Nalezneme zde též podkapitoly zabývající se specifickými problémy každé z oblastí podpory a příklady úspěšných projektů. Třetí kapitola Zprávy se nazývá Administrativní zajištění programu" a zahrnuje podkapitoly zabývající se výsledky auditů a finančních kontrol, realizací komunikačních a publicitních aktivit, tvorbou evaluačních studií a dalšími aktivitami realizovanými v rámci procesu implementace. Čtvrtá kapitola shrnuje nejdůležitější závěry celé Zprávy o realizaci a navrhuje případná doporučení k přijetí adekvátních opatření do dalších let či výzev. V přílohách jsou uvedeny tabulky, které nebyly z důvodu jejich velkého rozsahu zařazeny do příslušných kapitol samotné Zprávy. Nicméně v jednotlivých částech Zprávy jsou na dané přílohy, respektive tabulky uvedeny odkazy. 3
4 1. Pokrok v realizaci programu Zpráva o realizaci 1.1 Souhrnné tabulky o pokroku v realizaci 1.1.1 Kumulativní pokrok k datu konání Monitorovacího výboru Tabulka č. 1 poskytuje souhrnné informace o pokroku v realizaci, platné k referenčnímu datu této Zprávy. Jako zdroj dat zde byl použit centrální informační a monitorovací systém MSC2007, jak požaduje Pokyn MMR-NOK. Podrobná tabulka, demonstrující finanční pokrok v prioritních osách a oblastech podpory, je z důvodu velkého rozsahu zařazena jako příloha č. 1 této Zprávy. Tabulka 1: Pokrok v realizaci od počátku programového období k 13. 10. 2014 Celková alokace podpory 2007 2013 počet Podané žádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou (dodatkem) počet Proplacené prostředky příjemcům (vyúčtované) Souhrnné žádosti zaúčtované PCO Certifikované prostředky (včetně vratek) a b c c/a d e e/a f f/a g g/a h h/a 16 614,27 633,65 3 295 49 202,82 296 1 786,59 972 17 699,89 107 673,07 11 814,93 71 459,39 11 534,44 69 449,20 9 192,22 55 362,48 Zdroj: MSC2007, Příspěvek Společenství, částky v tabulce přepočteny dle popisu v úvodu této Zprávy (str. 3) Pozn.: Ve sloupci Projekty s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou (Dodatkem) nejsou zahrnuty projekty ve stavech N7 Projekt nedokončen a N8 Smlouva ukončena ze strany Řídicího orgánu (dále jen ŘO )/Zprostředkujícího subjektu (dále jen ZS ). ŘO v programovém období 2007 2013 doposud vyhlásil celkem 34 kol výzev, do nichž bylo zaregistrováno 3 295 žádostí o podporu v hodnotě téměř 50 mld. Kč. Finanční požadavky žadatelů převýšily alokaci téměř o 200 procent. Uzavřeno bylo 972 Smluv o podmínkách poskytnutí dotace (dále jen Smlouva ). Zasmluvněné prostředky podle tabulky č. 1 představují 107 alokace na programové období 2007 2013, tj. v některých oblastech podpory eviduje ŘO tzv. přezávazkování. Nicméně tento výpočet není zcela přesný. Tuto skutečnost ovlivňuje několik faktorů, zejména kurz, který použijeme pro přepočet alokace z eur na české koruny, dále se do alokace programu vrací finanční prostředky z korekcí na základě odhalených nesrovnalostí, porušení rozpočtové kázně 1 a stanovení nezpůsobilých výdajů, a dále dochází ke snižování plánovaných způsobilých výdajů v projektech vlivem úspor v jednotlivých výběrových řízení (především u stavebních prací). I takto ušetřené prostředky se vrací zpět do alokace. Doposud bylo příjemcům proplaceno téměř 12 mld. Kč, což odpovídá 71 alokace programu. Certifikováno bylo více než 9 mld. Kč z výdajů, které byly proplaceny příjemcům. Tyto prostředky představují 55 alokace na programové období 2007 2013. 1 V souladu s ustanovením 22 odst. 1, písm. c) zákona č. 250/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů, ve znění pozdějších předpisů, je porušením rozpočtové kázně každé neoprávněné použití nebo zadržení peněžních prostředků poskytnutých z rozpočtu Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad. Tzn., že se shledané a potvrzené podezření na nesrovnalost týká proplaceného projektu, nebo jeho proplacené části.
5 Zpráva o realizaci 1.1.2 Pokrok od minulé Zprávy o realizaci Tabulka č. 2 prezentuje pokrok v implementaci od data minulé Zprávy do data této Zprávy, tj. od 24. 3. 2014 do 13. 10. 2014. Jako zdroj dat byl použit centrální informační a monitorovací systém MSC2007, jak požaduje Pokyn MMR-NOK. Podrobná tabulka, demonstrující finanční pokrok ve sledovaném období v prioritních osách a oblastech podpory, je z důvodu velkého rozsahu zařazena jako příloha č. 2 této Zprávy. Tabulka 2: Pokrok v realizaci za období od 24. 3. 2014 do 13. 10. 2014 Celková alokace podpory 2007 2013 Podané žádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (vyúčtované) Souhrnné žádosti zaúčtované PCO Certifikované prostředky (včetně vratek) počet počet a b c c/a d e e/a f f/a g g/a h h/a 16 614,27 633,65 321 2 780,90 17 88,58 156 1 813,77 11 64,46 1 154,19 7 41,91 933,61 5 33,92 1,09 0 0,04 Zdroj: MSC2007, Příspěvek Společenství, částky v tabulce přepočteny dle popisu v úvodu této Zprávy (str. 3) 1) Ve sloupci Projekty s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou (Dodatkem) nejsou zahrnuty projekty ve stavech N7 Projekt nedokončen a N8 Smlouva ukončena ze strany ŘO/ZS). V rámci této Zprávy o realizaci sledujeme vedle kumulativního pokroku k 13. 10. 2014 (viz tabulku č. 1) i pokrok v implementaci programu od referenčního data předešlé Zprávy o realizaci (tj. 24. 3. 2014) do referenčního data této Zprávy o realizaci (tj. 13. 10. 2014) (viz tabulku č. 2). Ve sledovaném období bylo zaregistrováno 321 projektových žádostí, přičemž 23 žádostí o podporu bylo předloženo do oblasti podpory 1.1 v rámci 30. a 33. výzvy, 179 žádostí do oblasti podpory 1.5 v rámci 31. výzvy a 119 žádostí o podporu do oblasti podpory 2.4 v rámci 34. výzvy. S příjemci bylo uzavřeno 156 Smluv o podmínkách poskytnutí dotace za 1,8 mld. Kč. V oblasti podpory 1.1 se jednalo o Smlouvy uzavřené především v rámci 28. a 30. výzvy, v oblasti podpory 1.5 o Smlouvy uzavřené zejména v rámci 26. a 31. výzvy, další Smlouvy byly uzavřeny s příjemci u projektů v oblastech podpory 2.1 (především 32. výzva ), 2.2, 2.3 a 2.6 (náhradní projekty), 2.4 (27. výzva) a 3.1 (29. výzva ). Objem proplacených finančních prostředků vzrostl v tomto období o 1,154 mld. Kč. Ve sledovaném období od 24. 3. 2014 do 13. 10. 2014 neproběhla certifikace výdajů, částka 1,09 Kč, uvedená v tabulce č. 2, představuje pouze úpravy již certifikovaných výdajů. Dne 30. 9. 2014 zaslal ÚRR JZ PCO požadované dokumenty k provedení 7. certifikace výdajů zaúčtovaných v IS VIOLA v období od 1. října 2013 do 1. srpna 2014. Výše výdajů předložených k certifikaci v rámci 7. certifikace činí 50 976 815,69 (Evropský fond pro regionální rozvoj, dále jen ERDF ), respektive 80 063 907,61 (veřejné prostředky celkem).
1.2 Pokrok v plnění indikátorů na úrovni V tabulkách č. 4 8 sledujeme průběžný stav plnění monitorovacích ukazatelů neboli indikátorů ROP NUTS II Jihozápad, a to jak na úrovni programu (tabulka č. 4), tak na úrovni jednotlivých prioritních os (tabulky č. 5 8). Hodnoty jsou generovány z centrálního informačního a monitorovacího systému MSC2007. Do sloupce závazek příjemců se promítají projekty ve stavech P45 Projekt v realizaci, P5 Realizace projektu ukončena, P6 Financování projektu ukončeno, P7 Výdaje projektu certifikovány a P8 Projekt finálně uzavřen. Do sloupce dosažená se načítají skutečně dosažené hodnoty indikátorů, tedy hodnoty u projektů s odevzdanou a schválenou Monitorovací zprávou (dále jen MZ ) průběžnou, etapovou, závěrečnou či o zajištění udržitelnosti (od stavu P45 Projekt v realizaci po stav P8 Projekt finálně uzavřen, včetně stavů P5, P6 a P7). Jak udává Metodika monitorování a podrobněji upravuje Pokyn MMR-NOK, Zpráva o realizaci jakéhokoliv operačního programu má v sekci zabývající se věcným pokrokem programu prezentovat pouze hodnoty indikátorů u projektů v pozitivních stavech. V případě se toto pravidlo stalo stěžejním v průběhu roku 2011, kdy byl nově zřízen stav projektu N6 Projekt pozastaven. Z pohledu centrální metodiky se jedná o negativní stav projektu, a tento není tudíž reflektován v závazcích příjemců ani v dosažených hodnotách monitorovacích ukazatelů. Ke dni 13. 10. 2014 se ve stavu N6 Projekt pozastaven nacházelo 6 projektů. Projekty se do stavu pozastaveny dostaly především z důvodu šetření nesrovnalosti ÚRR JZ, resp. se jedná o projekty, které šetří Policie České republiky (dále jen PČR ). V případě kladného vyjádření příslušných orgánů, které projekty z různých důvodů prošetřují, bude jejich administrace obnovena a dojde k navýšení průběžných hodnot relevantních indikátorů. Pokud se jejich administrace neobnoví, projekty přejdou do stavu N7 Projekt nedokončen/stažen nebo N8 Smlouva ukončena ze strany ŘO/ZS. V tabulce č. 3 jsou uvedeny projekty, které byly k 13. 10. 2014 ve stavu N6 Projekt pozastaven, a na ně navázané indikátory. V tabulce jsou uvedeny jak indikátory hlavní (jsou vyznačeny tučným písmem), vykazované ve Výroční zprávě o provádění a ve Zprávě o realizaci ROP NUTS II Jihozápad, tak indikátory vedlejší, které se ve zmíněných zprávách nevykazují. Nicméně jsou zde uvedeny pouze indikátory ze systému MSC2007, nikoliv indikátory doplňkové. Pro potřeby sledování míry plnění cílových hodnot indikátorů je třeba sledovat nejen dosaženou hodnotu, ale také závazek příjemců. Ten značí předpokládanou dosaženou hodnotu v okamžiku dokončení všech realizovaných projektů. V průběhu realizace projektů dochází nejen k navýšení, ale i ke snížení závazku příjemců a dosažených hodnot. Příjemce musí v případě, že chce snížit plánovanou hodnotu indikátoru, požádat o změnu projektu. V tomto případě se jedná o změnu podstatnou většího rozsahu, kterou musí schválit Výbor Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad (dále jen VRR ). Daná změna však nesmí mít vliv na bodové hodnocení projektu, tzn., nesmí klesnout pod bodovou hranici posledního podpořeného projektu v rámci dané výzvy, tj. nesmí mít vliv na status projektu, dle kterého byl schválen ve VRR. V roce 2014 se závazky příjemců i dosažené hodnoty některých níže uvedených indikátorů snížily, vždy v souladu s platnou metodikou (každá taková změna byla schválena VRR). 6
7 Zpráva o realizaci Tabulka 3: Indikátory navázané na projekty ve stavu N6 Projekt pozastaven Číslo projektu Název projektu Kód indikátoru Název indikátoru Hlavní (H) / vedlejší (V) indikátor Měrná jednotka Výchozí Cílová Dosažená CZ.1.14/1.1.00/11.02183 Silnice II/189 - Klenčí pod Čerchovem - Lísková, Rekonstrukce průtahu Lísková 610 102 610 119 Délka rekonstruovaných silnic II. a III. třídy Počet odstraněných bodových závad H Počet kilometrů 0,00 9,47 8,87 V Počet 0,00 8,00 5,00 CZ.1.14/2.5.00/03.01156 Rekonstrukce, modernizace a vybavení objektu Centrum sociálních služeb Staroměstská 520 213 651 103 Počet nově vytvoř. prac. míst (dále jen PM ) v rámci proj. na udrž. rozvoj měst Plocha regen. a revit. objektů pro soc. služby a zdravotní péči (města) H Počet pracovních míst 0,00 14,00 14,00 H Plocha v m2 0,00 6 666,90 6 666,90 520212 Počet nově vytv. PM v rámci proj. na rozvoj cestovního ruchu (dále jen CR ) H Počet pracovních míst 0,00 25,00 N/A 630100 Počet nově vybud. nebo zrekonstr. lůžek celkem H Počet 0,00 76,00 N/A CZ.1.14/3.1.00/02.00494 Relaxační a regenerační centrum Hluboká nad Vltavou 632102 632510 Počet nově certifikovaných ubyt. zařízení v CR Počet nových a zrekonstr. sport.-rekreačních zař. celkem V Počet 0,00 1,00 N/A H Počet 0,00 1,00 N/A 632515 Počet nových sportovně rekreačních zařízení V Počet 0,00 1,00 N/A 632519 Počet zařízení pro lázeňské/ozdravné pobyty V Počet 0,00 1,00 N/A
8 Zpráva o realizaci CZ.1.14/3.1.00/05.01793 ZOO Ohrada - nová setkání 3. etapa 520 212 632 810 Počet nově vytvořených PM v rámci projektů na rozvoj CR Počet nových/zrekonstr. zařízení-kulturní vybavenosti CR H Počet pracovních míst 0,00 1,00 N/A V Počet 0,00 1,00 N/A 520 212 Počet nově vytvořených PM v rámci projektů na rozvoj CR H Počet pracovních míst 0,00 2,00 N/A 630 100 Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem H Počet 0,00 180,00 CZ.1.14/3.1.00/11.02286 Rozšíření ubytovacích kapacit a přístavba relaxačního centra pro rekondiční pobyty v Hotelu MAS 632102 632510 Počet nově certifikovaných ubytovacích zařízení v CR Počet nových a zrekonstruovaných sportovně rekreačních zařízení celkem V Počet 0,00 1,00 N/A H Počet 0,00 1,00 N/A 632515 Počet nových sportovně rekreačních zařízení V Počet 0,00 1,00 N/A 520212 Počet nově vytv. PM v rámci proj. na rozvoj CR H Počet pracovních míst 0,00 13,00 N/A 630100 Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem H Počet 0,00 30,00 N/A CZ.1.14/3.1.00/11.02289 AGROTURISTICKÉ A RELAXAČNÍ CENTRUM VĚTROVY 632102 632510 Počet nově certifikovaných ubytovacích zařízení v CR Počet nových a zrekonstruovaných sportovně rekreačních zařízení celkem V Počet 0,00 1,00 N/A H Počet 0,00 1,00 N/A 632515 Počet nových sportovně rekreačních zařízení V Počet 0,00 1,00 N/A
Tabulka 4: Pokrok v plnění indikátorů na úrovni Kód indikátoru 510100 520101 520102 650100 651100 651500 652000 Název indikátoru Počet podpořených projektů celkem Počet nově vytvořených pracovních míst pro muže Počet nově vytvořených pracovních míst pro ženy Plocha regenerovaného a revitalizovaného území celkem Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů ve městech celkem Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů ve venkovských oblastech celkem Plocha revitalizovaných nevyužívaných nebo zanedbaných areálů (brownfields) celkem Měrná jednotka Počet projektů Počet pracovních míst - muži Počet pracovních míst - ženy Zpráva o realizaci Výchozí Cílová Závazek příjemců Dosažená 0 441 966 740 0 50 174,94 113,22 0 50 335,46 240,31 Plocha v ha 0 15 36,97 29,28 Plocha v m 2 0 110 000 206 345,47 165 683,77 Plocha v m 2 0 33 000 46 813,37 39 951,97 Plocha v ha 0 10 13,88 9,51 Zdroj: MSC2007 k 13. 10. 2014 Míra plnění cílových hodnot monitorovacích indikátorů je vysoká. Na úrovni programu nenalezneme indikátor, jehož cílová by se plnila nedostatečně. Naopak dochází k překračování cílových hodnot monitorovacích ukazatelů, které byly stanoveny v a schváleny v první verzi Programového dokumentu ROP NUTS II Jihozápad (EK schválila dne 3. 12. 2007), případně v rámci jeho revizí (revize cílových hodnot indikátorů byla v programovém období 2007 2013 provedena pouze jednou, v roce 2011, a to v oblastech podpory 1.1 a 2.4 v souvislosti s dodatečnými finančními prostředky, které putovaly do těchto oblastí podpory z jiných operačních programů). Cílové hodnoty indikátorů byly stanoveny na základě provedených analýz. Avšak nebylo možné předvídat míru zájmu žadatelů o poskytnutí finanční podpory z, která byla v drtivé většině uplynulých výzev velmi vysoká. Z tohoto důvodu byly cílové hodnoty monitorovacích ukazatelů mnohdy i několikanásobně překročeny. Zástupce EK již na několika zasedáních MV prezentoval následující stanovisko EK k cílových hodnotám indikátorů: EK doporučuje cílové hodnoty indikátorů neměnit (pouze v případě přísunu dodatečných finančních prostředků do ). Jsou-li cílové hodnoty indikátorů přeplňovány, je třeba dané vysvětlit. Naopak jsou-li cílové hodnoty indikátorů plněny nedostatečně, je nutné uvést důvody a opět vše řádně vysvětlit. ŘO předpokládá, že bude postupovat v souladu s tímto doporučením EK, tudíž že nedojde ke změnám cílových hodnot z důvodu jejich nadměrného ani nedostatečného plnění. Důvody budou vždy vysvětleny slovně. 9
Tabulka 5: Pokrok v plnění indikátorů na úrovni prioritní osy 1 Dostupnost center Kód 511100 Název indikátoru Počet podpořených projektů na rozvoj dopravy (dopravní dostupnost) 610101 Délka nových silnic II. a III. třídy 610102 610106 Délka rekonstruovaných silnic II. a III. třídy Délka nových místních (městských) komunikací celkem Měrná jednotka Počet projektů Počet kilometrů Počet kilometrů Počet kilometrů Výchozí Cílová Závazek příjemců Dosažená 0 101 305 215 0 21 31,64 22,84 0 230 635,03 350,79 0 10 29,34 15,23 610107 Délka rekonstruovaných místních (městských) komunikací celkem Počet kilometrů 0 90 147,92 97,39 610211 610244 610301 Počet obcí zapojených do IDS (pozn.: Integrovaný dopravní systém) Počet nově pořízených vozidel kolejové a trakční dopravy ve veřejné dopravě Počet upravených regionálních letišť Počet obcí 47 800 855 862 Počet 0 10 27 27 počet 0 1 0 0 Zdroj: MSC2007 k 13. 10. 2014 Stejně jako na úrovni programu, tak i na úrovni prioritní osy 1 Dostupnost center je míra plnění cílových hodnot indikátorů velmi vysoká. Cílové hodnoty téměř všech hlavních monitorovacích ukazatelů již byly více či méně překročeny. V oblasti podpory 1.4 nebyla a z důvodu přesunu zbývající alokace z oblasti podpory 1.4 do oblasti podpory 1.1 ani nebude naplněna cílová indikátoru 610 301 Počet upravených regionálních letišť. Jedná se o hlavní indikátor. Nedojde tak ke splnění jednoho ze specifických cílů prioritní osy 1 Dostupnost center: zvýšit význam letecké dopravy. Ovšem k přesunu alokace se ŘO uchýlil v reakci na nedoporučující stanovisko EK k realizaci projektu Modernizace Jihočeského letiště České Budějovice, II. etapa. EK již byla s faktem nesplnění cílové hodnoty hlavního indikátoru v oblasti podpory 1.4 obeznámena v předchozích Zprávách o realizaci a ve Výročních zprávách o provádění. Na projekt CZ.1.14/1.1.00/11.02183 Silnice II/189 Klenčí pod Čerchovem Lísková, Rekonstrukce průtahu Lísková je navázán hlavní indikátor 610 102 Délka rekonstruovaných silnic II. a III. třídy s cílovou hodnotou 9,47 km a dosaženou hodnotou 8,87 km. Projekt je ve stavu N6 Projekt pozastaven. Nicméně splnění cílové hodnoty indikátoru 610 102 na úrovni prioritní osy 1 není tímto projektem nikterak ohroženo (viz tabulku č. 5). Tabulka 6: Pokrok v plnění indikátorů na úrovni prioritní osy 2 Stabilizace a rozvoj měst a obcí Kód 511500 512100 Název indikátoru Počet podpořených projektů zaměřených na udržitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a velkoměst - celkem Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí Měrná jednotka Výchozí Cílová Závazek příjemců Dosažená Počet projektů 0 30 74 57 Počet projektů 0 25 47 44 10
Kód 520213 520215 650100 651100 651101 651103 651500 651501 651503 652000 Název indikátoru Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na udržitelný rozvoj měst Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na udržitelný rozvoj venkovských oblastí (obcí) Plocha regenerovaného a revitalizovaného území celkem Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů ve městech celkem Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů určených pro rozvoj vzdělávání (města) Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů pro sociální služby a zdravotní péči (města) Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů ve venkovských oblastech celkem Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů určených pro vzdělávání (venkov) Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů sociálních služeb a zdravotní péče (venkov) Plocha revitalizovaných nevyužívaných nebo zanedbaných areálů (brownfields) celkem Měrná jednotka Počet pracovních míst Počet pracovních míst Výchozí Cílová Závazek příjemců Dosažená 0 80 140,18 112,68 0 20 26,25 25,5 Plocha v ha 0 15 36,97 29,28 Plocha v m 2 0 110 000 206 345,47 165 683,77 Plocha v m 2 0 47 000 48 859,9 45 671,23 Plocha v m 2 0 16 000 14 795,91 14 795,91 Plocha v m 2 0 33 000 46 813,37 39 951,97 Plocha v m 2 0 10 000 9 470,14 9 470,14 Plocha v m 2 0 10 000 9 167,27 9 157,87 Plocha v ha 0 10 13,88 9,51 Zdroj: MSC2007 k 13. 10. 2014 Na úrovni prioritní osy 2 Stabilizace a rozvoj měst a obcí je míra plnění cílových hodnot indikátorů dobrá (v minimální výši 92 cílové hodnoty indikátoru, což je považováno za optimální plnění). U indikátoru 651 103 Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů pro sociální služby a zdravotní péči (města) jsme zaznamenali pokrok v dosažené hodnotě, která díky dokončení realizace třech projektů stoupla na 92 cílové hodnoty indikátoru 651 103, což je optimální. Dosažená se tak vyrovnala závazku příjemců. Plnění cílové hodnoty indikátoru 651 103 tak není ohroženo ani případným neobnovením administrace projektu CZ.1.14/2.5.00/03.01156 Rekonstrukce, modernizace a vybavení objektu Centrum sociálních služeb Staroměstská, který se již dlouhou dobu nachází ve stavu N6 Projekt pozastaven. U projektu je řešena nesrovnalost, příjemci byl vyměřen platební výměr na odvod z důvodu porušení rozpočtové kázně ve 2. etapě. Příjemce se proti platebnímu výměru odvolal, případ řeší odvolací orgán, tedy Ministerstvo financí České republiky (dále jen MF ČR ). 11
Tabulka 7: Pokrok v plnění indikátorů na úrovni prioritní osy 3 Rozvoj cestovního ruchu Kód 511200 520212 610110 630100 632200 632510 633111 Název indikátoru Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na rozvoj cestovního ruchu Délka nově vybudovaných cyklostezek a cyklotras Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem Počet zrekonstruovaných památkových objektů Počet nových a zrekonstruovaných sportovně rekreačních zařízení Počet vytvořených produktů pro orientaci a směřování návštěvníků Měrná jednotka Výchozí Cílová Závazek příjemců Dosažená Počet 0 200 346 262 Počet pracovních míst Počet kilometrů 0 170 363,97 215,35 0 80 113,05 62,42 Počet 0 3 000 2 037 1 920 Počet objektů 0 30 76 50 Počet 0 60 216 75 Počet produktů 0 20 30 29 Zdroj: MSC2007 k 13. 10. 2014 Cílové hodnoty indikátorů na úrovni prioritní osy 3 Rozvoj cestovního ruchu se většinou plní dobře. Jedinými dvěma výjimkami jsou indikátory 610 110 Délka nově vybudovaných cyklostezek a cyklotras a 630 100 Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem. Závazek příjemců u indikátoru 610 110 je v pořádku (140 cílové hodnoty indikátoru 610 110), dosažená je však na úrovni 78 cílové hodnoty indikátoru 610 110. Jedenáct projektů z 23. výzvy se nachází v realizaci, případně byla jejich realizace ukončena, ale doposud nebyla schválena Závěrečná MZ a dosažené hodnoty indikátorů se tudíž prozatím nepromítly do tabulky č. 7. O neplnění cílové hodnoty indikátoru 630 100 byli členové MV a EK informováni ve Výroční zprávě o provádění v roce 2012, kterou schválil MV Usnesením č. 109/2013 ze dne 14. 6. 2013. Důvodů je více. V současné době jsou tři projekty, v rámci nichž má být vybudováno 286 lůžek, ve stavu N6 Projekt pozastaven. Jedná se o projekty CZ.1.14/3.1.00/02.00494 Relaxační a regenerační centrum Hluboká nad Vltavou, CZ.1.14/3.1.00/11.02286 Rozšíření ubytovacích kapacit a přístavba relaxačního centra pro rekondiční pobyty v Hotelu MAS a CZ.1.14/3.1.00/11.02289 Agroturistické a relaxační centrum Větrovy. Dalších 12 projektů nebylo dokončeno, ať už rozhodnutím příjemce, nebo ŘO z důvodu identifikace pochybení v projektu. Proto nebude vybudováno dalších 982 lůžek. Jedná se o projekty z 2., 3., 5. a 11. výzvy. Cílová indikátoru 630 100 byla navýšena z 900 na 3 000 lůžek v rámci revize č. 4 ke dni 6. 6. 2011, kterou schválil MV ROP NUTS II Jihozápad Usnesením č. 76/2011 ze dne 30. 5. 2011. Důvodem navýšení cílové hodnoty bylo její tehdejší přeplnění. Následně však nastala situace popsaná výše, kdy několik projektů v realizaci nebylo dokončeno, což mělo negativní vliv na procento plnění cílové hodnoty indikátoru 630 100. Tabulka 8: Pokrok v plnění indikátorů na úrovni prioritní osy 4 Technická pomoc Kód 514100 710200 Název indikátoru Počet podpořených projektů zaměřených na technickou pomoc Počet zasedání řídicích a poradních orgánů Měrná jednotka Počet projektů Výchozí Cílová Závazek příjemců Dosažená 0 12 16 14 Počet 0 30 47 61 12
Kód 710500 711101 Název indikátoru Realizace evaluačních studií a zpráv celkem Počet uskutečněných školení, seminářů, workshopů a konferencí Měrná jednotka Výchozí Cílová Závazek příjemců Dosažená Počet 0 30 34 52 Počet 0 75 93 130 Zdroj: MSC2007 k 13. 10. 2014 Cílové hodnoty indikátorů prioritní osy 4 Technická pomoc již byly překročeny. Důvodem překročení cílové hodnoty indikátoru 514 100 Počet podpořených projektů zaměřených na technickou pomoc je změna strategie ŘO ohledně předkládání projektů technické pomoci v programovém období 2007 2013. 1.3 Hlavní aktivity v období od minulého jednání Monitorovacího výboru Zasedání Výboru Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad Dne 18. 4. 2014 se konalo 52. řádné zasedání VRR. Výbor zde schválil: revize metodických dokumentů (revizi Operačního manuálu, dále jen OM, č. 32, Závazného metodického stanoviska, dále jen ZMS, č. 11 revizi č. 10, revizi Metodického pokynu, dále jen MP, k porušení rozpočtové kázně č. 4, a revizi č. 1 ZMS č. 19), navýšení alokace ukončené 27. výzvy pro oblast podpory 2.4 ze 71 Kč na 92,906 Kč a výběr projektů k realizaci v rámci 27. výzvy, výběr projektů k realizaci v rámci 28. výzvy pro oblast podpory 1.1, navýšení alokace ukončené 29. výzvy pro oblast podpory 3.1 ze 194 Kč na 390 128 506,- Kč a výběr projektů k realizaci v rámci 29. výzvy, dílčí projekty Integrovaného plánu rozvoje města (dále jen IPRM ) JZ/001 Plzeň Evropské hlavní město kultury 2015 a IPRM JZ/004 České Budějovice Levý břeh Vltavy k realizaci, změny a souhlasy ŘO ve schválených projektech, aktualizovaný seznam externích hodnotitelů, poskytnutí dotace z rozpočtu Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad (dále jen RRRSJ ) Plzeňskému kraji na posílení administrativní kapacity pro potřeby zajištění plynulého čerpání finančních prostředků z (stejný příspěvek byl schválen Jihočeskému kraji a Magistrátu města České Budějovice Usnesením VRR č. 932/2014 z 22. korespondenčního hlasování VRR ze dne 11. 3. 2014), změnu Plánu výzev na rok 2014, změnu organizační struktury ÚRR JZ. VRR vzal také na vědomí např.: aktualizovanou verzi komplexní analýzy čerpání alokace, Zprávu o výsledcích finančních kontrol za rok 2013 ke dni 15. 2. 2014, informaci o Analýze čerpání evropských fondů a krizový plán, sestavených na základě usnesení Vlády ČR č. 94 ze dne 10. února 2014 a následně schválených usnesením Vlády ČR č. 144 ze dne 5. března 2014, informaci o aplikaci finančních oprav dle nových pokynů ke stanovení finančních oprav Pokyny ke stanovení finančních oprav, jež mají být provedeny u výdajů financovaných Unií v rámci sdíleného řízení v případě nedodržení pravidel pro veřejné zakázky, 13
Zpráva o realizaci zprávu z Konzultační zakázky KZ/01/2014 ke dni 18. 3. 2014 zaměřené na změny v postupech používaných auditním orgánem MF ČR při výkonu auditů operací, informaci o komunikaci mezi ÚRR JZ a Vrchním státním zastupitelstvím (dále jen VSZ ) v Praze ve věci 2., 3. a 5. výzvy a další materiály uvedené v souboru usnesení, který je k dispozici na webu www.rr-jihozapad.cz. Dne 30. 6. 2014 se uskutečnilo 53. řádné zasedání VRR. Výbor schválil: Závěrečný účet a účetní uzávěrku RRRSJ ke dni 31. 12. 2013, změny a souhlasy ŘO ve schválených projektech, revize metodických dokumentů (revizi OM č. 33, revizi Příručky pro příjemce, dále jen PPP, verze 8.0 ke dni 30. 6. 2014 a revizi Prováděcího dokumentu, dále jen PD, č. 8), prominutí odvodu za porušení rozpočtové kázně, vedlejší pracovní činnost u zaměstnance ÚRR JZ, zproštění mlčenlivosti ředitelky ÚRR JZ Mgr. Michaely Šímové ve věci 2. a 3. výzvy. VRR vzal také na vědomí např.: informace o Ročních zprávách IPRM za rok 2013 a aktuálním stavu IPRM v roce 2014, zprávu z Konzultační zakázky KZ/02/2014 zaměřené na změny v postupech používaných auditním orgánem MF ČR při výkonu auditů systému, informace o průběhu šetření PČR na Magistrátu města České Budějovice (dále jen MMČB ) a konzultaci mezi ÚRR JZ a orgány činnými v trestním řízení o tomto šetření, informaci o komunikaci s PČR či státním zastupitelstvím a další materiály uvedené v souboru usnesení, který je k dispozici na webu www.rr-jihozapad.cz. Dne 26. 8. 2014 se konalo 54. řádné zasedání VRR, na němž Výbor schválil: prominutí odvodu za porušení rozpočtové kázně, aplikaci MP k rozvoji lidských zdrojů v programovém období 2014 2020 a v programovém období 2007 2013 s účinností od 1. 9. 2014, změny a souhlasy ŘO ve schválených projektech. VRR vzal také na vědomí např.: informaci o provedených kontrolách Nejvyššího kontrolního úřadu (dále jen NKÚ ) za rok 2014 a Kontrolní protokol o kontrole 13/32 Peněžní prostředky určené na rozvoj cestovního ruchu a další materiály uvedené v souboru usnesení, který je k dispozici na webu www.rr-jihozapad.cz. Dne 1. 9. 2014 se konalo 55. mimořádné zasedání VRR, na němž VRR schvaloval: změny a souhlasy ŘO ve schválených dílčích projektech IPRM JZ/001 Plzeň Evropské hlavní město kultury 2015 (posun harmonogramu). Popis současného stavu realizace IPRM JZ/001 je popsán v kapitole 2.2.4 Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění: pozitivní charakteristiky prioritní osy 2 této Zprávy. 14
Dne 14. 5. 2014 skončilo 23. korespondenční hlasování VRR, na němž byly schváleny tyto materiály: prominutí penále za porušení rozpočtové kázně, změny a souhlasy ŘO ve schválených projektech, aktualizovaná komplexní analýza čerpání alokace, vyhlášení 33. kola výzev k předkládání žádostí o podporu do oblasti podpory 1.1, vyhlášení 34. kola výzev k předkládání žádostí o podporu do oblasti podpory 2.4. Dne 4. 6. 2014 2014 skončilo 24. korespondenční hlasování VRR, na němž byly schváleny tyto materiály: změny a souhlasy ŘO ve schválených projektech, změna organizační struktury ÚRR JZ. VRR vzal také na vědomí zproštění mlčenlivosti zaměstnankyně ÚRR JZ vůči PČR ve věci trestního stíhání, které se týká podezření ze spáchání zločinu podvodu. Dne 30. 7. 2014 skončilo 25. korespondenční hlasování VRR, na kterém byly schváleny tyto materiály: navýšení alokace ukončené 30. výzvy pro oblast podpory 1.1 z 530 Kč na 668 520 425,- Kč, navýšení alokace ukončené 31. výzvy pro oblast podpory 1.5 z 210 Kč na 286 692 450,- Kč, výběr projektů k realizaci v rámci 30. výzvy, výběr projektů k realizaci v rámci 31. výzvy. Sedmá certifikace a příprava osmé certifikace výdajů Dne 22. 7. 2014 byl ÚRR JZ vyzván PCO k zaslání seznamu dokumentů potřebných k provedení 7. certifikace výdajů za období 1. 10. 2013 1. 8. 2014. Požadované dokumenty odeslal ÚRR JZ PCO řádně dne 30. 9. 2014. V rámci 7. certifikace byly k certifikaci předloženy výdaje v souhrnné výši 50 976 815,69 (ERDF), respektive 80 063 907,61 (veřejné prostředky celkem). V průběhu měsíce října se předpokládá schválení dokumentů PCO a jejich odeslání EK. V říjnu se taktéž očekává odeslání Žádosti o průběžnou platbu ve výši 68 119 439,70 ÚRR JZ EK. Do konce roku 2014 ÚRR JZ požádá PCO o provedení další, v pořadí 8. mimořádné certifikace výdajů. Vyhlášení 33. a 34. výzvy V období od 24. 3. do 13. 10. 2014 byly vyhlášeny výzvy uvedené v tabulce č. 9. Tabulka 9: Výzvy vyhlášené v období od 24. 3.2014 do 13. 10. 2014 Číslo výzvy Oblast podpory Datum zahájení příjmu žádostí Datum ukončení příjmu žádostí Datum schválení projektů Typ výzvy Alokace v Kč Počet předložených žádostí o podporu Objem finančních požadavků v Kč 33 1.1 19. 5. 2014 18. 7. 2014 10/2014 Kolová 100 000 000,00 14 610 988 920,14 34 2.4 19. 5. 2014 18. 7. 2014 10/2014 Kolová 100 000 000,00 119 282 252 031,57 Alokace 100 Kč může být v rámci 33. i 34. výzvy navýšena před schválením seznamu projektů doporučených k financování VRR díky opatření, které je zakotveno 15
v OM. Dané ustanovení bylo doplněno do OM v rámci jeho 30. revize ke dni 12. 12. 2013 s účinností od 1. 1. 2014. Tato revize OM byla schválena VRR na jeho 50. řádném zasedání Usnesením č. 882/2013 ze dne 12. 12. 2013. Pokud dojde ke značnému převisu projektů, které z důvodu nízké alokace výzvy nebyly doporučeny k financování, i když při hodnocení dosáhly minimální eliminační hranice, je z důvodu pružnějšího řízení alokace na konci programovacího období možné navýšit alokaci stanovenou ve výzvě o případné disponibilní prostředky. Navýšení alokace bude provedeno nejpozději před schválením seznamu projektů doporučených k financování VRR a podléhá schválení VRR. Schválení projektů 27., 28., 29., 30., 31. a 32. výzvy Usnesením VRR č. 938/2014 ze dne 18. 4. 2014 bylo schváleno k realizaci 29 projektů v rámci 27. výzvy (oblast podpory 2.4). Alokace 27. výzvy byla navýšena stejným Usnesením VRR na 92 906 000 Kč. Schváleny byly projekty za 92 905 999,61 Kč (ERDF). Usnesením VRR č. 939/2014 ze dne 18. 4. 2014 bylo schváleno k realizaci 9 projektů v rámci 28. výzvy (oblast podpory 1.1). Alokace 28. výzvy činila 700 Kč, schváleny byly projekty za 623 760 190,66 Kč (ERDF), tj. 89 alokace 28. výzvy. Usnesením VRR č. 940/2014 ze dne 18. 4. 2014 bylo schváleno k realizaci 49 projektů v rámci 29. výzvy (oblast podpory 3.1). Alokace 29. výzvy byla navýšena stejným Usnesením VRR na 390 128 506 Kč. Schváleny byly projekty za 390 128 505,59 Kč (ERDF). Usnesením VRR č. 1004/2014 ze dne 30. 7. 2014 bylo schváleno k realizaci 9 projektů v rámci 30. výzvy (oblast podpory 1.1). Alokace 30. výzvy byla navýšena Usnesením VRR č. 1002/2014 ze dne 30. 7. 2014 na 668 520 425 Kč, schváleny byly projekty za 668 520 424,46 Kč. Usnesením VRR č. 1005/2014 ze dne 30. 7. 2014 bylo schváleno k realizaci 43 projektů v rámci 31. výzvy (oblast podpory 1.5). Alokace 31. výzvy byla navýšena Usnesením VRR č. 1003/20014 ze dne 30. 7. 2014 na 286 692 450 Kč, schváleny byly projekty za 286 692 449,41 Kč. Usnesením VRR č. 941/2014 ze dne 18. 4. 2014 bylo schváleno k realizaci 7 projektů v rámci 32. výzvy (oblast podpory 2.1, IPRM JZ/001 Plzeň Evropské hlavní město kultury 2015 a IPRM JZ/004 Levý břeh Vltavy města České Budějovice). Alokace JZ/001 činila 2 628 768,17, při použití kurzu 27,50 / 72 291 124,73 Kč, schváleny byly projekty za 85 910 020,10 Kč. Alokace JZ/004 činila 3 327 693,09, při použití kurzu 27,50 / 91 511 560,00 Kč, schváleny byly projekty za 114 183 315,79 Kč. Změny metodik provedené v období od 25. 3. 2014 do 13. 10. 2014 Programové dokumenty PD na období 2007-2013, verze 3. 0 k 16. 6. 2008, revize č. 8 s platností od 30. 6. 2014 Operační manuál OM, revize č. 32 s platností od 18. 4. 2014 OM, revize č. 33 s platností od 30. 6. 2014 Příručka pro žadatele (dále jen PPŽ ), Příručka pro příjemce PPŽ pro oblast podpory 1.1, verze 13.0 s platností od 14. 5. 2014, účinnost od 19. 5. 2014 PPŽ pro oblast podpory 2.4, verze 8.0 s platností od 14. 5. 2014, účinnost od 19. 5. 2014 PPP, verze 8.0 s platností od 30. 6. 2014, účinnost od 1. 7. 2014 Metodická oznámení (dále jen MO ) MO č. 14, revize č. 5 s platností od 8. 4. 2014 k bližší specifikaci změn v projektech MO č. 24, revize č. 2 s platností od 17. 4. 2014 k systému náhradních projektů 16
MO č. 27, revize č. 4 s platností od 17. 4. 2014 k novele zákona č. 235/2004 Sb. o dani z přidané hodnoty, ve znění pozdějších předpisů přenesení daňové povinnosti u příjemců dotací z ROP NUTS II Jihozápad MO č. 33, revize č. 1 s platností od 27. 6. 2014 k doložení dokladu o přidělení IČ k žádosti o podporu projektu (příloha č. 1 doklad o právní subjektivitě) MO č. 39 s platností od 29. 7. 2014 k zákonu č. 428/2012 Sb., o majetkovém vyrovnání s církvemi a náboženskými společnostmi Metodické pokyny Příručka kontrolora, verze 4.0, revize č. 1 s platností od 3. 6. 2014 MP pro projekty zakládající veřejnou podporu, verze 2.0 s platností od 19. 5. 2014, účinnost od 19. 5. 2014 MP ke způsobilým výdajům projektu, verze 2.0, revize č. 10 s platností od 19. 5. 2014, účinnost od 19. 5. 2014 Definice indikátorů pro projekty předkládané v rámci, verze 1.0, revize č. 9 s platností od 17. 6. 2014, účinnost od 19. 6. 2014 MP k porušení rozpočtové kázně, verze 1.0, revize č. 4 s platností od 18. 4. 2014, účinnost od 23. 4. 2014 MP Komunikace s Úřadem Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad, verze 1.0, revize č. 1 s platností od 9. 4. 2014, účinnost od 10. 4. 2014 MP Indikátorová soustava, verze 8.0 s platností od 11. 7. 2014 Manuál komunikace s žadateli a příjemci, verze 7.0 s platností od 3. 6. 2014 Uživatelská příručka Monit7+, verze 1.0, revize č. 6 s platností od 1. 7. 2014 Závazná metodická stanoviska ZMS č. 9, revize č. 4 s platností od 9. 4. 2014 ZMS č. 11, revize č. 10 s platností od 18. 4. 2014 ZMS č. 19, revize č. 1 s platností od 18. 4. 2014 Jiné metodické materiály Strategie řízení rizik 2007 2015, verze 8.0. s platností od 10. 9. 2014 Interní sdělení: Dodatek č. 1 k Příručce kontrolora, verze 4. 0, revize č. 1 s platností od 9. 4. 2014 Interní sdělení: Akceptace ověření výpisu z katastru nemovitostí v rámci hodnocení formálních náležitostí 30., 31. a 32. výzvy s platností od 7. 4. 2014 Řešení problematiky veřejné podpory v Regionálním operačním programu regionu soudržnosti JIHOZÁPAD, duben 2014 Nové pokyny ke stanovení finančních oprav Dne 19. 12. 2013 přijala EK Rozhodnutím C(2013) 9572 pokyny ke stanovení finančních oprav Pokyny ke stanovení finančních oprav, jež mají být provedeny u výdajů financovaných Unií v rámci sdíleného řízení v případě nedodržení pravidel pro veřejné zakázky, které nahrazují stávající Pokyny ke stanovení finančních oprav, které se použijí pro výdaje spolufinancované ze strukturálních fondů a fondu soudržnosti v případě nedodržení pravidel pro veřejné zakázky (COCOF 07/0037/03-CS). Dle nových pokynů bude EK postupovat při provádění finančních oprav v souvislosti s nesrovnalostmi zjištěnými po datu přijetí Rozhodnutí C(2013) 9572. Pracovní skupina pro nesrovnalosti ÚRR JZ (dále jen PSN ) rozhoduje dle nových pokynů od 17. 3. 2014, nicméně ačkoliv u dotčených projektů bylo rozhodnuto dle nových pokynů, byly finanční opravy příjemcům ukládány až po schválení revidovaných metodických materiálů, které upravují aplikaci finančních oprav v souladu s novými pokyny (ZMS č. 11 a MP k porušení rozpočtové kázně), Na VRR dne 18. 4. 2014 v rámci usnesení č. 936/2014 byla schválena revize č. 10 ZMS č. 11 k 18. 4. 2014. 17
Usnesením č. 937/2014 byla schválena revize č. 4 MP k porušení rozpočtové kázně k 18. 4. 2014. Nové Pokyny jsou, vzhledem k možnosti snížení finančního dopadu pochybení, pro příjemce dotace příznivější. Odstraňují nutnost aplikovat vysokou finanční opravu v případě méně závažného pochybení, které např. nemělo vliv na výběr nejvhodnější nabídky. Analýza čerpání evropských fondů a krizové plány Jedním z hlavních cílů nové Vlády ČR, po nástupu do funkce, bylo revidovat stav čerpání operačních programů realizovaných v programovém období 2007 2013 a udělat maximum pro efektivní vyčerpání finančních prostředků z evropských fondů. Úkolem, který si Vláda ČR stanovila, bylo bezodkladné zmapování reálných rizik čerpání z evropských fondů a realizování kroků pro jejich eliminaci. Vláda ČR schválila Usnesení č. 94 ze dne 10. února 2014, které z pokynu předsedy Vlády ČR ukládá MMR-NOK zpracovat materiál Analýza čerpání evropských fondů a krizové plány. Tento dokument byl schválen Usnesením Vlády ČR č. 144 ze dne 5. března 2014. Dokument popisuje průřezová rizika čerpání evropských fondů a návrhy opatření k jejich minimalizaci, dále obsahuje informaci o aktuálním stavu a výhledu čerpání na roky 2014 a 2015, včetně finančních milníků. Další část materiálu je věnována jednotlivým operačním programům. V této části jsou uvedena klíčová rizika a opatření. Přílohou materiálu jsou pak podrobné krizové plány, které vznikly ve spolupráci řídících orgánů s MMR-NOK. Usnesení Vlády ČR č. 144/2014 ukládá, případně doporučuje ministryním, ministrům, předsedům regionálních rad a primátorovi Hl. m. Prahy informovat MMR-NOK: o postupu v plnění průřezových opatření a klíčových opatření v daném programu, která jsou v jejich gesci, a to nejpozději do 15. dne každého měsíce, o plnění opatření krizových plánů operačních programů, a to nejpozději do 15. dne v měsíci následujícího po uplynutí kalendářního čtvrtletí, počínaje II. čtvrtletím 2014. MMR-NOK bude vždy do konce měsíce informovat Vládu ČR o plnění stanovených finančních milníků a opatření k průřezovým a klíčovým rizikům uvedeným v materiálu. Jedenkrát za čtvrt roku pak bude předložena vládě informace o plnění krizových plánů operačních programů. Za účelem nastavení efektivní spolupráce a rovněž z důvodu časové náročnosti zpracování všech uvedených informací, se MMR-NOK obrátil se žádostí o pravidelné zasílání požadovaných informací na ředitele operačních programů. MMR-NOK zaslal ŘO operačních programů (mezi nimi i ŘO ) tzv. Plán využití Národního strategického referenčního rámce (dále jen NSRR ), který obsahuje opatření ke všem průřezovým rizikům a opatření ke klíčovým rizikům konkrétně pro každý operační program, v tomto případě. ŘO zasílá vyplněné Plány a s aktualizovaným plněním opatření podle výše uvedeného pokynu a v daných termínech, tj. pravidelně jednou měsíčně a 1 čtvrtletně. 1.4 Hlavní problémy, které se vyskytly při realizaci ROP NUTS II Jihozápad a přijatá opatření Řídicího orgánu Čerpání alokace na programové období 2007 2013 ŘO činí na konci programového období 2007 2013 všechny nezbytné kroky k tomu, aby bylo zajištěno vyčerpání alokace na programové období 2007 2013. Disponibilní finanční prostředky vznikají zejména úsporami ve výběrových řízeních ze strany příjemců a dále finančními opravami výše výdajů ze strany ŘO (na základě vlastního zjištění nesrovnalosti, nebo na základě zjištění jiného relevantního orgánu, např. Auditního orgánu Ministerstva financí České republiky (dále jen AO MF ČR ), krácením finančních prostředků před proplacením způsobilých výdajů projektu, porušením rozpočtové kázně po proplacení způsobilých výdajů projektu). ŘO přijal následující opatření, která byla zapracována do příslušných metodických dokumentů. Jejich cílem je přispět k efektivnímu vyčerpání alokace na konci programového období 2007 2013. 18
Zpráva o realizaci částečné proplácení žádostí o platbu (dále jen ŽoP ) (sporné a nesporné výdaje) časová etapizace projektů rozšíření počtu náhradních projektů možnost navýšení alokace výzvy až do doby před schválením seznamu projektů doporučených k financování ve VRR Částečné proplácení ŽoP Částečné proplácení ŽoP řeší ZMS č. 19. Usnesením VRR č. 946/2014 ze dne 18. 4. 2014 byla schválena 1. revize ZMS č. 19. OM umožňuje v obecné rovině na základě výjimečných případů podání ŽoP, která nesouvisí s definovanými etapami nebo ukončením projektu. Z důvodu pružnějšího proplácení a efektivnějšího řízení čerpání alokovaných prostředků může ÚRR JZ provádět částečné proplácení ŽoP a využít tak výše zmíněný institut podání ŽoP k tomu, aby v rámci předložených výdajů proplatil pouze nespornou část způsobilých výdajů a sporné výdaje příjemci doplatil prostřednictvím tzv. mimořádné ŽoP. Spornými výdaji jsou takové výdaje, o kterých finanční manažer, případně PSN, nemůže se stoprocentní jistotou říci, že jsou v době proplácení předložené ŽoP způsobilé a k potvrzení jejich způsobilosti je nutné další ověření (odborné posudky, šetření Úřadu pro ochranu hospodářské soutěže, dále jen ÚOHS, šetření PČR, doložení všech provedených výdajů vztahujících se k položce rozpočtu, pro jejíž způsobilost je stanoven procentní limit z celkových způsobilých výdajů projektu apod.). Časová etapizace projektů MO č. 38 upravuje snížení hranice dotace pro časové etapy projektu a postup při uplatnění časových etap. První verze MO č. 38 byla platná k 22. 1. 2014, první revize MO č. 38 pak k 10. 3. 2014 a druhá revize MO č. 38 k 14. 10. 2014 (pozn.: ačkoliv byla schválena po referenčním datu této Zprávy o realizaci, pro úplnost je v textu také uvedena). Pro etapy projektů může být uplatňován časový charakter etap, tzn. bez věcného charakteru etap jako logicky kontrolovatelného celku. Cílem i tohoto opatření je urychlit proplácení. MO č. 38 umožňuje využití stanovení časových etap v projektech se schválenou výší dotace nad 5 Kč. Minimální výše jedné etapy nesmí klesnout pod stanovenou hranici 2 Kč způsobilých výdajů (výjimkou z této povinnosti jsou závěrečné etapy a pokles způsobilých výdajů etapy v důsledku jejich krácení ze strany RRRSJ). Časové omezení jedné etapy je doporučováno na minimálně dva měsíce. Výjimku tvoří první časová etapa. Časové etapy projektu budou kontrolovány pouze na základě skutečně provedených prací v daném, předem stanoveném časovém období dle doložených faktur, které budou v případě stavebních prací stvrzeny technickým dozorem stavebníka (resp. investora). Rozšíření počtu náhradních projektů Usnesením VRR č. 935/2014 ze dne 18. 4. 2014 byla schválena revize OM č. 32. Předmětem této revize OM bylo mimo jiné i rozšíření počtu náhradních projektů, který může být schválen v rámci dané výzvy, z 20 na 30. Stejně jako u obou výše uvedených opatření je i v případě tohoto cílem ŘO zajistit rychlejší a plynulejší proplácení finančních prostředků příjemcům na konci programového období 2007 2013. Vyhlášení výzev k předkládání žádostí o podporu Eviduje-li ŘO disponibilní finanční prostředky v dostatečné výši, může i ke konci programového období 2007 2013 vyhlásit další výzvy k předkládání žádostí o podporu. Mezní datum způsobilosti výdajů je neměnné, tj. 31. 12. 2015. V rámci 33. a 34. výzvy bylo nejzazší datum pro ukončení fyzické realizace projektu stanoveno na 30. 7. 2015. 19
Možnost navýšení alokace výzvy až do doby před schválením seznamu projektů doporučených k financování ve VRR Dalším z opatření k zajištění efektivního dočerpání alokace na programové období 2007 2013 je možnost navýšení alokace výzvy před schválením seznamu projektů doporučených k financování VRR v souladu s 30. revizí OM ke dni 12. 12. 2013 s účinností od 1. 1. 2014. Tato revize OM byla schválena VRR na jeho 50. řádném zasedání Usnesením č. 882/2013 ze dne 12. 12. 2013. Pokud dojde ke značnému převisu projektů, které z důvodu nízké alokace výzvy nebyly doporučeny k financování, i když při hodnocení dosáhly minimální eliminační hranice, je z důvodu pružnějšího řízení alokace na konci programovacího období možné navýšit alokaci stanovenou ve výzvě o případné disponibilní prostředky. Navýšení alokace bude provedeno nejpozději před schválením seznamu projektů doporučených k financování VRR a podléhá schválení VRR. Zajištění dostatečných a kvalitních personálních kapacit pro uzavírání programu Ke konci roku 2014 není definitivně vyjasněna budoucnost ÚRR JZ. Pohledy na implementační strukturu kohezní politiky v programovém období 2014 2020 se stále vyvíjí. Tato nejistota generuje značné riziko možného odchodu stávajících zaměstnanců ÚRR JZ a tím i riziko nedostatku kvalitních personálních kapacit pro uzavírání. Riziku nedostatečných personálních kapacit se věnuje také kapitola 1.7 Stručná analýza rizik ve vztahu k budoucímu pokroku implementace včetně komentovaných predikcí vývoje čerpání ROP NUTS II Jihozápad této Zprávy o realizaci. Text v příslušné kapitole vyjmenovává i motivační opatření, která jsou aplikována managementem ÚRR JZ a kterými se management ÚRR JZ snaží udržet si stávající kvalitní zaměstnance. Plnění pravidla n+2 pro rok 2014 Ke dni 13. 10. 2014 dosud nebylo splněno pravidlo n+2 pro rok 2014. Důvodem je fakt, že se z níže uvedených důvodů zpozdila 7. certifikace výdajů. Podle tabulky č. 12 na str. 25 této Zprávy je v roce 2014 třeba certifikovat výdaje ve výši 82 400 329, aby nedošlo k tzv. automatickému zrušení závazku ze strany EK. V průběhu měsíce října se předpokládá, že PCO schválí dokumenty jemu odeslané ÚRR JZ za účelem provedení 7. certifikace, a následně se předpokládá jejich odeslání EK v průběhu měsíce října 2014. ŘO zašle EK Žádost o průběžnou platbu na částku 68 119 439,70. Z výše uvedených částek vyplývá, že pro splnění pravidla n+2 pro rok 2014 bude nezbytné v roce 2014 provést i další certifikaci výdajů. ŘO proto předpokládá požádat PCO o provedení 8. mimořádné certifikace ještě v roce 2014. Šetření projektů Magistrátu města České Budějovice Policií ČR a dopad na certifikaci výdajů Dne 31. 1. 2014 obdržel ÚRR JZ dopis od PCO, v němž byl informován o pozastavení certifikace výdajů. Důvodem byla chybovost uvedená ve Výroční kontrolní zprávě za rok 2013, která přesahovala povolenou hranici 2. Dle propočtu víceleté chybovosti bylo nezbytné provést finanční opravy nejméně ve výši 10 859 068,44, tak aby víceletá chyba klesla pod přípustnou 2 hranici. PCO následně zaúčtoval individuální finanční opravy ve výši 10 963 461,10 (podíl ERDF) v návaznosti na uzavření auditů operací provedených AO MF ČR v roce 2013. O zaúčtování těchto finančních byl ÚRR JZ informován dopisem PCO ze dne 7. 3. 2014. Zaúčtováním těchto individuálních finančních oprav došlo ke snížení víceleté chybovosti ROP NUTS II Jihozápad pod 2, přičemž dle vyjádření EK již nebylo nutné aplikovat další plošnou finanční opravu. V reakci na pokles chybovosti pod 2 byl ÚRR JZ dopisem ze dne 2. 5. 2014 vyzván PCO k zaslání požadovaných dokumentů k provedení certifikace výdajů ROP NUTS II Jihozápad zaúčtovaných v IS VIOLA v období od 1. 10. 2013 do 1. 6. 2014. Nicméně na 16. zasedání MV, konaném dne 23. 5. 2014, byli členové MV a mezi nimi i zástupce MF ČR informováni o zahájení vyšetřování projektů MMČB Policií ČR, které by mohlo souviset i s projekty spolufinancovanými z, 20