INVESTIČNÍ DOTAZNÍK. Zaměstnanec společnosti, který dotazník předkládá zákazníkovi: Datum vyplnění dotazníku: Identifikace zákazníka

Transkript

1 INVESTIČNÍ DOTAZNÍK se sídlem Pobřežní 97/4, 86, Praha 8 IČ: zapsána v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 585 (dále také jen Manažer ) Úplné a pravdivé vyplnění investičního dotazníku je podmínkou pro poskytování investiční služby uvedené v 4 odst. písmena d) a e) zákona č. 56/4 Sb. o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších novel. Cílem investičního dotazníku je získání nezbytných informací od zákazníka o jeho: a) odborných znalostech, b) zkušenostech v oblasti investic, c) finančním zázemí, d) investičních cílech a e) případně dalších informací, které mají vliv na poskytování investiční služby. Pokud však zákazník odmítne na otázky v dotazníku odpovědět, nebo některou z otázek zodpoví nepravdivě, vystavuje se nebezpečí, že Manažer mylně vyhodnotí skutečné potřeby zákazníka a zvolí pro zákazníka investiční strategii, která pro něj není nejvhodnější. Zákazník se v takovém případě nemůže domáhat náhrady škody nebo podobných nároků. V případě odmítnutí vyplnění investičního dotazníku není Manažer oprávněn předmětnou službu zákazníkovi poskytnout. Zaměstnanec společnosti, který dotazník předkládá zákazníkovi: Datum vyplnění dotazníku: Identifikace zákazníka. Jméno, obchodní firma, název:. Rodné číslo (příp. datum narození), IČ:. Adresa trvalého pobytu/sídla A. Investiční cíle a záměry, kterých chce zákazník dosáhnout A.. Za jakým účelem hodláte peněžní prostředky investovat? Pokuste se definovat investiční cíle, kterých by mělo být dosaženo. Účelem mé investice je primárně ochrana investovaných prostředků. Účelem mé investice je zhodnocení volných peněžních prostředků, společně se zajištěním pravidelných příjmů plynoucích z investovaných prostředků. Účelem mé investice je zhodnocení volných finančních prostředků dosaženého jak ve formě kapitálového, tak i dividendového výnosu. Účelem mé investice je snaha o dosažení nadprůměrného výnosu. Jsem si vědom, že naplnění definovaného investičního cíle s sebou nese zvýšené riziko spojené s možností výrazné ztráty investovaných prostředků.

2 A.. Na jak dlouhou dobu uvažujete peněžní prostředky investovat (investiční horizont)? Do tří měsíců Do jednoho roku Jeden až tři roky Déle než tři roky Déle než pět let 4 A.. S jakou pravděpodobností uvedený investiční horizont nedodržíte? Investované peněžní prostředky chci mít kdykoliv k dispozici pro použití k jiným účelům. Je možnost, že investované peněžní prostředky budu potřebovat k jiným účelům existuje možnost, že investiční horizont nedodržím. Investované prostředky nebudu potřebovat k jiným účelům investiční horizont dodržím. A. 4. Jaký výnos z investovaných prostředků očekáváte? Do 5% p.a. 5 8 % p.a. 8-5% p.a. 5-5% p.a. Více než 5% p.a. 4 B. Vztah k riziku B.. Jaký je váš subjektivní vztah k riziku? Nechci podstupovat žádné riziko. Chci mít jistotu, že všechny investované prostředky se mi vrátí. Jsem ochoten podstoupit riziko částečné ztráty investovaných prostředků. Jsem ochoten akceptovat riziko i % ztráty investovaných prostředků. Jsem ochoten investovat s maximálním rizikem, akceptuji tedy ztrátu vyšší než % investovaných prostředků (možnost vzniku dodatečných finančních závazků). B.. Jaká kombinace očekávaného výnosu a rizika charakterizuje vámi zamýšlenou investici? % návratnost jistiny, minimální nebo i garantovaný výnos a nulové riziko ztráty jistiny Očekávaný průměrný roční výnos na úrovni mírně nad výnosy depozitních produktů s omezeným rizikem ztráty investované částky Očekávaný průměrný roční výnos na úrovni dvojnásobku depozitních produktů s možností částečné ztráty investované částky depozit s možností výrazné ztráty investovaných prostředků depozit s možností úplné ztráty investovaných prostředků depozit s možností úplné ztráty investovaných prostředků či dokonce případného vzniku dalších dodatečných finančních závazků 4 5

3 C. Znalosti a zkušenosti zákazníka v oblasti investic, znalost obchodních technik a investičních instrumentů C.. Počet let a hloubka zkušeností s obchodováním s akciemi, dluhopisy, podílovými listy a obdobnými instrumenty (investiční nástroje)? Nemám zkušenosti. Základní, do roku. Dostatečné, roky. Expertní, delší než roky. C.. Počet let a hloubka zkušeností s obchodováním s instrumenty peněžního trhu, včetně obchodování na FOREXu? Nemám zkušenosti Základní, do roku Dostatečné, - roky Expertní, delší než roky C.. Počet let a hloubka zkušeností s obchodováním s opcemi, futures, swapy a dalšími deriváty? Nemám zkušenosti Základní, do roku Dostatečné, - roky Expertní, delší než roky C.4. Mechanismus a rizika obchodování s použitím margins. C.5. Podstata pákového efektu (leverage). C.6. Podstata prodeje na krátko (short sales). C.7. Podstata a systém fungování repo operací, reverzních repo operací a obdobných technik.

4 C.8. Náhrady z Garančního fondu obchodníků s cennými papíry. Rozumím podmínkám výplaty, měl bych nárok na náhradu Rozumím podmínkám výplaty, neměl bych nárok na náhradu Nerozumím podmínkám výplaty náhrad C.9. Zvláštní poznámky ke znalostem a zkušenostem zákazníka. D. Finanční situace zákazníka D.. Jakou součást Vašeho majetku (včetně nemovitostí, apod.) představují peněžní prostředky pro zamýšlenou investici? Veškeré úspory nebo jejich podstatná část. Více než polovinu celkového majetku. Méně než polovinu celkového majetku. Zanedbatelnou část celkového majetku. D.. Jaký dopad by na Vás měla případná % ztráta investovaných prostředků při zohlednění Vašich příjmů a pravidelných závazků (splátky úvěrů, leasing, apod.)? Existenční potíže / Možnost úpadku podniku. Výrazné snížení životního standardu (fungování podniku). Mírné zhoršení životního standardu (fungování podniku). Žádná změna životního standardu (fungování podniku). D.. Jaké jsou zdroje Vašeho příjmu? Výživné, dávky, důchody, apod. Mzda Příjmy z podnikání Příjmy z pronájmu nemovitostí Příjmy z kapitálu Kombinace výše uvedených možností D.4. Jak dlouho by trvalo vytvoření výše zamýšlené investice z Vašich stávajících příjmů? Více než let 5 let méně než roky méně než rok D.5. Byly k investici použity prostředky z půjčky nebo jiných cizích zdrojů? (mimo případných cizích zdrojů poskytnutých obchodníkem)? Ano Ne D.6. Zvláštní poznámky k finanční situaci zákazníka.

5 Podpisem tohoto dotazníku zákazník bere na vědomí, že pokud některou z otázek v dotazníku zodpověděl nepravdivě nebo zamlčel některé podstatné skutečnosti, vystavuje se nebezpečí, že obchodník mylně vyhodnotí jeho skutečné potřeby a zvolí investiční strategii, která pro zákazníka není nejvhodnější. Manažer prohlašuje, že s veškerými informacemi, které získal od zákazníka v souvislosti s poskytováním investiční služby obhospodařování majetku, bude zacházet jako s důvěrnými. V... dne Manažer: Zákazník:......