INVESTIČNÍ DOTAZNÍK. K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 1. Jméno: Příjmení: Název Společnosti: Bydliště (sídlo): Jednající osoba:

Transkript

1 INVESTIČNÍ DOTAZNÍK Jméno: Příjmení: Název Společnosti: Bydliště (sídlo): Jednající osoba: Rodné číslo (IČ): Dotazník slouží investičnímu zprostředkovateli společnosti HV Group, s.r.o. (dále také jen Zprostředkovatel ) k tomu, aby získal od Zákazníka základní informace o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, finančním zázemí a investičních cílech a mohl na základě získaných informací poskytovat Zákazníkovi své služby kvalifikovaně a v jeho nejlepším zájmu. Požadovat od Zákazníka informace uvedené v tomto dotazníku ukládá Zprostředkovateli 15h a 15i zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. Pokud Zákazník odmítne vyplnit dotazník nebo odmítne na některou z otázek v dotazníku odpovědět, nebo některou z otázek zodpoví nepravdivě, vystavuje se nebezpečí, že Zprostředkovatel nebude moci správně vyhodnotit, zda poskytnutí příslušné investiční služby, rady ohledně investičního nástroje nebo provedení obchodu s investičním nástrojem odpovídá jeho investičním cílům, finančnímu zázemí nebo odborným znalostem a zkušenostem potřebných pro pochopení souvisejících rizik. Poskytnutí služeb, s výjimkou některých obchodních případů je podmíněno vyplněním dotazníku. Na sdělené informace se vztahuje povinnost mlčenlivosti Zprostředkovatele podle zákona o ochraně osobních údajů a zákona o podnikání na kapitálovém trhu. Podtržené otázky se týkají otevření účtu u partnerského obchodníka s cennými papíry se sídlem v zahraničí, společností Interactive Brokers (UK) Ltd. K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 1

2 2. Investiční cíle zákazníka A) Uveďte, do kterých investičních nástrojů hodláte investovat. Dluhopisy nebo obdobné cenné papíry představující právo na splacení dlužné částky. Cenné papíry kolektivního investování (fondy). Investiční certifikáty. ETF. Akcie. Jiné, uveďte prosím jaké B) Uveďte, jaké typy transakcí s investičními nástroji hodláte uskutečňovat. Obchody (nákup, úpis, prodej). Marginové obchody (repo operace, buy&sell operace, short sale). Intra day obchody. C) Uveďte, za jakým účelem hodláte peněžní prostředky investovat. Účelem investice je dočasné uložení peněžních prostředků, které mají charakter peněžní rezervy na předem známý účel (úspory, školné, fondy podniku). Účelem investice je zhodnocení volných peněžních prostředků, které nemají předem určený účel, ale je vysoce pravděpodobné, že je v budoucnu budu alespoň zčásti potřebovat. Účelem investice je uložení peněžních prostředků do takových nástrojů, které mohou generovat nadprůměrný výnos, ale se kterými je rovněž spojeno riziko ztráty, pro tyto peněžní prostředky do budoucna nezamýšlím konkrétní využití. Účelem investice je získat nadprůměrné výnosy i ve spojení s rizikem úplné ztráty investice, resp. vzniku dalších finančních závazků. D) Uveďte, na jak dlouhou dobu uvažujete peněžní prostředky investovat (investiční horizont). Do jednoho roku. Od jednoho roku do tří let. Déle než tři roky. E) Uveďte, s jakou pravděpodobností dodržíte investiční horizont. Investované peněžní prostředky chci mít kdykoliv k dispozici pro použití k jiným účelům. Je možné, že investované peněžní prostředky budu potřebovat k jiným účelům, tzn., existuje možnost, že investiční horizont nedodržím. Investované peněžní prostředky nebudu potřebovat k jiným účelům, investiční horizont s vysokou pravděpodobností dodržím. K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 2

3 F) Uveďte, po jakou dobu hodláte držet otevřené pozice (long, short). Méně jak 24 hodin Déle než den Déle než týden Déle než měsíc Déle než šest měsíců Déle než rok Déle než tři roky G) Uveďte, jak důležité je pro Vás možnost rychle přeměnit investici na hotové peníze z pohledu případné finanční ztráty. Je pravděpodobné, že takovou možnost budu muset využít, proto nechci, aby pro mne rychlá přeměna znamenala finanční újmu. Mohlo by se stát, že budu potřebovat peníze, a jsem srozuměn s tím, že rychlá přeměna mi může přinést finanční náklady. Své peníze nechám investovány po celou dohodnutou dobu, jsem si vědom, že rychlá přeměna na peníze by pro mě mohla znamenat finanční ztrátu. H) Uveďte, jaký je Váš vztah k riziku (otevřená pozice). Jsem ochoten akceptovat pouze riziko srovnatelné se zajištěnými investičními nástroji. Jsem ochoten akceptovat riziko částečné ztráty (0 30%) investovaných prostředků. Jsem ochoten akceptovat riziko podstatné ztráty (30 80%) investovaných prostředků. Jsem ochoten akceptovat riziko i 100% ztráty investovaných prostředků. Jsem ochoten investovat s maximálním rizikem, které mi může přinést i vznik dalších dodatečných finančních závazků. I) Uveďte, jaká kombinace očekávaného výnosu a rizika charakterizuje Vámi zamýšlené investice. 100% návratnost jistiny, příp. minimální riziko ztráty jistiny, minimální nebo garantovaný výnos. Očekávaný průměrný roční výnos na úrovni mírně nad úrok z bankovních depozit, riziko částečné ztráty investované částky. Očekávaný průměrný roční výnos na úrovni několikanásobku úroku z bankovních depozit, riziko podstatné ztráty investované částky. Očekávaný výnos na úrovni několikanásobku investované částky, riziko úplné ztráty investované částky a vznik dalších dodatečných finančních závazků. J) Uveďte, jaký roční výnos v procentech ze své investice považujete za reálný při zachování současných podmínek na finančních trzích. Do 5 % p.a. 5-20% p.a % p.a. Více než 30% p.a. K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 3

4 K) Jaké jsou Vaše investiční cíle a zamýšlený účel obchodování? (označte všechny, které se hodí) % Ochrana kapitálu Očekávám maximální bezpečnost a stabilitu % Příjmy % Růst % Vybírání zisků % Spekulativní obchody % Zajišťovací operace L) Informace o Vašem zaměstnání: Zaměstnanec Podnikatel V důchodu Nezaměstnaný Student Pokud máte i jiné příjmy jako z podnikání nebo zaměstnaneckého poměru, vyplňte prosím také tabulku podle bodu 7. Oblast podnikání: (konkrétně např. stavebnictví, atd.) Název zaměstnavatele: Název pozice: Adresa zaměstnavatele: Telefon do zaměstnání K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 4

5 3. Odborné znalosti a zkušenosti zákazníka v oblasti investic A) Uveďte druhy investičních nástrojů, které znáte. Dluhopisy nebo obdobné cenné papíry představující právo na splacení dlužné částky. Cenné papíry kolektivního investování (fondy). Investiční certifikáty. ETF. Akcie. Deriváty, jiné strukturované investiční nástroje, uveďte prosím jaké:. B) Uveďte, jak dlouhé máte zkušenosti s obchodováním s investičními nástroji. Nemám zkušenosti. Základní, do 1 roku. Dostatečné, 1-3 roky. Expertní, delší než 3 roky. C) Uveďte, jaké investiční služby a obchody s investičními nástroji znáte. Žádné. Zprostředkování obchodů s investičními nástroji (přijímání a provádění pokynů k investičním nástrojům). Portfolio management, správa aktiv (obhospodařování majetku zákazníka). Investiční poradenství. Obchodování s použitím úvěru nebo půjčky investičních nástrojů (margin trading). Jiné, uveďte prosím jaké:. D) Máte pracovní zkušenosti v oblasti kapitálového trhu nebo jste získal vzdělání v oboru, který souvisí s kapitálovým trhem? Ne. Ano, uveďte prosím o jaké pracovní zkušenosti nebo vzdělání se jedná:. E) Uveďte, jaké typy transakcí s investičními nástroji jste v minulosti uzavřel (zejména délku, frekvenci, rozsah a povahu transakcí). Žádné. Transakce s cennými papíry kolektivního investování (fondy). [ ] jednorázově [ ] zřídka [ ] pravidelně [ ] do Kč [ ] do Kč [ ] více Transakce s dluhopisy, depozitními směnkami, apod. [ ] jednorázově [ ] zřídka [ ] pravidelně [ ] do Kč [ ] do Kč [ ] více K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 5

6 Transakce s akciemi. [ ] jednorázově [ ] zřídka [ ] pravidelně [ ] do Kč [ ] do Kč [ ] více Transakce s deriváty nebo jinými strukturovanými investičními nástroji. [ ] jednorázově [ ] zřídka [ ] pravidelně [ ] do Kč [ ] do Kč [ ] více Jiné typy transakcí, uveďte prosím jaké:.. [ ] jednorázově [ ] zřídka [ ] pravidelně [ ] do Kč [ ] do Kč [ ] více F) Mechanismu a riziku intra day obchodování: Dostatečně rozumím. Byly mi vysvětleny Zprostředkovatelem. Nerozumím, ale nebude při mém investování použito. G) Mechanismu a riziku obchodování s použitím úvěru/půjčky investičních nástrojů - margin trading (repo operace, buy&sell operace, short sale): Dostatečně rozumím. Byly mi vysvětleny Zprostředkovatelem. Nerozumím, ale nebude při mém investování použito. H) Podstatě pákového efektu integrovaného přímo v investičním nástroji (např. v investičním certifikátu, ETF): Dostatečně rozumím. Byla mi vysvětlena Zprostředkovatelem. Nerozumím, ale nebude při mém investování použit. I) Souhlasíte s prováděním pokynů mimo regulovaný trh nebo mnohostranný obchodní systém? Ano. Ne. K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 6

7 1. Finanční situace a zázemí zákazníka A) Uveďte, kolik finančních prostředků hodláte investovat. do ,-- Kč (uveďte prosím přesně:.) od ,-- do ,-- Kč (uveďte prosím přesně:.) od ,-- do ,-- Kč (uveďte prosím přesně:.) od ,-- do ,-- Kč (uveďte prosím přesně:.) od ,-- do ,-- Kč (uveďte prosím přesně:.) nad ,-- Kč (uveďte prosím přesně:...). B) Uveďte, jakou součást Vašeho majetku (včetně nemovitostí, investic, likvidních aktiv, aj.) představují peněžní prostředky a investiční nástroje pro zamýšlené investice. Převážnou část celkového majetku. Více než polovinu celkového majetku. Méně než polovinu celkového majetku. Zanedbatelnou část celkového majetku. C) Uveďte, jaký dopad by na Vás měla případná 100% ztráta investovaných prostředků při zohlednění Vašich příjmů a pravidelných závazků (hypotéka, leasing, apod.). Existenční potíže (úpadek společnosti). Výrazné snížení životního standardu (krize chodu společnosti). Mírné snížení životního standardu (přechodné potíže společnosti). Žádná změna životního standardu (žádná změna chodu společnosti). D) Uveďte, zda budou k Vašim investicím použity prostředky z půjčky nebo jiných cizích zdrojů 1. Ano. Ne. E) Uveďte, jaké jsou zdroje Vašich příjmů. Výživné, dávky, důchod. Mzda, plat. Příjmy z podnikání. Příjmy z pronájmu nemovitostí. Příjmy z kapitálu (dividendy, podíly na zisku společnosti, apod.). Jiné, uveďte jaké 1 Mimo prostředky poskytnuté obchodníkem s cennými papíry pro marginové obchodování. K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 7

8 F) Uveďte výši Vašich pravidelných měsíčních příjmů. do ,- Kč. od ,- Kč do ,- Kč. od ,- Kč do ,- Kč. od ,- Kč do ,- Kč ,- Kč a více. G) Uveďte výši Vašich pravidelných měsíčních závazků (hypotéka, leasing, úvěr, aj.). do ,- Kč. od ,- Kč do ,- Kč. od ,- Kč do ,- Kč. od ,- Kč do ,- Kč ,- Kč a více. H) Jaké jsou zdroje Vašich příjmů (pro investování)? (vyberte jednu nebo více odpovědí a uveďte % ročního příjmu tak, aby celkový součet % činil 100) Zdroje příjmů Zdroje příjmů v % Poznámka Zaměstnání Poradenství Invalidní důchod Dědictví Úroky Příjmy z nemovitosti Pronájem Rozdělení majetku Manželka Obchodování a Investování Nezaměstnanost Jiné (doplňte) K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 8

9 I) Struktura majetku Druh Odhadované čisté jmění (celková hodnota Vašich aktiv, které vlastníte, bez zahrnutí hodnoty residenční nemovitosti a snížená o hodnotu Vašich dluhů a závazků) Odhadované čisté likvidní jmění (čistá hodnota Vašich likvidních aktiv bez zahrnutí hodnoty residence) Roční čistý příjem (po otevření Reg T margin účtu musí být hodnota zde uvedená rovna nebo vyšší než USD) < < < < < < Částka v USD Celková aktiva < < K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 9

10 4. Další informace potřebné k otevření účtu u IB A) Je držitel účtu nebo kterýkoli přímý člen rodiny žijící ve stejné domácnosti, registrovaný jako obchodník s cennými papíry nebo jeho zaměstnanec, ředitel nebo majitel obchodníka s cennými papíry nebo komoditami? ANO NE B) Je držitel účtu člen, zaměstnanec, připojená nebo přidružená osoba regulatorní nebo sebe-regulatorní organizace nebo burzy? ANO NE C) Byl držitel účtu někdy subjektem nebo původcem sporu, arbitráže nebo nějakého jiného sporu nebo postupu při narovnání s jiným obchodníkem nebo brokerem? ANO NE D) Byl držitel účtu někdy subjektem vyšetřování nebo řízení s nějakou komoditní nebo akciovou burzou nebo regulatorním orgánem? ANO NE E) Je držitel účtu ředitel, 10% akcionář nebo rozhodující pracovník nějaké společnosti s veřejně obchodovatelnými akciemi? ANO NE F) Má držitel účtu kontrolu nad obchodováním nebo má jakýkoli vlastnický zájem na jakémkoli jiném IB obchodním účtu? ANO NE K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 10

11 G) Uveďte Váš rodinný stav: H) Uveďte počet vyživovaných osob: I) Uveďte příjmení Vaší matky za svobodna: J) Máte trvalý pobyt na území USA (např. držitel zelené karty): (informace k vyplnění daňového formuláře (Formulář: W-8BEN) K) Jméno osoby nebo společnosti, která je skutečným vlastníkem účtu: L) Trvalá adresa nebo sídlo vlastníka účtu: M) Vlastník účtu je rezidentem v: K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 11

12 Bezpečnostní otázky týkající se nastavení elektronického přístupu k Vašemu účtu: A) Jaká je Vaše oblíbená barva? B) Jaká je Vaše oblíbená zelenina? C) V jakém městě jste se narodil? Zákazník je povinen se seznámit se zákaznickou Smlouvou s IB. Níže jsou uvedeny některé důležité odstavce z této Smlouvy, které musí zákazník pochopit a odsouhlasit: 1. Zákazník je povinen akceptovat všechny provedené obchody, které odpovídají instrukcím obsažených v pokynech zákazníka. 2. IB systémy jsou elektronicky založené a každý takový systém může čas od času selhat, často z důvodů, které jsou nepředvídatelné a jsou mimo lidskou kontrolu. IB není odpovědný za systémové nebo síťové selhání, a zákazníci, kteří vyžadují nejvyšší míru spolehlivosti, souhlasí se zavedením alternativního obchodního zařízení. 3. Zákazníci jsou odpovědni za ochranu tajemství svého uživatelského jména a hesla a budou odpovědni za obchody zadané třetími stranami za použití jejich uživatelského jména a hesla. 4. V případě, že obchodní příkazy jsou IB potvrzeny a exekuovány a později jsou zrušeny burzou, obchodní sítí nebo regulatorními organy, IB potvrzené obchody budou také považovány za zrušené. 5. IB vyřizuje pokyny v pořadí, v jakém je přijal, včetně pokynů, které sám zadal, nebo byly podány pobočkou. 6. IB nenese odpovědnost za provedení obchodního pokynu s limitní cenou, pokud předání pokynu bylo opožděné nebo je jakkoli ovlivněno chybou datového přenosu. 7. IB neposkytuje obchodní, investiční nebo daňové poradenství. Zákazníci by neměli spoléhat na stanoviska zaměstnanců IB, které by znamenaly, že poskytují takové rady. 8. IB nepředává Margin cally resp. neinformuje o nedostatečném zajištění úvěru a IB si vyhrazuje právo okamžitě uzavřít pozice bez předchozího oznámení nebo odpovědnosti a to na účtech, které nemají dostatečné krytí pro splnění Margin požadavků uložené jim regulatorními orgány. 9. Zákazníci IB jsou odpovědni IB za udržování přesnosti a k aktualizování všech informací poskytovaných IB. K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 12

13 10. Zákazníci IB jsou odpovědni informovat IB o změně všech údajů a aktualizovat je, které se změnili oproti údajům poskytnutým při založení účtu. Zákazník podpisem dotazníku potvrzuje, že byl v potřebném rozsahu informován o všech rizicích spojených s investičními nástroji a investičními službami poskytovaných Zprostředkovatelem. Zákazník dále prohlašuje, že investiční dotazník vyplnil samostatně jako projev své skutečné vůle a že má k dispozici finanční prostředky (případně investiční nástroje) k zamýšlené investici, které pocházejí z legálních zdrojů a byly získány v souladu s právními předpisy ČR, resp. Evropské unie. V dne Podpis zákazníka: K o l í n s k á 1 6, , P r a h a 3 Stránka 13