Pololetní zpráva za období I. VI. 2015 AXA Selection Emerging Equity
Pololetní zpráva standardního otevřeného podílového fondu obhospodařovaného AXA investiční společnost a.s., za období I. VI. 2015 Název podílového fondu a identifikační označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN) nebo jiného systému číslování (SIN) podílového listu, byl-li přidělen: Název: AXA Selection Emerging Equity, otevřený podílový fond AXA investiční společnost a.s. NID/KIČ: 90083597 Měna: K Jmenovitá hodnota podílového listu: 1 K ISIN: 0008472891 LEI: 31570010000000101460 Druh fondu: Otevřený podílový fond Typ fondu: fond fondů Údaje o investiční společnosti, která podílový fond obhospodařuje Obchodní firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7462. Výše základního kapitálu: 25 487 000 Kč splacen v plné výši. Datum zápisu do obchodního rejstříku: Společnost byla zapsána do obchodního rejstříku 18. 10. 1995. Na základě povolení České národní banky byla dne 24. 10. 2006 do obchodního rejstříku zapsána změna obchodní firmy a změna předmětu podnikání na kolektivní investování. Jediným akcionářem společnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podílový fond je touto investiční společností obhospodařován od založení. Údaje o portfolio manažerech a stručný popis jejich zkušeností a kvalifikace Ing. František Vobořil licencovaný makléř kategorie BD, absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, Fakulty národohospodářské, specializace peněžní ekonomie a finanční trhy dosavadní praxe: od r. 2006 portfolio manager (Winterthur Asset Management/AXA investiční společnosti) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2015. Jan Vinter Vysoká škola finanční a správní, obor Finance a finanční služby držitel makléřské licence: kategorie II dosavadní praxe: 1996 1997 účetní, asistent auditora a daňového poradce (McDowell CPA PC) 1998 2000 portfolio administrátor, účetní fondů (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000 2002 asistent portfolia managera (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002 2004 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Investiční společnost) 2004 2005 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005 portfolio manager Winterthur d.s.s,.a.s. od r. 2006 portfolio manager (AXA investiční společnost, a.s./do 12/2006 Winterthur Asset Management Praha, a.s) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2015. 2
Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálních věd držitel makléřské licence (včetně derivátů) Dosavadní praxe: 1995 1997 finanční analytik, vedoucí obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investiční ředitel (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investiční manažer senior (J&T Banka a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2015. Ing. Jan Kudláček Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, Fakulty národohospodářské obor hospodářská politika Dosavadní praxe Březen 2012 Květen 2015: Analytik (AXA investiční společnost)- makro, finanční trhy, analýza portfolií Od května 2015: Porfolio manažer junior (AXA investiční společnost) Činnost portfolio manažera vykonává od 1. 5. 2015. Údaje o jediném depozitáři podílového fondu v rozhodném období a době, po kterou činnost depozitáře vykonávali Depozitářem podílových fondů obhospodařovaných společností v rozhodném období byl: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., se sídlem v Praze 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitář též zajišťoval úschovu majetku fondů. Údaje o osobě, která zajišťuje úschovu nebo jiné opatrování majetku podílového fondu, pokud je u této osoby uloženo nebo touto osobou jinak opatrováno více než 1 % majetku podílového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Společnost je zapsána v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608. 3
Údaje o všech obchodnících s cennými papíry, kteří vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro investiční společnost a pro fond kolektivního investování obhospodařovaný investiční společností Všichni obchodníci vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností po celou dobu vykazovaného období. V rozhodném období AXA Investiční společnost a.s. samostatně, ani žádný jí obhospodařovaný podílový fond, nebyl účastníkem žádného soudního a rozhodčího sporu, kdy by hodnota předmětu sporu převyšovala 5 % hodnoty majetku investiční společnosti nebo kteréhokoli jí obhospodařovaného. 1. Československa obchodni banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlicka 333/150, PSČ 150 57 2. Česka spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N. V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Polsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Naměsti Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerčni banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Přikopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 158 02 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Irsko 11. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRSKBX 12. State Street Bank Luxembourg S. A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Lucembursko PSČ: 2449 13. Wűstenrot hypotečni banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 14. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBAPP 15. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 16. Slovenska spořitelna, a.s. Tomasikova 48 832 37 Bratislava Slovensko BIC: GIBASKBX 17. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakousko BIC: BKAUATWW 18. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRSKBX 19. ERSTE SECURITIES POLSKA SPOWKA AKCYJNA SASKI CRESCENT UL. KROLEWSKA 16 WARSZAWA 00-103 Polsko Bic: ERSPPLP1 20. J. P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Velká Británie BIC: JPMSGB2L 21. KBC SECURITIES N. V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Polsko BIC: KBSEPLP1 22. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francie BIC: GSFHFRPP 23. Joh Berenberg Gossler Neuer Jungfernstieg 20 Hamburg 20354 Spolková republika Německo BIC: BEGODEHH 24. Raiffeisen Centrobank AG PL Piekna 20 WARSZAWA 00-549 Polská republika BIC: RCBWPLPW 25. Raiffeisenbank Hvězdova 1716/2b 140 78 Praha 4 ČR BIC: RZBCPP 4
Rozvaha fondu AKTIVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 Aktiva celkem 811 162 R002 Pokladní hotovost R003 Pohledávky za bankami a družstevními záložnami 100 297 R004 Pohledávky za bankami a DZ - splatné na požádání 100 297 R005 R006 R007 R008 R009 R010 R011 Pohledávky za bankami a DZ - ostatní pohledávky Pohledávky za nebankovními subjekty Pohledávky za nebankovními subjekty - splatné na požádání Pohledávky za nebankovními subjekty - ostatní pohledávky Dluhové cenné papíry Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi Dluhové cenné papíry vydané ostatními osobami R012 Akcie, podílové listy a ostatní podíly 707 864 R013 Akcie R014 Podílové listy 707 864 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Ostatní podíly Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem Dlouhodobý nehmotný majetek Zřizovací výdaje Goodwill Ostatní dlouhodobý nehmotný majetek Dlouhodobý hmotný majetek Pozemky a budovy pro provozní činnost Ostatní dlouhodobý hmotný majetek R024 Ostatní aktiva 3 000 R025 R026 Pohledávky z upsaného základního kapitálu Náklady a příjmy příštích období 5
PASIVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 Pasiva celkem 811 162 R002 R003 R004 R005 R006 R007 Závazky vůči bankám a družstevním záložnám Závazky vůči bankám a DZ - splatné na požádání Závazky vůči bankám a DZ - ostatní závazky Závazky vůči nebankovním subjektům Závazky vůči nebankovním subjektům - splatné na požádání Závazky vůči nebankovním subjektům - ostatní závazky R008 Ostatní pasiva 25 409 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 Výnosy a výdaje příštích období Rezervy Rezervy na důchody a podobné závazky Rezervy na daně Ostatní rezervy Podřízené závazky Základní kapitál Splacený základní kapitál Vlastní akcie R018 Emisní ážio -17 242 R019 R020 R021 R022 R023 Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku Povinné rezervní fondy a rizikové fondy Ostatní rezervní fondy Ostatní fondy ze zisku Rezervní fond na nové ocenění R024 Kapitálové fondy 703 411 R025 R026 R027 R028 R029 Oceňovací rozdíly Oceňovací rozdíly z majetku a závazků Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí Ostatní oceňovací rozdíly R030 Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období 59 284 R031 Zisk nebo ztráta za účetní období 40 300 6
Výsledovka Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 Výnosy z úroků a podobné výnosy 17 R002 Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů R003 Výnosy z úroků z ostatních aktiv 17 R004 Náklady na úroky a podobné náklady R005 Výnosy z akcií a podílů 3 580 R006 Výnosy z akcií a podílů z účastí s podst. a rozhod. vlivem R007 Ostatní výnosy z akcií a podílů 3 580 R008 Výnosy z poplatků a provizí R009 Náklady na poplatky a provize -6 078 R010 Zisk nebo ztráta z finančních operací 44 445 R011 Ostatní provozní výnosy 113 R012 Ostatní provozní náklady R013 Správní náklady -84 R014 R015 R016 R017 Náklady na zaměstnance Mzdy a platy zaměstnanců Sociální a zdravotní pojištění zaměstnanců Ostatní náklady na zaměstnance R018 Ostatní správní náklady -84 R019 R020 R021 R022 R023 R024 R025 R026 R027 R028 Rozpuštění rezerv a opravných položek k DHNM Odpisy, tvorba a použití rezerv a opravných položek k DHNM Odpisy dlouhodobého hmotného a nehmotného majetku Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zár.,výnosy z dříve od. pohl. Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem Ztráty z přev.účastí.s rozh.a podst.vlivem, tvorba a použ.op Rozpuštění ostatních rezerv Tvorba a použítí ostatních rezerv Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. n. podst. vlivem R029 Zisk n. ztráta za účetní obd. z běžné činnosti před zdaněním 41 993 R030 R031 R032 Mimořádné výnosy Mimořádné náklady Zisk n. ztráta za účet. obd. z mimoř. činnosti před zdaněním R033 Daň z příjmů -1 692 R034 Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění 40 300 7
Informace o kapitálu a podílových listech fondu AXA Selection Emerging Equity 30. 6. 2015 31. 12. 2014 31. 12. 2013 Vlastní kapitál fondu kolektivního investování (tis. Kč) 785 753 655 689 457 261 Počet emitovaných akcií nebo podíl. listů (ks) 703 410 556 625 202 077 469 281 436 Aktuální hodnota PL - NAV (Kč) 1,1171 1,0488 0,9744 Úplata depozitáři 1. pol. 2015 Název ISIN Poplatky v tis. Kč AXA Selection Emerging Equity 0008472891 183 Úplata investiční společnosti 1. pol. 2015 Název ISIN Poplatky v tis. Kč AXA Selection Emerging Equity 0008472891 5 676 Vývoj hodnoty NAV fondu 8
Identifikace hodnoty majetku, jehož hodnota přesahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2015 Majetkové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Název cenného papíru ISIN Země (stát) Celková pořizovací cena Celková reálná hodnota Počet jednotek Celková nominální hodnota Podíl na majetkových CP vydaných jedním emitentem/fki *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 LYXOR UCITS ETF RUSSIA FR0010326140 FR 13 659 10 090 15 000 409 0,13 R003 EasyETF BNP Paribas Next 11 Emerg FR0010616656 FR 4 962 8 658 2 600 71 0,36 R004 ISHARES MSCI EMERGING MARKET IE00B0M63177 US 123 747 136 724 149 000 4 060 0,00 R005 SPDR MSCI EM ASIA UCITS ETF IE00B466KX20 US 36 904 34 985 27 000 657 0,00 R006 AR EAT - All Count. A-P ex- Japan IE00BD007M18 IE 71 719 78 558 230 857 6 290 9,30 R007 AWF FRM Europe Emerging F Cap EUR LU0146924526 LU 24 036 24 330 7 151 195 0,01 R008 DBx-track.MSCI Em.Mark.TRNIn.UCITS LU0292107645 LU 21 384 23 451 25 000 681 0,00 R009 AWF - Framl. Emerg. Markets F Cap LU0327690474 LU 29 573 31 976 8 803 240 5,70 R010 ISHARES MSCI FRONTIER 100 US4642861458 US 50 052 53 448 75 000 1 826 0,00 R011 ISHARES MSCI EMERGING MARKET US4642865335 US 105 778 115 155 82 000 1 996 0,00 R012 ISHARES MSCI THAILAND CAPPED ETF US4642866242 US 7 781 11 784 6 500 158 0,00 R013 ISHARES MSCI BRIC ETF US4642866572 US 19 633 24 417 26 800 652 0,00 R014 ishares MSCI Emerg. Markets ETF US4642872349 US 42 430 54 405 56 400 1 373 0,01 R015 SPDR S&P EMERGING SMALL CAP US78463X7562 US 64 258 77 577 70 744 1 722 0,51 9
Skladba majetku speciálního fondu Položky výkazu vycházejí z Nařízení vlády č. 243/2013 Sb. o investování investičních fondů a o technikách k jejich obhospodařování (výkaz DOFOS32). Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 R002 R003 R004 R005 R006 R007 Cenné papíry podle 45/2a) Finanční deriváty podle 45/2b) Vklady podle 45/2c) Majetkové hodnoty podle 45/2d) Investiční cenné papíry podle 46/1a) Dluhopisy podle 46/1b) Investiční cenné papíry podle 46/1c) R008 Dluhopisy podle 46/2 R009 Cenné papíry podle 47/1 707 864 R010 Cenné papíry podle 47/2 R011 Nástroje peněžního trhu podle 48/1 R012 Finanční deriváty podle 49/1 R013 Komoditní deriváty podle 49/2 R014 Komoditní deriváty podle 49/3 R015 Finanční deriváty podle 49/4 R016 Vklady podle 50 100 297 R017 R018 R019 Komodity Nemovitosti Nemovitostní společnosti R020 Nástroje peněžního trhu podle 82/1 R021 R022 Cenné papíry podle 84/1a) Cenné papíry podle 84/1b) R023 Finanční deriváty podle 85 R024 Vklady podle 86 R025 Jiné nástroje peněžního trhu pro speciální fond 10
Skladba a změny v portfoliu Absolutní a relativní změna ve složení portfolia (06/2015 vs. 06/2014) AXA Selection Emerging Equity 06/2014 06/2015 absolutní změna relativní změna Běžné účty + termínované vklady (*) 61 546 100 297 38 751 62,96% Podílové listy 507 316 707 864 200 548 39,53% (*) vč. kolaterálových účtů Stav portfolia k 30. 6. 2015: Další informace podle AIFMD (Alternative Investment Fund Managers Directive) a) procentuální podíl aktiv speciálního investičního fondu, na které se vztahují zvláštní nástroje řízení likvidity vyplývající z jejich nelikvidní povahy, je 0 % b) celkový rozsah pákového efektu využívaného při správě speciálního investičního fondu je 0 % 11
Pololetní a výroční zpráva je investorům k dispozici na webových stránkách, případně v sídle společnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 12