Pololetní zpráva za období I. VI. 2014 AXA investiční společnost a.s.
Pololetní zpráva - stav k 30. 6. 2014 Údaje o investiční společnosti, která podílové fondy obhospodařuje Obchodní firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7462. Výše základního kapitálu: 25 487 000 Kč splacen v plné výši. Datum zápisu do obchodního rejstříku: Společnost byla zapsána do obchodního rejstříku 18. 10. 1995. Na základě povolení České národní banky byla dne 25. 10. 2006 do obchodního rejstříku zapsána změna obchodní firmy a změna předmětu podnikání na kolektivní investování. Jediným akcionářem společnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Uváděné podílové fondy jsou touto investiční společností obhospodařovány od založení. Údaje o základním kapitálu: Výše základního kapitálu: 25 487 000 Kč Orgány společnosti, akcionáři, auditor AXA investiční společnost a.s. podle stavu k 30. 6. 2014 Statutární orgán představenstvo: předseda představenstva: Mgr. Hani Himmat člen představenstva: Sébastien Guidoni člen představenstva: Ing. Lubor Vrlák Dozorčí rada: předseda dozorčí rady: člen dozorčí rady: člen dozorčí rady: Výbor pro audit: člen výboru pro audit: člen výboru pro audit: člen výboru pro audit: Jozef Van In Jean-Yves Le Berre Dominique Asse Jean-Yves Le Berre Tanguy Verkaeren Jaromír Jiroudek Akcionáři společnosti: 100% AXA životní pojišťovna a.s. Společnost AXA životní pojišťovna, a.s. měla na investiční společnosti jakožto její jediný akcionář po celé rozhodné období kvalifikovanou účast ve výši 100% na hlasovacích právech. Auditor: Mazars Audit s.r.o. Informace o depozitáři fondů: Depozitářem všech fondů obhospodařovaných investiční společností v rozhodném období byl: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242 Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 Společnost je zapsána v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608. Depozitář též zajišťoval úschovu majetku fondů. Tutu činnost depozitář zajištoval po celé rozhodné období. 2
Údaje o portfolio manažerech a stručný popis jejich zkušeností a kvalifikace: Ing. František Vobořil držitel makléřské licence kategorie BD absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, Fakulty národohospodářské, specializace peněžní ekonomie a finanční trhy dosavadní praxe: od 2006 Portfolio manager (Winterthur Asset Management / AXA investiční společnost a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat držitel makléřské licence pro cenné papíry absolvent Matematicko-fyzikální fakulty Univerzity Karlovy, obor teoretická kybernetika dosavadní praxe: 1996-1996 Odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 Teaching asistent (CERGE_EI) 1998-1998 Portfolio manager (Expandia finance) 1998-1999 Analytik makro, dluhopisové trhy (Credit Suisse Asset Management Prague) 2000-2005 Portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Prague) 2006-2007 Senior portfolio manager (Winterthur Asset Management / AXA investiční společnost) 2007-2011 Vedoucí oddělení správy aktiv (AXA investiční společnost) od 2005 Portfolio manager (Winterthur d.s.s. / AXA d.s.s.) od 2011 ředitel společnosti, předseda představenstva (AXA investiční společnost) Činnost portfolio manažera vykonával do 30. 4. 2014. Jan Vinter držitel makléřské licence kategorie II Vysoká škola finanční a správní, obor Finance a finanční služby dosavadní praxe: 1996-1997 Účetní, asistent auditora a daňového poradce (McDowell CPA PC) 1998-2000 Portfolio administrátor, účetní fondů (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000-2002 Asistent portfolia managera (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002-2005 Portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Prague) od 2005 Portfolio manager (Winterthur d.s.s,.a.s. / AXA d.s.s., a.s.) od 2006 Portfolio manager (AXA investiční společnost a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálních věd držitel makléřské licence (včetně derivátů) dosavadní praxe: 1995 1997 finanční analytik, vedoucí obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investiční ředitel (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investiční manažer senior (J&T Banka a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. 3
Informace o obchodnících s cennými papíry: Činnost obchodníka s cennými papíry pro obhospodařované podílové fondy vykonávali po celé rozhodné období tito obchodníci s cennými papíry: Všichni obchodníci vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností po celou dobu vykazovaného období. V rozhodném období AXA Investiční společnost a.s. samostatně, ani žádný jí obhospodařovaný podílový fond, nebyl účastníkem žádného soudního a rozhodčího sporu, kdy by hodnota předmětu sporu převyšovala 5 % hodnoty majetku investiční společnosti nebo kteréhokoli jí obhospodařovaného. 1. Československa obchodní banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česka spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Polsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Naměsti Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerčni banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Přikopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Irsko 12. Sberbank,a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOE2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRSKBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Lucembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypotečni banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Velká Británie BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Velká Británie BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBAPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenska spořitelna, a.s. Tomasikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBASKBX 21. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakousko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRSKBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Velká Británie BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLSKA SPOWKA AKCYJNA SASKI CRESCENT UL. KROLEWSKA 16 WARSZAWA 00-103 Polsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Velká Británie BIC: JPMSGB2L 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Polsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francie BIC: GSFHFRPP 4
Údaje o podílových fondech obhospodařovaných AXA investiční společností v rozhodném období Podílové fondy pod správou Název fondu č.j. povolení Právní moc ISIN NID/KIČ AXA K Konto 41/N/173/2006/6 19.2.2007 0008472602 90077694 AXA EUR Konto 41/N/175/2006/6 19.2.2007 0008472586 90077678 AXA CEE Dluhopisový fond 41/N/172/2006/6 19.2.2007 0008472578 90077716 AXA CEE Akciový fond 41/N/171/2006/6 19.2.2007 0008472594 90077708 AXA Realitní fond 2007/12943/540 27.8.2007 0008472776 90081152 AXA Selection Global Equity 2008/771/570 22.1.2008 0008472883 90083619 AXA Selection Emerging Equity 2008/772/570 22.1.2008 0008472891 90083597 AXA Selection Opportunities 2008/774/570 22.1.2008 0008472917 90083589 AXA Long Term Liquidity Fund 2008/8278/570 17.6.2008 0008473006 90086847 AXA Ron Fund 2 2012/4317/570 10.5.2012 0008473717 8080233571 AXA Eurobond 2012/1135/570 3.2.2012 0008473675 8080232149 AXA Real Value Fund 2012/5383/570 5.6.2012 0008473741 8080233942 AXA investiční společnost obhospodařovala k 30. 6. 2014 deset podílových fondů určených pro veřejnost. Fond určený výhradně kvalifikovaným investorům (LongTerm Liquidity Fund) byl ke dni 19. 3. 2014 na základě žádosti vymazán z registru ČNB. Dne 17. 6. 2013 AXA investiční společnost a.s. podala ČNB žádost o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu AXA Real Value Fund (Fond). Za dobu od udělení povolení k vytvoření Fondu (tj. od 5. 6. 2012) ke dni podání žádosti o odnětí povolení k vytvoření tohoto Fondu, AXA investiční společnost a.s. nevydala žádné podílové listy Fondu a na účet Fondu nenabyla žádný majetek. Vlastní kapitál Fondu tak tedy do 1 roku od udělení povolení k vytvoření Fondu nedosáhl 50 mil. Kč. Ke dni 30. 6. 2014 AXA investiční společnost a.s. nadále nenabízí podílové listy Fondu veřejnosti ani ostatním investorům. Fondy jsou rozlišeny mírou rizika i očekávaného výnosu tak, aby celková nabídka vyhověla preferencím různých typů investorů, uspokojila jejich různorodé potřeby, a také umožnila sestavení vhodně diversifikovaného portfolia osobních financí. Vlastní kapitál obhospodařovaných fondů ke dni 30. 6. 2014 Název fondu Vlastní kapitál v tis. Kč AXA K Konto 908 701 AXA EUR Konto 1 466 191 AXA CEE Dluhopisový fond 526 965 AXA CEE Akciový fond 1 122 305 AXA Realitní fond 742 429 AXA Selection Global Equity 1 583 575 AXA Selection Emerging Equity 560 751 AXA Selection Opportunities 442 789 AXA Ron Fund 2 48 455 AXA Eurobond 253 998 AXA Real Value Fund 0 5
Počet podílových listů vydaných a odkoupených k 30. 6. 2014 (v Kč) Název fondu ISIN Počet vydaných PL Počet odkoupených PL Hodnota vydaných PL (v tis. Kč) Hodnota odkoupených PL (v tis. Kč) AXA K Konto 0008472602 354 388 770 383 364 630 397 529 430 065 AXA EUR Konto 0008472586 473 424 950 429 398 221 592 363 537 273 AXA CEE Dluhopisový fond 0008472578 34 668 007 4 410 374 45 129 5 731 AXA CEE Akciový fond 0008472594 146 732 659 17 385 440 116 626 13 821 AXA Realitní fond 0008472776 60 600 662 11 144 396 45 261 8 364 AXA Selelction Global Equity 0008472883 89 425 010 21 254 721 107 999 25 705 AXA Selection Emerging Equity 0008472891 84 104 112 5 772 978 81 024 5 591 AXA Selection Opportunities 0008472917 68 617 050 9 899 296 65 203 9 451 AXA RON Fund 2 0008473717 0 0 0 0 AXA Eurobond 0008473675 22 851 600 35 874 641 20 013 31 451 6
Rozvaha AXA investiční společnosti k 30. 6. 2014 AKTIVA Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2014 R001 Aktiva celkem 185 093 R002 Pokladní hotovost R003 Pohledávky za bankami a družstevními záložnami 59 535 R004 Pohledávky za bankami a DZ - splatné na požádání 59 535 R005 Pohledávky za bankami a DZ - ostatní pohledávky R006 Pohledávky za nebankovními subjekty R007 Pohledávky za nebankovními subjekty - splatné na požádání R008 Pohledávky za nebankovními subjekty - ostatní pohledávky R009 Dluhové cenné papíry R010 Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi R011 Dluhové cenné papíry vydané ostatními osobami R012 Akcie, podílové listy a ostatní podíly R013 Akcie R014 Podílové listy R015 Ostatní podíly R016 Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem R017 Dlouhodobý nehmotný majetek 621 R018 Zřizovací výdaje R019 Goodwill R020 Ostatní dlouhodobý nehmotný majetek 621 R021 Dlouhodobý hmotný majetek 80 R022 Pozemky a budovy pro provozní činnost R023 Ostatní dlouhodobý hmotný majetek 80 R024 Ostatní aktiva 64 249 R025 Pohledávky z upsaného základního kapitálu R026 Náklady a příjmy příštích období 60 608 7
PASIVA Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2014 R001 Pasiva celkem 185 093 R002 Závazky vůči bankám a družstevním záložnám R003 Závazky vůči bankám a DZ - splatné na požádání R004 Závazky vůči bankám a DZ - ostatní závazky R005 Závazky vůči nebankovním subjektům R006 Závazky vůči nebankovním subjektům - splatné na požádání R007 Závazky vůči nebankovním subjektům - ostatní závazky R008 Ostatní pasiva 100 287 R009 Výnosy a výdaje příštích období R010 Rezervy 7 952 R011 Rezervy na důchody a podobné závazky R012 Rezervy na daně 1 895 R013 Ostatní rezervy 6 056 R014 Podřízené závazky R015 Základní kapitál 25 487 R016 Splacený základní kapitál 25 487 R017 Vlastní akcie R018 Emisní ážio 20 077 R019 Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku R020 Povinné rezervní fondy a rizikové fondy R021 Ostatní rezervní fondy R022 Ostatní fondy ze zisku R023 Rezervní fond na nové ocenění R024 Kapitálové fondy 22 920 R025 Oceňovací rozdíly -8 R026 Oceňovací rozdíly z majetku a závazků R027 Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů R028 Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí R029 Ostatní oceňovací rozdíly -8 R030 Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období R031 Zisk nebo ztráta za účetní období 8 378 8
Výkaz zisku a ztráty Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2014 R001 Výnosy z úroků a podobné výnosy 16 R002 Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů R003 Výnosy z úroků z ostatních aktiv 16 R004 Náklady na úroky a podobné náklady -308 R005 Výnosy z akcií a podílů R006 Výnosy z akcií a podílů z účastí s podst. a rozhod. vlivem R007 Ostatní výnosy z akcií a podílů R008 Výnosy z poplatků a provizí 122 279 R009 Náklady na poplatky a provize -68 283 R010 Zisk nebo ztráta z finančních operací -58 R011 Ostatní provozní výnosy 3 R012 Ostatní provozní náklady -73 R013 Správní náklady -38 604 R014 Náklady na zaměstnance -11 609 R015 Mzdy a platy zaměstnanců -7 673 R016 Sociální a zdravotní pojištění zaměstnanců -3 141 R017 Ostatní náklady na zaměstnance -795 R018 Ostatní správní náklady -26 995 R019 Rozpuštění rezerv a opravných položek k DHNM R020 Odpisy, tvorba a použití rezerv a opravných položek k DHNM -461 R021 Odpisy dlouhodobého hmotného a nehmotného majetku -461 R022 Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zár.,výnosy z dříve od. pohl. R023 Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám R024 Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem R025 Ztráty z přev.účastí.s rozh.a podst.vlivem, tvorba a použ.op R026 Rozpuštění ostatních rezerv R027 Tvorba a použítí ostatních rezerv -3 891 R028 Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. n. podst. vlivem R029 Zisk n. ztráta za účetní obd. z běžné činnosti před zdaněním 10 621 R030 Mimořádné výnosy R031 Mimořádné náklady R032 Zisk n. ztráta za účet. obd. z mimoř. činnosti před zdaněním R033 Daň z příjmů -2 243 R034 Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění 8 378 9
Pololetní a výroční zpráva je investorům k dispozici na webových stránkách, případně v sídle společnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 10