Česká národní banka OCP (ČNB) 3-04 Hlášení o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb Datový soubor: DOCOS3.02.00 Sestavil: odd. Externích výkazů Telefon: Podpis oprávněné osoby: Komentář: Banka: 00 Stav ke dni: 2007-09-30 Odesláno dne: 2007-0-30 [m] [DOCO30_.03.00] Objem obchodů s CP - jiný než obhosp. vztah Nákup Zákazníci celkem 8 503 375 9 599 545 Banka 2 7 953 445 492 06 Pojišťovna 3 448 320 83 460 Investiční společnost 4 3 64 54 2 270 732 Investiční společnost - vlastní 5 0 0 Investiční společnost - podílové fondy 6 3 64 54 2 270 732 Investiční fond 7 0 0 Penzijní fond 8 3 473 47 095 3 Družstevní záložna 9 0 0 Obchodník ( nebankovní ) 0 7 000 0 Ostatní zákazník 3 457 039 4 558 224 [2m] [DOCO30_2.03.00] Objem obchodů s deriváty - jiný než obhosp. vztah Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Zákazníci celkem 67 489 344 Banka 2 3 932 375 Pojišťovna 3 6 550 583 Investiční společnost 4 0 Investiční společnost - vlastní 5 0 Investiční společnost - podílové fondy 6 0 Investiční fond 7 0 Penzijní fond 8 0 085 47 Družstevní záložna 9 0 Obchodník ( nebankovní ) 0 0 Ostatní zákazník 46 9239 [3m] [DOCO30_3.03.00] Objem obchodů s CP - obhospodařovatelský vztah Nákup Zákazníci celkem 42 743 447 9 Banka 2 89 Pojišťovna 3 0 997 34 000 Investiční společnost 4 0 0 Investiční společnost - vlastní 5 0 0 Investiční společnost - podílové fondy 6 0 0 Investiční fond 7 0 0 Penzijní fond 8 0 0 Družstevní záložna 9 0 0 Obchodník ( nebankovní ) 0 0 0 Ostatní zákazník 40 635 42 930 [4m] [DOCO30_4.03.00] Objem obchodů s deriváty - obhospodařovatelský vztah Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Zákazníci celkem Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost - vlastní 5 Investiční společnost - podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník ( nebankovní ) 0 Ostatní zákazník
[5m] [DOCO30_2.03.00] Objem obchodů s CP - jiný než obhosp. vztah Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 2 573 696 4 865 262 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 2 4 447 373 2 3543 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 3 2 020 509 543 350 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 4 034 358 606 778 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 5 986 5 936 572 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 6 0 0 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 9 2 426 864 807 893 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 0 79 969 24 836 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 46 895 593 057 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace 2 0 0 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 3 0 0 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní 4 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 5 8 26 323 2 54 09 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 6 9 748 026 2 276 303 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 7 7 559 4 742 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 8 9 630 467 2 234 56 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 9 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 20 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní 2 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 22 8 378 297 237 76 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 23 52 697 42 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 24 8 325 600 237 574 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 26 0 0 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Custody převody 3 0 0 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 4 23 377 2 02 52 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 48 2 23 377 2 02 52 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 49 2 23 377 2 02 52 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Repo operace 5 0 0 Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 54 3 698 302 2 72 762 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 55 3 698 302 2 72 762 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 56 3 698 302 2 72 762 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Repo operace 58 0 0 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 6 0 0 [6m] [DOCO30_22.03.00] Objem obchodů s deriváty - jiný než obhosp.vztah Do roku Nad rok do 5 let 3 4 5 Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 8 990 33 6 297 37 692 942 0 0 Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 2 4 2 360 2 449 795 662 565 0 0 Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 3 879 680 60 980 68 700 0 0 Nakoupené nákupní opce Akciové 4 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové 6 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Úrokové 7 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 8 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové 9 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Měnové 0 879 680 60 980 68 700 0 0 Nakoupené nákupní opce Komoditní 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Úvěrové 2 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Ostatní 3 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 4 2 232 680 88 85 043 865 0 0 Prodané kupní opce Akciové 5 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 6 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Ostatní akciové 7 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Úrokové 8 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 9 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Ostatní úrokové 20 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Měnové 2 232 680 88 85 043 865 0 0 Prodané kupní opce Komoditní 22 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Úvěrové 23 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Ostatní 24 0 0 0 0 0 ní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 25 4 877 953 3 847 576 030 377 0 0 Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 26 2 972 367 2 278 930 693 437 0 0 Nakoupené prodejní opce Akciové 27 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 28 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové 29 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Úrokové 30 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 3 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové 32 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Měnové 33 2 972 367 2 278 930 693 437 0 0 Nakoupené prodejní opce Komoditní 34 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Úvěrové 35 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Ostatní 36 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 37 905 586 568 646 336 940 0 0 Prodané prodejní opce Akciové 38 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 39 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Ostatní akciové 40 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Úrokové 4 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 42 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Ostatní úrokové 43 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Měnové 44 905 586 568 646 336 940 0 0 Prodané prodejní opce Komoditní 45 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Úvěrové 46 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Ostatní 47 0 0 0 0 0 Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 48 58 499 03 55 440 673 3 058 358 0 Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 49 6 784 922 5 55 342 33 580 0 Forwardy Akciové 50 0 0 0 0 0 Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 0 0 0 0 0 Forwardy Ostatní akciové 52 0 0 0 0 0 Forwardy Úrokové 53 0 0 0 0 0 Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 54 0 0 0 0 0 Forwardy Ostatní úrokové 55 0 0 0 0 0 Forwardy Měnové 56 6 309 485 5 075 905 33 580 0 Forwardy Komoditní 57 475 437 475 437 0 0 0 Forwardy Úvěrové 58 0 0 0 0 0 Forwardy Ostatní 59 0 0 0 0 0 Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 60 0 0 0 0 0 Futures Akciové 6 0 0 0 0 0 Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 62 0 0 0 0 0 Futures Ostatní akciové 63 0 0 0 0 0 Futures Úrokové 64 0 0 0 0 0 Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 65 0 0 0 0 0 Futures Ostatní úrokové 66 0 0 0 0 0 Futures Měnové 67 0 0 0 0 0 Futures Komoditní 68 0 0 0 0 0 Futures Úvěrové 69 0 0 0 0 0 Futures Ostatní 70 0 0 0 0 0 Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 7 4 74 09 39 889 33 824 778 0 0 Swapy Akciové 72 0 0 0 0 0 Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 73 0 0 0 0 0 Swapy Ostatní akciové 74 0 0 0 0 0 Swapy Úrokové 75 87 000 0 87 000 0 0 Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 76 87 000 0 87 000 0 0 Swapy Ostatní úrokové 77 0 0 0 0 0 Swapy Měnové 78 39 86 20 39 808 342 7 778 0 0 Swapy Komoditní 79 80 989 80 989 0 0 0 Swapy Úvěrové 80 0 0 0 0 0 Swapy Ostatní 8 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 82 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové 83 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 84 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové 85 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové 86 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 87 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové 88 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové 89 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní 90 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové 9 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní 92 0 0 0 0 0
[7m] [DOCO30_23.03.00] Objem obchodů s CP - obhospodařovatelský vztah Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 42 743 438 89 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 2 30 578 5 694 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 3 3 69 9 387 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 4 6 25 9 98 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 5 7 476 89 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 6 0 0 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 9 6 887 6 307 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 0 6 569 6 307 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 0 38 0 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace 2 0 0 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 3 0 0 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní 4 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 5 382 65 423 97 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 6 334 67 338 68 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 7 334 67 338 68 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 8 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 9 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 20 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní 2 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 22 47 548 84 56 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 23 47 548 58 564 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 24 0 25 952 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 26 0 0 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Custody převody 3 0 0 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 4 0 8 228 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 48 0 8 228 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 49 0 8 228 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Repo operace 5 0 0 Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 54 0 0 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 55 0 0 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 56 0 0 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Repo operace 58 0 0 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 6 0 0 [8m] [DOCO30_24.03.00] Objem obchodů s deriváty - obhospodařovatelský vztah Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 2 Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 3 Nakoupené nákupní opce Akciové 4 Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové 6 Nakoupené nákupní opce Úrokové 7 Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 8 Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové 9 Nakoupené nákupní opce Měnové 0 Nakoupené nákupní opce Komoditní Nakoupené nákupní opce Úvěrové 2 Nakoupené nákupní opce Ostatní 3 Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 4 Prodané kupní opce Akciové 5 Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 6 Prodané kupní opce Ostatní akciové 7 Prodané kupní opce Úrokové 8 Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 9 Prodané kupní opce Ostatní úrokové 20 Prodané kupní opce Měnové 2 Prodané kupní opce Komoditní 22 Prodané kupní opce Úvěrové 23 Prodané kupní opce Ostatní 24 ní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 25 Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 26 Nakoupené prodejní opce Akciové 27 Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 28 Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové 29 Nakoupené prodejní opce Úrokové 30 Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 3 Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové 32 Nakoupené prodejní opce Měnové 33 Nakoupené prodejní opce Komoditní 34 Nakoupené prodejní opce Úvěrové 35 Nakoupené prodejní opce Ostatní 36 Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 37 Prodané prodejní opce Akciové 38 Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 39 Prodané prodejní opce Ostatní akciové 40 Prodané prodejní opce Úrokové 4 Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 42 Prodané prodejní opce Ostatní úrokové 43 Prodané prodejní opce Měnové 44 Prodané prodejní opce Komoditní 45 Prodané prodejní opce Úvěrové 46 Prodané prodejní opce Ostatní 47 Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 48 Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 49 Forwardy Akciové 50 Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 Forwardy Ostatní akciové 52 Forwardy Úrokové 53 Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 54 Forwardy Ostatní úrokové 55 Forwardy Měnové 56 Forwardy Komoditní 57 Forwardy Úvěrové 58 Forwardy Ostatní 59 Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 60 Futures Akciové 6 Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 62 Futures Ostatní akciové 63 Futures Úrokové 64 Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 65 Futures Ostatní úrokové 66 Futures Měnové 67 Futures Komoditní 68 Futures Úvěrové 69 Futures Ostatní 70 Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 7 Swapy Akciové 72 Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 73 Swapy Ostatní akciové 74 Swapy Úrokové 75 Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 76 Swapy Ostatní úrokové 77 Swapy Měnové 78 Swapy Komoditní 79 Swapy Úvěrové 80 Swapy Ostatní 8 Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 82 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové 83 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 84 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové 85 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové 86 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 87 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové 88 Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové 89 Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní 90 Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové 9 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní 92 Do roku Nad rok do 5 let 3 4 5
Reál. [9m] [DOCO30_3.03.00] Objem obhospodařovaných cenných papírů hodnota inv. nástroje k Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 6 02 743 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 2 3 403 396 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje 3 3 324 746 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje 4 78 650 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 5 2 609 347 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje 6 958 70 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje 7 65 77 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 8 0 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje 9 0 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje 0 0 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 3 28 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje 2 0 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje 3 3 28 Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 4 0 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje 5 0 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje 6 0 [0m] [DOCO30_32.03.00] Objem obhospodařovaných derivátů Reál. hodnota derivátu k Hodnota podkl. aktiva k Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 2 Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 3 Nakoupené nákupní opce Akciové 4 Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové 6 Nakoupené nákupní opce Úrokové 7 Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 8 Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové 9 Nakoupené nákupní opce Měnové 0 Nakoupené nákupní opce Komoditní Nakoupené nákupní opce Úvěrové 2 Nakoupené nákupní opce Ostatní 3 Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 4 Prodané kupní opce Akciové 5 Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 6 Prodané kupní opce Ostatní akciové 7 Prodané kupní opce Úrokové 8 Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 9 Prodané kupní opce Ostatní úrokové 20 Prodané kupní opce Měnové 2 Prodané kupní opce Komoditní 22 Prodané kupní opce Úvěrové 23 Prodané kupní opce Ostatní 24 ní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 25 Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 26 Nakoupené prodejní opce Akciové 27 Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 28 Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové 29 Nakoupené prodejní opce Úrokové 30 Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 3 Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové 32 Nakoupené prodejní opce Měnové 33 Nakoupené prodejní opce Komoditní 34 Nakoupené prodejní opce Úvěrové 35 Nakoupené prodejní opce Ostatní 36 Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 37 Prodané prodejní opce Akciové 38 Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 39 Prodané prodejní opce Ostatní akciové 40 Prodané prodejní opce Úrokové 4 Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 42 Prodané prodejní opce Ostatní úrokové 43 Prodané prodejní opce Měnové 44 Prodané prodejní opce Komoditní 45 Prodané prodejní opce Úvěrové 46 Prodané prodejní opce Ostatní 47 Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 48 Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 49 Forwardy Akciové 50 Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 Forwardy Ostatní akciové 52 Forwardy Úrokové 53 Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 54 Forwardy Ostatní úrokové 55 Forwardy Měnové 56 Forwardy Komoditní 57 Forwardy Úvěrové 58 Forwardy Ostatní 59 Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 60 Futures Akciové 6 Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 62 Futures Ostatní akciové 63 Futures Úrokové 64 Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 65 Futures Ostatní úrokové 66 Futures Měnové 67 Futures Komoditní 68 Futures Úvěrové 69 Futures Ostatní 70 Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 7 Swapy Akciové 72 Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 73 Swapy Ostatní akciové 74 Swapy Úrokové 75 Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 76 Swapy Ostatní úrokové 77 Swapy Měnové 78 Swapy Komoditní 79 Swapy Úvěrové 80 Swapy Ostatní 8 Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 82 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové 83 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 84 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové 85 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové 86 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 87 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové 88 Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové 89 Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní 90 Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové 9 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní 92 [m] [DOCO30_33.03.00] Objem obhospodařovaných finančních prostředků Finanční prostředky celkem 20 28 Finanční prostředky na bankovních účtech 2 220 28 Finanční prostředky v hotovosti 3 0 Finanční prostředky u třetích osob 4 0
[2m] [DOCO30_4.03.00] Objem obchodů s CP - na vlastní účet Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 83 632 45 77 456 876 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 2 8 625 733 8 60 88 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 3 3 462 48 3 436 586 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 4 2 794 399 2 605 22 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 5 47 359 309 94 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 6 520 390 52 523 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 9 5 63 585 5 74 295 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 0 4 927 483 4 80 693 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 5 464 78 238 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace 2 84 638 85 364 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 3 0 0 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní 4 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 5 75 006 42 68 845 995 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 6 73 83 587 67 926 665 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 7 20 42 43 5 823 059 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 8 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 9 29 2 86 28 49 56 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 20 24 297 988 23 684 090 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní 2 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 22 74 825 99 330 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 23 585 093 34 80 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 24 0 0 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 26 589 732 577 529 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Custody převody 3 0 0 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 4 09 70 0 2 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 48 09 70 0 2 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 49 09 70 0 2 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Repo operace 5 0 0 Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 54 26 85 000 30 327 428 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 55 26 85 000 30 327 428 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 56 0 248 428 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Repo operace 58 26 85 000 30 079 000 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 6 0 0 [3m] [DOCO30_42.03.00] Objem obchodů s deriváty - na vlastní účet Do roku Nad rok do 5 let 3 4 5 Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 022 443 8 329 50 692 942 0 0 Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 2 6 44 490 4 48 925 662 565 0 0 Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 3 2 895 745 2 277 045 68 700 0 0 Nakoupené nákupní opce Akciové 4 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové 6 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Úrokové 7 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 8 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové 9 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Měnové 0 2 895 745 2 277 045 68 700 0 0 Nakoupené nákupní opce Komoditní 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Úvěrové 2 0 0 0 0 0 Nakoupené nákupní opce Ostatní 3 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 4 3 248 745 2 204 880 043 865 0 0 Prodané kupní opce Akciové 5 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 6 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Ostatní akciové 7 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Úrokové 8 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 9 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Ostatní úrokové 20 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Měnové 2 3 248 745 2 204 880 043 865 0 0 Prodané kupní opce Komoditní 22 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Úvěrové 23 0 0 0 0 0 Prodané kupní opce Ostatní 24 0 0 0 0 0 ní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 25 4 877 953 3 847 576 030 377 0 0 Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 26 2 972 367 2 278 930 693 437 0 0 Nakoupené prodejní opce Akciové 27 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 28 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové 29 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Úrokové 30 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 3 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové 32 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Měnové 33 2 972 367 2 278 930 693 437 0 0 Nakoupené prodejní opce Komoditní 34 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Úvěrové 35 0 0 0 0 0 Nakoupené prodejní opce Ostatní 36 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 37 905 586 568 646 336 940 0 0 Prodané prodejní opce Akciové 38 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 39 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Ostatní akciové 40 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Úrokové 4 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 42 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Ostatní úrokové 43 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Měnové 44 905 586 568 646 336 940 0 0 Prodané prodejní opce Komoditní 45 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Úvěrové 46 0 0 0 0 0 Prodané prodejní opce Ostatní 47 0 0 0 0 0 Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 48 885 850 79 764 37 490 4 390 605 7 088 624 0 Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 49 82 907 329 6 07 329 66 800 000 0 0 Forwardy Akciové 50 0 0 0 0 0 Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 0 0 0 0 0 Forwardy Ostatní akciové 52 0 0 0 0 0 Forwardy Úrokové 53 890 000 4 490 000 66 800 000 0 0 Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 54 890 000 4 490 000 66 800 000 0 0 Forwardy Ostatní úrokové 55 0 0 0 0 0 Forwardy Měnové 56 888 3 888 3 0 0 0 Forwardy Komoditní 57 729 98 729 98 0 0 0 Forwardy Úvěrové 58 0 0 0 0 0 Forwardy Ostatní 59 0 0 0 0 0 Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 60 0 623 78 0 048 76 575 065 0 0 Futures Akciové 6 0 0 0 0 0 Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 62 0 0 0 0 0 Futures Ostatní akciové 63 0 0 0 0 0 Futures Úrokové 64 0 623 78 0 048 76 575 065 0 0 Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 65 0 0 0 0 0 Futures Ostatní úrokové 66 0 623 78 0 048 76 575 065 0 0 Futures Měnové 67 0 0 0 0 0 Futures Komoditní 68 0 0 0 0 0 Futures Úvěrové 69 0 0 0 0 0 Futures Ostatní 70 0 0 0 0 0 Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 7 592 39 609 538 25 445 47 05 540 7 088 624 0 Swapy Akciové 72 0 0 0 0 0 Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 73 0 0 0 0 0 Swapy Ostatní akciové 74 0 0 0 0 0 Swapy Úrokové 75 58 894 732 8 523 880 43 282 228 7 088 624 0 Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 76 58 894 732 8 523 880 43 282 228 7 088 624 0 Swapy Ostatní úrokové 77 0 0 0 0 0 Swapy Měnové 78 533 343 664 529 60 352 3 733 32 0 0 Swapy Komoditní 79 83 83 0 0 0 Swapy Úvěrové 80 0 0 0 0 0 Swapy Ostatní 8 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 82 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové 83 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 84 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové 85 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové 86 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 87 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové 88 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové 89 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní 90 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové 9 0 0 0 0 0 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní 92 0 0 0 0 0