Strategie komunitně vedeného místního rozvoje MAS Sedlčansko, o.p.s.

Podobné dokumenty
Dopad (D) V=P*D. Finanční riziko

Strategie komunitně vedeného místního rozvoje území MAS Třeboňsko pro období Příloha č. 4 Analýza rizik

Příloha č. 4 ANALÝZA RIZIK BŘEZEN 2016

Strategie komunitně vedeného místního rozvoje pro území MAS Blaník. VERZE 03 (aktualizace pro jednání členské schůze MAS Blaník,

Analýza rizik. Skupiny rizik tvoří: - Finanční rizika - Organizační rizika, technická rizika - Právní rizika - Věcná rizika

Strategie komunitně vedeného místního rozvoje pro území MAS Blaník

Strategie komunitně vedeného místního rozvoje MAS Luhačovské Zálesí pro období

Strategie komunitně vedeného místního rozvoje místní akční skupiny Stolové hory pro období Přílohy analýza rizik

3 ANALÝZA RIZIK finanční, organizační, právní věcná rizika 1. Souhrnná rizika ovlivňující realizaci celé SCLLD

Příloha č.3 - Analýza rizik

ANALÝZA RIZIK CLLD MAS Staroměstsko

Příloha č. 4 ANALÝZA RIZIK

Finanční rizika. Příloha č. 27. Analýza rizik. Hodnocení rizika. Název opatření ke snížení/ eliminaci rizika. Významnost.

Místní akční skupina POHODA venkova, z.s. Strategie. komunitně vedeného místního rozvoje. na období Příloha č.

PŘÍLOHA 4 ANALÝZA RIZIK STRATEGIE CLLD

MONITOROVACÍ VÝBORY A KONFERENCE OP RYBÁŘSTVÍ ( ) je spolufinancován Evropskou unií.

Klíčové riziko (významnost 15,00-25,00) Závažné riziko (významnost 7,00-14,99) Běžné riziko (významnost 1,00-6,99)

Programy a projekty z pohledu auditora praktické zkušenosti. Ing. Vladimír Hubáček

MONITOROVACÍ VÝBORY A KONFERENCE OP RYBÁŘSTVÍ ( ) je spolufinancován Evropskou unií.

Příloha 4 - Registr rizik k Implementačnímu plánu pro strategický cíl 2: Revize a optimalizace výkonu veřejné správy v území

Výzva I programu podpory Technická pomoc

Výzva k předkládání žádostí o podporu v Operačním programu Technická pomoc

Projektové řízení. Dana Diváková

Příloha 4 - Registr rizik k Implementačnímu plánu pro strategický cíl 4: Profesionalizace a rozvoj lidských zdrojů ve veřejné správě

Příloha 4 Analýza rizik

ČR Ministerstvo školství, mládeže a tělovýchovy

STRATEGIE KOMUNITNĚ VEDENÉHO MÍSTNÍHO ROZVOJE MAS HORŇÁCKO A OSTROŽSKO Veřejné projednávání SCLLD Ostrožská Nová Ves

Roční evaluační plán

dopad finanční organizační právní věcná rizika související s realizací klíčových intervencí

P R O P R O G R A M O V É O B D O B Í

Doporučení pro budoucí období administrativní procesy. Ing. Vít Šumpela, ředitel Odboru řízení a koordinace NSRR

Příloha Analýza rizik

Připomínkový list k návrhu Závěrečné zprávy k zakázce Roční operační vyhodnocení OP LZZ 2011

Rizika dokončení ROP a postavení RR po roce 2013

Příloha č. 3 Analýza rizik

Příloha č. 1 Smlouvy o dílo. Popis projektu. Očekávaný přínos projektu

VÝZVA K PŘEDKLÁDÁNÍ ŽÁDOSTÍ O DOTACI V RÁMCI ROP SEVEROZÁPAD

SYSTÉM SCHVALOVÁNÍ INDIVIDUÁLNÍCH PROJEKTŮ V IROP

Příloha č. 5 Analýza rizik

Příprava programového období Ing. Daniela Nohejlová

5. Komunikační úředník. Koordinaci (NOK) Tvorba reportingu o využití národních zdrojů a zdrojů EU v regionech ČR

SYSTÉM SCHVALOVÁNÍ INDIVIDUÁLNÍCH PROJEKTŮ V IROP

ROČNÍ ZHODNOCENÍ REGIONÁLNÍHO OPERAČNÍHO PROGRAMU REGIONU SOUDRŽNOSTI SEVEROZÁPAD ZA ROK 2008 Manažerské shrnutí

I N V E S T I C E D O R O Z V O J E V Z D Ě L Á V Á N Í. MANAŽERSKÉ SHRNUTÍ VÝSTUPU PROJEKTU Studie a analýzy I. :

Národní síť Místních akčních skupin České republiky, z.s.

V Y H L Á Š E N Í V Ý Z V Y

Zákon o finanční kontrole. Michal Plaček

Role MV v oblasti egovernmentu v programovém období

Centrum pro regionální rozvoj České republiky

Příloha č. 1 - Výčet metodických pokynů či jejich částí závazných pro Program rozvoje venkova

PŘÍLOHA Č. 4 - ANALÝZA RIZIK

Integrovaný regionální. operační program. Podpora Komunitních center v IROP

INTEGROVANÝ PLÁN ROZVOJE ÚZEMÍ ZLÍN

87. výzva Ministerstva životního prostředí

Vstupní analýza absorpční kapacity OPTP. pro programové období

Mapa korupčních rizik v ČGS

Všeobecná pravidla pro poskytnutí dotace v rámci Operačního programu přeshraniční spolupráce Česká republika Polská republika

Personální audit. a personální strategie na úřadech. územních samosprávných celků

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR

MATERIÁL PRO JEDNÁNÍ RADY MĚSTA PÍSKU DNE

PODKLADY PRO HODNOCENÍ ŽÁDOSTI O PODPORU

Monitorovacího výboru Operačního programu Praha pól růstu ČR

Intenzita dopadu (negativního vlivu) Pravděpodobnost výskytu. Rizikový faktor součin kritérií

Co je riziko? Řízení rizik v MHMP

P2: Program rozvoje obce kontext, struktura, tvorba

Strategický plán udržitelného rozvoje města Sokolov

Plánování rozvoje sociálních služeb z hlediska kraje

Místní akční plán ORP Hlinsko- postup

VÝZVA K PŘEDKLÁDÁNÍ ŽÁDOSTÍ O DOTACI V RÁMCI ROP SEVEROZÁPAD

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP

Centrum pro regionální rozvoj České republiky

ČR Ministerstvo školství, mládeže a tělovýchovy

Program semináře. Popis hlavních bloků administrace projektu

MAS Krušné hory - Seminář pro žadatele Výzva IROP č. 6.

OP Zaměstnanost

SCHÉMA ČERPÁNÍ Z OPERAČNÍCH PROGRAMŮ MPO

Integrovaný regionální operační program obecný úvod, hodnocení

Vyhodnocení procesu komunitního plánování sociálních služeb na Rokycansku z hlediska kritérií kvality plánování sociálních služeb

Integrovaný operační program z pohledu CRR ČR

Statutární město Liberec jako nositel Integrovaného plánu rozvoje území Liberec Jablonec nad Nisou

OP Zaměstnanost

Přílohy II. Alokace finančních prostředků pro Technickou asistenci Programu Zelená úsporám

Možnosti pro čerpání dotací z fondů EU v rámci programového období

Integrovaný operační program z pohledu CRR ČR -

Název orgánu veřejné správy (OVS)

Příloha č. 10 usnesení z 41. zasedání Zastupitelstva města Stříbra dne 30. srpna 2010

SYSTÉM SCHVALOVÁNÍ PROJEKTŮ A VÝBĚROVÁ KRITÉRIA INTEGROVANÉHO REGIONÁLNÍHO OPERAČNÍHO PROGRAMU (IROP)

Statutární město České Budějovice jako nositel integrované strategie - Integrovaný plán rozvoje území České Budějovice

M E T O D I C K Ý P O S T U P. k vyplnění měsíčního pracovního výkazu

Monitorovacího výboru Operačního programu Praha pól růstu ČR

VÝZVU VYŠŠÍ ODBORNÉ ŠKOLY

Městský úřad Horažďovice profesionalita s lidskou tváří Reg.č. CZ.1.04/4.1.01/

Agendy v působnosti MV v rámci programového období z pohledu příjemce

88. výzva Ministerstva životního prostředí

Příprava integrované strategie rozvoje území Východiska pro integrované strategie regionů

Preventivní kontrola projektů pro podnikatele

2014/ Ve věci informací a podkladů týkajících se kontrol grantových podpor z prostředků ESF

Aktuální informace k administraci Operačního programu Životní prostředí

Bezpečnost dopravy - I.

ZÁPIS Z JEDNÁNÍ VÝBĚROVÉ KOMISE

Transkript:

MS Sedlčansko, o.p.s. nalýza rizik Strategie komunitně vedeného místního rozvoje MS Sedlčansko, o.p.s. pro období 2014-2020

nalýza rizik nalýza rizik v realizační fázi Řízení rizik je proces identifikace a vyhodnocování rizik, jejich sledování a přijímání opatření, která vedou k jejich omezení. Zahrnuje též odpovědnost za podstoupená rizika a proces neustálého zefektivňování celého systému řízení rizik. Zpracovatelský tým se v přípravě SLLD podrobně zabýval možnými riziky a většinu z nich odstranil či minimalizoval již v období přípravy. Nástroje k ovlivňování rizik MS používá tři nástroje ovlivňování rizik: a) preventivní opatření - byla to například promyšlená koncepce celé práce na přípravě strategie, řádné seznámení s metodickými dokumenty a operačními programy, konzultace s externími odborníky aj., b) improvizace - nejsou to chaotické reakce účastníků, nýbrž uvážlivé využití zkušeností manažerů MS, členů MS a externích odborníků pro optimální zvládnutí rizika, c) rezervy ve vnitřních kapacitách MS (časové, personální, finanční, materiální atd.) - jde například o schopnost zastupování pracovníků MS v klíčových aktivitách, o techniku čtyř očí při posuzování a rozhodování, o časový náskok určitých činností a mnoho dalších. V plánu minimalizace rizik tyto nástroje volně kombinujeme, v tabulce s přehledem rizik však pro stručnost uvádíme vždy pouze hlavní směry řešení. Základní tabulka identifikace rizik a příslušných protiopatření vznikla na základě čtyř zdrojů informací: podle metodiky společnosti Tima Liberec poučení z realizace SPL v období 2007-13 a z předchozích projektů, které MS uskutečnila brainstorming v MS s cílem identifikace vnitřních a vnějších rizik využití SWOT analýzy SLLD ke zjištění slabých stránek, které se mohou stát riziky a negativních vnějších faktorů (hrozeb), které se mohou jako rizika projevit Rizika jsou pro přehlednost rozdělena do čtyř tematických skupin: Rizika plynoucí z dodatečně zjištěných nedostatků v realizaci SLLD Rizika v implementačních procesech MS Vnitřní podmínky činnosti MS (finanční, personální) Rizika plynoucí z působení okolí na MS Pro analýzu a vyhodnocení rizik jsme se rozhodili pro techniku DOPR. Zpracovatelský tým posoudil rizika pro realizační fázi a tato rizika klasifikoval do tříd podle stupně závažnosti (dopadu DO) a podle stupně pravděpodobnosti výskytu (PR) na stupnici,, : = největší pravděpodobnost nebo závažnost, = střední pravděpodobnost nebo závažnost, 1

= malá pravděpodobnost nebo závažnost. Např. třída znamená, že riziko je jen velmi málo pravděpodobné, avšak (kdyby nastalo) velmi závažné. Zatřídění DO a PR do skupin,, provedli dostupní členové MS a kanceláře MS individuálně, výsledné ohodnocení rizik pak vychází z nejčetnějších odpovědí. Zatřídění může být pouze intuitivní, neboť neexistuje exaktní propočet míry pravděpodobnosti ani dopadu. První písmeno v tabulce tedy znamená závažnost rizika ( = vysoká závažnost, = malá závažnost) a druhé pravděpodobnost vzniku rizika ( = nejvyšší riziko, = nejnižší riziko). Dopadem se však míní důsledek pro celou strategii, nikoliv pro jednotlivý projekt místního žadatele (např. kritická chyba příjemce neohrožuje strategii jako celek, avšak velký počet takových případů již může být pro strategii významný). Strategie řízení rizik je založena na poznatku, že přednostně je třeba sledovat a řešit rizika ze skupiny, kdežto rizika s hodnocením lze naopak zanedbat (pokud se v důsledku praktického vývoje neposunou do vyšší třídy).. Rizika plynoucí z dodatečně zjištěných nedostatků v realizaci SLLD 1 2 3 4 5 6 7 8 Dodatečně vzniklý rozpor mezi strategií, Vyhodnocení po každé výzvě a provádění změn včetně resp. výzvami a skutečnými potřebami regionu realokací. Po projednání s MMR podstatné změny ve strategii. Nejasně definované cíle, absence správně Externí oponentura před schválením SLLD. Upřesnění, příp. zvolených indikátorů návrh na změnu SLLD Neplnění monit. indikátorů výstupů, příp. výsledků Nedostatečná absorpční kapacita žadatelů, resp. nesprávná alokace ve výzvách Kritické chyby příjemců (předčasné zahájení akce, chybná výběrová řízení apod.) Nesprávně prováděné výběry dodavatelů služeb Závady při administraci veřejné zakázky Nezajištění podmínek pro udržitelnost výstupů z vlastních projektů MS Revize probíhajících projektů (se zpřísněním sankcí). Revize nových výzev včetně změn hodnot indikátorů a výběrových kritérií. Ohlášení podstatných změn v SLLD (jako výsledek mimořádného hodnocení realizace SLLD). Využití zásobníků projektových záměrů z let 2014-15. Včasná, úplná a srozumitelná informovanost potenc. žadatelů vhodnými informačními kanály. Vyhodnocování účasti v každé výzvě a provádění změn včetně realokací. Zvláštní informační kampaň pro potenciální žadatele. Školení příjemců. Vstupní a průběžná kontrola příjemců. Vytipování rizikových příjemců (tj. málo zkušených a s vysokými rozpočty) a kontroly na základě techniky semaforu. Konzultace s MS případně s externím poradcem Zajištění administrace odbornou firmou s pojištěním a se zkušenostmi s administrací veřejných zakázek s dotací. Kontrola technikou izí oči naším externím spolupracovníkem. Pečlivé zvážení potřebných kapacit (personálních, finančních, institucionálních aj.) již při přípravě projektů. Pomoc od vhodných organizací.. Rizika spojená s implementačními procesy MS 1 2 3 Nedostatky v nastavení implementačních procedur Vyhodnocení praxe po první výzvě a změny v implementačních procedurách. Konzultace s jinými MS. Zajištění odbornosti pracovníků MS (školení). Nedodržení podstatných podmínek pro realizaci Průběžná procesní kontrola vlastními silami. Konzultace s SLLD řídícími a kontrolními orgány. Konzultace s jinými MS. Zajištění odbornosti pracovníků MS (školení). Opožděné předkládání monitorovacích zpráv a střednědobého hodnocení SLLD Zahájení prací s časovou rezervou. Průběžná kontrola přípravy monitorovacích zpráv a včasná kompletace. 2

4 5 6 7 8 Neproplácení některých způsobilých výdajů Pochybení při administraci vlastních projektů MS Nesprávné provádění podstatných změn v SLLD Neinformování MMR o nepodstatných změnách Nekvalitní nebo chybné hodnocení realizace SLLD Kontrola náležitostí účetních dokladů a úhrad. Včasná konzultace s ŘO. Finanční rezervy. Kontrola technikou izí oči naším externím spolupracovníkem. Průběžná konzultace s ŘO. Zajištění odbornosti pracovníků MS (školení). Průběžná procesní kontrola vlastními silami. Konzultace s řídícími a kontrolními orgány. Zajištění odbornosti pracovníků MS (školení). Průběžná procesní kontrola vlastními silami. Zajištění odbornosti pracovníků MS (školení). Využití osvědčených metod a technik (triangulace, participativní evaluace, dotazníková šetření apod.). Spolupráce s odborníky a zkušenými MS.. Vnitřní okolnosti v činnosti MS především finanční a personální stránky 1 2 3 4 5 6 7 8 Nedostatek prostředků na spolufinancování Včasná žádost o etapovou platbu. ankovní úvěr. Dojednání realizace SLLD širší finanční podpory z území MS. Hledání vhodných doplňkových aktivit s finančním efektem. Výskyt větších neočekávaných výdajů MS Kontrola potřebnosti. Finanční rezervy. Odpovědně hospodaření a nastavení rozpočtu. Nevyjasněné odpovědnosti a nedostatečné Revize organizačních dokumentů MS. Školení členů schopnosti některých členů volených orgánů MS příslušných orgánů. Dovolby a převolby části orgánů. Nevhodná volba členů výběrové komise (nekompetentnost, zaujatost, fluktuace) hybějící nebo nedostatečně kvalifikovaný personál kanceláře MS Neakceschopné vedení kanceláře MS Přetížení klíčových lidí Nefunkční komunikace uvnitř MS nebo mezi MS a příjemci D. Vnější rizika D 1 D 2 D 3 D 4 Pečlivý výběr členů, důkladné proškolení, prohlášení o nezaujatosti a mlčenlivosti a další administrativní opatření. Průběžné dodávání pozitivních stimulů, vzájemná zastupitelnost. Včasné vyhledávání a výběr zaměstnanců (vč. absolventů VŠ z regionu). Zvyšování odbornosti pracovníků MS školením a samostatným studiem. Opatření k zamezení odchodu (finanční, motivační). Metoda řízení a odměňování podle cílů. Čtvrtletní hodnocení monitorovacím výborem nebo Radou MS-P. Výběrové řízení na funkci. Získání potřebného počtu pracovníků a externistů. Určení prioritních aktivit. Individuální protistresová opatření. Tvorba komunikačního plánu MS. Revize komunikace s žadateli a příjemci. Sebeevaluce Neúspěšní žadatelé a příjemci postižení sankcemi Včasné objasňování příčin a okolností neúspěchu v kontrolních orgánů stížnosti na práci MS individuálních případech. Periodicky vydávaný přehled poučení z neúspěchů a kontrol (např. ve formě elektronického newsletteru). Změny v legislativě a v pravidlech pomoci z ESIF Rychlá adaptace na nové podmínky. Průběžné sledování připravovaných legislativních změn. Opožděné platby ze strany řídících orgánů OP Včasná žádost o etapovou platbu. Upozornění ŘO na neplnění pravidel, která mají charakter veřejného příslibu. Komunální volby změna starostů a s tím spojené riziko zhoršení vtahů MS a obcí Strategie řízení rizik Osvěta a školení nových starostům resp. zastupitelů. Včasné navázání spolupráce. Pravděpodobnost rizika Závažnost/dopad na realizaci SLLD (velmi vysoká) (vysoká) (střední) (vysoká) (střední) (nízká) (střední) (nízká) (velmi nízká) 3

Postupy při řízení rizik udeme trvale sledovat a řešit pomocí prevence, rezerv a improvizací a Pravidelně sledovat a vyhodnocovat, rizika důsledně odstraňovat nebo minimalizovat, a Sledovat a pro případ, že nastanou, mít předem připravené řešení a Jestliže nastanou, tak řešit, odstranit, omezit Lze akceptovat 4