Certifikace lesního hospodářství FSC. 4. dohledový audit Zpráva pro: Správa Krkonošského národního parku ve Vrchlabí, Česká republika

Transkript

1 Certified by: Certifikace lesního hospodářství FSC 4. dohledový audit Zpráva pro: Filosoofi Tartu Estonia Správa Krkonošského národního parku ve Vrchlabí, Česká republika Certifikační audit byl vykonán: NEPCon sp.z o.o Tel: Fax: Contact person: Kinga Sułkowska Zpráva dokončena: 1. června 2018 Datum auditu: duben 2018 Auditoři: Juraj Tužinský, Ondřej Tarabus, Vladan Riedl Typ certifikace: FM/CoC Certificate code: NC-FM/COC Certificate issue/expiry: 15. května května 2019 Organisation Contact: Ing. Václav Jansa Address: Dobrovského 3, Vrchlabí, Czech Republic Verze 1 Duben 2018

2 OBSAH ÚVOD ZÁVĚRY AUDITU PROCES AUDITU INFORMACE O ORGANIZACI ZJIŠTĚNÉ NEDOSTATKY...17

3 ÚVOD Tato zpráva představuje výsledky nezávislého certifikačního auditu provedeného týmem odborníků reprezentujících certifikační organizaci NEPCon. Cílem auditu bylo posoudit plnění ekologických, ekonomických a sociálních požadavků v lesním hospodářství u Správa Krkonošského národního parku. Uvedené požadavky vymezují principy a kritéria stanovené Forest Stewardship Council (FSC ). Tato zpráva obsahuje různé kapitoly s informacemi a poznatkami a několik příloh. Kapitoly 1-4 jsou veřejnosti přístupné informace o lesním hospodaření, a nezisková organizace NEPCon nebo FSC ji může distribuovát zájmovým skupinám. Ostatní přílohy jsou důvěrné a mohou být přezkoumána pouze autorizovanými pracovníky z neziskové organizace NEPCon a FSC která jsou vázána dohodami o zachování důvěrných údajů. Kopie veřejného shrnutí této zprávy lze získat na internetových stránkách Řešení rozporů: Pokud klienti NEPCon, dotčené organizace, nebo jednotlivci mají připomínky k organizaci NEPCon a jejich službám, doporučujeme přímo kontaktovat regionální kancelář. Formální stížnosti by měli být zaslané písemnou formou. Závazek nestrannosti: Společnost NEPCon se zavazuje k používání nestranných auditorů a našim klientům doporučujeme, aby informovali vedení společnosti NEPCon v případě, že by došlo k porušení tohoto závazku. Přečtěte si prosím naši politiku nestrannosti zde: Poznámka: Zpráva musí používat metrické jednotky

4 1. ZÁVĚRY AUDITU 1.1. Doporučení auditu Na základě posouzení v souladu s požadavky certifikace u této organizace se vydává následující doporučení: Požadavky certifikace jsou splněny, je doporučeno zachování certifikátu: žádné neshody nebyly uděleny Poznámka: Bez komentáře 1.2. Zprávy o neshodách (NCRs) Poznámka: Zprávy o neshodách (NRCs) popisují důkazy o neshodách zjištěných během auditu. V zprávách o neshodách má organizace definované lhůty k prokázání shody. Velké zprávy o neshodách vydané v průběhu posuzování / přehodnocení musí být uzavřené před vydáním certifikátu. Velké zprávy o neshodách vydané během ročního dohledového auditu, musí být uzavřeny do stanoveného Zaškrtni, pokud nebyla vydána žádná zpráva o neshodě 1.3. Pozorování Poznámka: Pozorování se vydávají v raných fázích problému, který není sám o sobě představuje neshodu, avšak auditoři doporučují se tímto problémem zabývat, protože v budoucnu by se nedostatkem mohly stát, jestliže nebudou řešeny. Pozorování v případě neřešení může vést k neshodě. Zaškrtni, pokud nebylo zaznaménáno žádné pozorování OBS: 01/18 Standard & Požadavek: F35-COC point 3.3 Popis zjištění vedoucích k pozorování: Část zprávy Příloha III Sytém uchování záznamů (IS HaSoft) umožňuje sestavovat výroční zprávu o prodeji certikovaných prodkutů a obsahuje také měsíční přehledy objemu prodávaných certifikových produktů pro jednotlivé zákazníky, tak jak je požadováno dle

5 Pozorování: tohoto indikátoru FSC standardu. Lesní podnik FME předložil během auditu výroční zprávu o prodeji certifikovaných FSC, ve které byly zjištěny určité nesrovnalosti mezi množstvím těženého a prodaného dříví. Zodpovědná osoba nemohla během auditu objasnit tyto rozdíly. Organizace poskytla aktualizovanou výroční zprávu o těžbě a prodeji certifikovaných produktů, přičemž bylo zjištěno, že v původní výroční zprávě je rozdíl způsoben díky tomu, že v záznamech chybí část dříví, která byla vytěžena v předchozím roce, ale prodána v roce následujícím. Na základě nově poskytnutých údajů bylo zjištěno, že tyto jsou konzistentní, není tedy důvod pro vydání neshody. Nicméně, systém organizace pro poskytování údajů o ročním množství vykazuje určité nedostatky. Organizace by měla zlepšit systém přípravy sumáře ročního množství tak, aby objem v předchozím roce těženého dříví bylo odečten od celkového obejmu a celkový množství těženého dříví tak odpovídalo celkovému množství prodaného dříví Připomínky obdržené od zájmových skupin Proces konzultací se zájmovými skupinami Účelem této konzultační strategie se zájmovými skupinami byl trojí: 1) Ujistit se, že veřejnost je seznámena a informována o procesu hodnocení a jeho předmětech. 2) Pomoci týmu, který provádí terénní šetření identifikovat potencionální problémy, a 3) Poskytnout rozličné příležitosti veřejnosti k diskuzi a jednání k jednotlivým nálezům v hodnotícím procesu. Tento proces není pouze o informování zájmových skupin, ale všude kde je to možné o navázání plnohodnotné a detailní interakce s nimi. Interakce se zájmovými skupinami není ukončena po terénním šetření nebo poté, co je dokončeno rozhodnutí o certifikaci. NEPCon vítá kdykoliv komentáře k činostem, které jsou certifikovány a takové komentáře mnohdy poskytují základ pro terénní šetření. Typ zájmové skupiny (NGO, úředníci, místní občané, dodavatelé apod.) Oznámení zájmové skupiny (#) Zájmová skupina konzultovala přímo nebo poskytnula vstup (#) Národní/Mezinárodní NGOs 6 0 Místní/Regionální NGOs 12 0 Státní organizace 2 0

6 Členové místních komunit 28 0 Členové místních komunit (pracovníci subdodavatele) Odborové svazy 1 1 Konzultační činnost se zájmovými skupinami byla uspořádána tak, aby všichni zúčastnění měli možnost poskytnout připomínky v souladu s obecnými kategoriemi zájmu vycházejících z hodnotících kritérií. Oznamující byl odeslán zájmovým skupinám dne Všechny zainteresované zájmové skupiny byly vyzvány, aby uplatnily své připomínky týkající se hospodaření v lesích prováděné lesním podnikem nebo připomínky týkající se příslušného standard. Auditor hovořil se subkontraktory a jejich zaměstanci během auditu. Princip/Předmětná plocha P1: Dodržování zákonů a principů FSC Připomínka zájmové skupiny Žádné komentáře Reakce NEPCon Není třeba odpovídat. P2: Vlastnická a uživatelská práva a povinnosti Žádné komentáře Není třeba odpovídat. P3: Práva domorodých obyvatel Neaplikuje se Není třeba odpovídat. P4: Vztahy k místnímu obyvatelstvu a práva zaměstnanců Žádné komentáře Není třeba odpovídat. P5: Užitky z lesa Žádné komentáře Není třeba odpovídat. P6: Vliv na životní prostředí Žádné komentáře Není třeba odpovídat. P7: Hospodářský plán Žádné komentáře Není třeba odpovídat. P8: Monitoring a hodnocení Žádné komentáře Není třeba odpovídat. P9: Zachování lesů s vysokou ochranářskou hodnotou Žádné komentáře Není třeba odpovídat. P10 - Plantáže Neaplikuje se Není třeba odpovídat.

7 1.5. Opatření přijatá organizací před dokončením zprávy Organizace před dokončením zprávy předložila aktualizovaný záznam o množství vytěženého a prodaného dříví. 2. PROCES AUDITU 2.1. Standardy použité při auditu: Standardy použité při auditu: Český standard FSC pro přirozené lesy a plantáže (FSC- STD-CZE ) dále jen standard FSC Standard NEPCon ohledně zpracovatelského řetězce pro lesní hospodářské podniky (Verze z 19. prosince 2014) Standardy jsou k dispozici na stránkách and Auditorský tým a doprovázející osoby Jméno Vladan Riedl Vedoucí auditor Ondřej Tarabus Juraj Tužinský Role a kvalifikace Vedoucí auditor. Občan České republiky, absolvent Mendelovy univerzity v Brně Lesnické fakulty (2004). Od roku 2016 pracuje jako auditor FSC zpracovatelského řetězce a FSC lesního hospodaření. Absolvoval kurz vedoucího auditora pro hodnocení zpracovatelského řetězce FSC. Vladan se zúčastnil několika auditů FSC lesního hospodaření v České republice a na Slovensku. Občan České republiky, - absolvent České Zemědělské Univerzity v Praze - Lesnické fakulty. Absolvoval kurzy a složil zkoušky na vedoucího auditora spracovatelského řetězce (FSC a PEFC). Podílel se na auditech lesního hospodaření v České republice a Litvě. Kontrolní auditor / Občan Slovenské republiky, absolvent Technické univerzity ve Zvoleně - Lesnické fakulty (1998). Absolvoval kurzy a složil zkoušky vedoucího auditora pro hodnocení spracovatelského řetězce (FSC a PEFC) a vedoucího auditora pro hodnocení lesního hospodaŕení (FSC). Jako hlavní auditor se zúčastnil na auditech certifikace lesů a zpracovatelského řetězce na Slovensku, v České republice a jiných zemích.

8 2.3. Informace o auditu Poznámka: Níže uvedená tabulka poskytuje přehled o rozsahu auditu a auditorů. Viz standardní kontrolní seznam v příloze pro konkrétní podrobné informace o dotazovaných osobách a zjištěních na konkrétním místě. Datum Místo Hlavní aktivity Auditor Kancelář NEPCon Notifikace zájmových skupin prostřednictvím ů Ondřej Tarabus Ústředí a sídlo KRNAP Územní pracoviště Černý důl Územní pracoviště Černý Důl a územní pacoviště Horní Maršov Otevření auditu, kontrola dokumentů, rozhovory s pracovníky Terénní kontrola: Plánovaná, ukončená a probíhající mýtní těžba, zdravotní těžby, kontrola reprezentativních vzorků ekosystémů s bezzásahovým režimem, kontrola VOHzoologické a botanické lokality Kontrola v kanceláři: Rozhovory s pracovníky, kontrola dokumentace a vedení evidence. Uložení chemikálií. Terénní šetření: dokončené a probíhající těžební zásahy, nahodilé těžby, kontrola reprezentativních vzorků ekosystémů s bezzásahovým režimem, kontrola VOH- zoologické a botanické lokality Vladan Riedl Ondřej Tarabus Vladan Riedl Ondřej Tarabus Ondřej Tarabus Územní pracoviště Harrachov a územní pacoviště Rezek Ústředí a sídlo KRNAP Kontrola v kanceláři: Rozhovory s pracovníky, kontrola dokumentace a vedení evidence. Uložení chemikálií. Terénní šetření: dokončené a probíhající těžební zásahy, nahodilé těžby, kontrola reprezentativních vzorků ekosystémů s bezzásahovým režimem, kontrola VOHzoologické a botanické lokality Kontrola dokumentů, rozhovory s pracovníky, prezentování výsledků auditu Celkový počet auditodní nutných k provedení auditu: 6,3 Vladan Riedl Vladan Riedl Ondřej Tarabus = počet zúčastněných auditorů 2 X celkový počet dní strávených přípravou, hodnocením a následními kroky, včetně konzultací se zainteresovanými skupinami 3,15.

9 2.4. Popis procesu auditu Audit v lesním podniku byl zaměřen na: - vyhodnocení dodržování principů 2 a 4 a dalších kritérií, které je nutné hodnotit každoročně kritérium 6.2, kritérium 6.3, kritérium 6.9, kritérium 9.4 (LHC, ve kterých jsou porosty s VOH v případě že celé území nesplňuje kritéria klasifikace pro malé lesy ) - vyhodnocení průběžného naplňování požadavků FSC. Za účelem dosažení těchto cílů bylo navštíveno ústředí podniku, čtyři územní pracoviště a lesní lokality, což pokrylo obě úrovně řízení podniku a reprezentativní vzorek z terénu. Dvě lesní správy nebyly během auditu navštíveny vzhledem k nepřístupnosti. Výběr zaměstnanců pro rozhovory vyplynul z oblastí zaměření auditu uvedených výše. Na ústředí KRNAP byly provedeny rozhovory s příslušnými pracovníky a hodnocení různých dokumentů. Na lesních správách byly hodnoceny aktivity týkající se provádění prací a jejich kontroly. Terénní kontrola byla zaměřena na plánované, provázené a ukončené zásahy v lese. Během návštěvy v terénu byly vedeny rozhovory s terénními pracovníky, s dodavateli a s pracovníky, kteří pracují pro dodavatele a dále byly hodnoceny další aspekty ve vztahu k praktické aplikaci systému řízení lesního podniku. Auditní tým věnoval auditu 6,3 auditodní včetně konzultace se zájmovými skupinami (viz kap 2.3) tak, aby naplnil vnitřní požadavky NEPCon pro intenzitu práce odvozenou od rozsahu kontrolovaného subjektu Změny v lesním hospodaření podniku a související dopady na shodu s požadavky standardu Nebyly zaznamenány žádné významné změny od posledního auditu v kontextu lesního hospodaření nebo v rámci systému řízení, které mají vliv na shodu s platnými standardy Seznam hospodářských celků vybraných pro hodnocení Hospodářský celek / Člen skupiny Zdůvodnění výběru Správa Krkonošského národního parku Podnik je jeden hospodářský celek (v smyslu definice FSC). Metodika výběru je popsána v bodu 2.4 výše Posouzení dokumentace podniku a požadovaných záznamů a) Pro všechny typy certifikátů Požadované záznamy Stížnosti obdržené od zájmových skupin, přijatá opatření, následná komunikace Posouzeny A N Poznámky: Lesní podnik má vypracované postupy, pokud jde o záznamy o stížnostech. Podle těchto postupů jsou stížnosti přiděleny příslušným oddělením. Oddělení státní správy je zodpovědné za vyřizování stížností týkajících se probíhajících správních řízení apod.). Audit potvrdil, že lesní podnik vede záznamy o stížnostech, přijatých opatřeních a následné komunikaci. Záznamy o úrazech A N Poznámky: Kontrola dokumentace a rozhovory se zaměstnanci potvrdily, že organizace vede záznamy o úrazech (drobná poranění jsou zaznamenávána na lesních správách a poranění vyžadující ošetření a poranění zaměstnanců ústředí, jsou zaznamenávána bezpečnostním technikem). Během auditního období byly zaznamenány dvě závažná zranění, které vyžadují delší léčbu (obojí souviselo s

10 pádem zaměstnanců na kluzkém povrchu), záznamy byly předloženy zodpovědnou osobou. Zodpovědná osoba prokázala dobrou znalost příslušných právních předpisů a dobrý přehled o situaci v organizaci. Ochranné pomůcky byly poskytovány zaměstnancům, o čemž byly vedeny záznamy a pracovníci je používají. Záznamy o školeních A N Poznámky: Kontrola potvrdila, že organizace má záznamy o školeních nezbytných pro hospodaření v lese a požadavků na hospodaření podle standardu FSC (např. záznamy o školení pro referenční vozidla archivuje bezpečnostní technik, školení pro motorové pily, školení stráže přírody, školení lesní stráže, školení myslivecké a rybářské stráže archivuje sekretářka oddělení, pravidelné školení BOZP, školení první pomoci apod.) Roční operační plány A N Poznámky: Kontrola potvrdila, že organizace má připravené roční operační plány, které slouží jako podklady pro výběrová řízení a jsou efektivně využívaný pro další plánování. Inventarizační údaje A N Poznámky: Inventarizační údaje jsou uvedené v LHP v popisu porostů a lesní podnik dokončil provozní inventarizaci lesa. Záznamy o těžbě Yes No Poznámky: Organizace má vedeny přesné a aktuální záznamy o těžbě v jednotlivých porostech a porostních skupinách (druh, množství v ha a/anebo m3, způsob provedení, čas, dřevina). 3. INFORMACE O ORGANIZACI 3.1. Rozsah certifikátu Obecný popis organizace Rozsah certifikátu zahrnuje Správu Krkonošského národního parku - příspěvkovou organizaci odpovědnou za mananagement Krkonošského národního parku. Organizace spravuje lesy ve vlastnictví státu ( ha), jen menší část (148 ha) je pronajatá. Více informací o produktech a dŕevinách je uvedena níže Detaily rozsahu certifikace 1 Doba hlášení (pro audit): Předchozích 12 měsíců Dates Data jsou prezentovány v metrickém jednotkovém systému

11 A. Rozsah certifikace Typ certifikátu: jednotlivý Statut SLIMF: neaplikovatelné B. Kategorie výrobků FSC začleněné do rozsahu certifikátu FM/CoC (lesní hospodaření/spracovatelský řetězec) Úroveň 1 Úroveň 2 Dřeviny W1 Surové dřevo W1.1 Kulatina a vláknina Abies alba; Acer spp.; Alnus spp.; Betula pendula; Fagus sylvatica L.; Fraxinus excelsior; Larix decidua; Picea abies; Pinus sylvestris; Populus spp.; Quercus petraea W1 Surové dřevo W1.2 Palivové dříví Abies alba; Acer spp.; Alnus spp.; Betula pendula; Fagus sylvatica L.; Fraxinus excelsior; Larix decidua; Picea abies; Pinus sylvestris; Populus spp.; Quercus petraea N6 Rostliny a části rostlin (Vánoční stromky z přirozených lesů) N6.3 Celé rostliny, jejich části Abies alba; Picea abies jiné Neaplikovatelné Neaplikovatelné

12 C. Dřeviny a roční etát Botanický název Obecný obchodní název Roční etát Skutečně vytěženo (2017) Plánovaná těžba v roce (2018) Picea abies Smrk ztepilý Viz poznámka níže* m m3 Abies alba Jedle bělokorá Viz poznámka níže* 0 m3 m3 Larix decidua Modřín Viz poznámka níže* 1961 m3 m3 Pinus silvestris Borovice lesní Viz poznámka níže* 0 m3 m3 Betula pendula Bříza bělokorá Viz poznámka níže* 11 m3 m3 Acer pseudoplatanus Javor klen Viz poznámka níže* 34 m3 m3 Fagus sylvatica L. Buk lesní Viz poznámka níže* 588 m3 m3 Fraxinus exelsior Jasan ztepilý Viz poznámka níže* 29 m3 m3 Ostatní dřeviny Viz poznámka níže* 25 m3 m3 Celkem m m m3 *Poznámka: Roční předpis je počítán v České republice pro všechny druhy dohromady a není rozdělen po dřevinách. Celkový odhad celoroční produkce dřeva: m3 Celkový odhad úhrnné celoroční produkce nedřevních produktů lesa (NTFP):

13 Vánoční stromky: Chvojí na dekorační účely: 381 ks (z přirozených lesů) 0 kg D. Informace o lesním majetku Nebyly změny od poslední zprávy (jestliže nebyly změny (dozorový audit, recertifikace) sekci nevyplňovat) Pásmo lesů Temperátní Rozloha lesů dle klasifikace lesních ploch (ha) - Přirozené - Plantáže Břehové porostz (Lineární Kilometry) ha 0 ha 0 km E. Klasifikace lesních ploch (ha) Nebyly změny od poslední zprávy (jestliže nebyly změny (dozorový audit, recertifikace) sekci nevyplňovat) Celková royloha certifikovaného území Celková plocha lesa v rozsahu certifikátu Vlastnictví ha ha Veřejné vlastnictví Soukromé vlastnictví Správa majetku: Soukromá správa majetku Veřejná správa Lesní území, které je: Soukromě obhospodařováno Státem/Veřejně obhospodařováno 0 ha ha

14 Obhospodařováno společenstvím 0 ha Plocha produkčního lesa (plocha, na které může být dříví těženo) Plocha bez zásahu: přísné lesní rezervace 6678 ha Plocha bez těžby dříví, které je obhospodařována za účelem nedřevní produkce a služeb 0 ha F. Obnova lesa Nebyly změny od poslední zprávy (jestliže nebyly změny (dozorový audit, recertifikace) sekci nevyplňovat) Plocha přirozené obnovy nebo její podíl z celkové produkční plochy 5091,00 ha Provozní inventarizace lesů 46,66 ha Lesní hospodářská evidence - LHE (2017) Plocha umělé obnovy nebo její podíl z celkové produkční plochy 12,52 ha LHE (2017) Plocha, která je obnovována jinými metodami nebo jejich kombinací nebo její podíl z celkové produkční plochy: Podsadba a dosadba 1,76 ha LHE (2017) G. Vysoká ochranářská hodnota (HCV) vymezená hodnocením lesního podniku a plochy jejich zastoupení Nebyly změny od poslední zprávy (jestliže nebyly změny (dozorový audit, recertifikace) sekci nevyplňovat) H. Použití pesticidů Lesní podnik nepoužívá pesticidy. (Odstraň řádky níže) Lesní podnik má platnou výjimku FSC pro použití vysoce nebezpečných pesticidů ANO NE Vysoce nebezpečné pesticidy použité v minulém kalendářním roce Název Množství Ošetřené ha Neaplikovatelné Neaplikovatelné Neaplikovatelné

15 Pesticidy (neuvedené na zoznamu vysokorizikových pesticidů FSC) používané v posledním kalendářním roce Název Množství Ošetřené ha Roundup Klasik (účinná látka glyfosát-ipa) 140 l Nelze přesně stanovit plochu v hektarech. Pesticid je používán pro bodovou likvidaci invazivních druhů (lesní a zemědelská půda), Ošetření liniového charakteru (např. podél chodníků a cest).

16 Plochy vyloučené z certifikace X Aplikovatelnost z hlediska politiky FSC o částečné certifikaci Všechny lesní pozemky vlastněné nebo obhospodařované lesním podnikem jsou zahrnuty do rozsahu certifikace. Lesní podnik vlastní a/nebo spravuje jiné lesní plochy/majetky, které nebyly hodnoceny. Popište tyto jiné lesní plochy níže. Je některá část z hodnocených lesních hospodářských jednotek z certifikace vyloučena? Pokud ano, vyplňte zbylé části tabulky. Soulad s politikou FSC-POL Vyloučení oblastí z rozsahu certifikace musí být dokumentováno. Komentáře / Vysvětlení vyloučení z certifikace: Neaplikovatelné Opatření na prevenci kontaminace Neaplikovatelné Ostatní plocha lesa Umístění Rozloha (ha) Neaplikovatelné Neaplikovatelné Neaplikovatelné

17 4. ZJIŠTĚNÉ NEDOSTATKY 4.1. Audit a zjištené souvislosti Perioda auditu (kotrolovaná během auditu): Změnil se systém řízení od předchozího hodnocení: Pokud ano, stručně popište změny: Neaplikovatelné Byly proti organizaci v období od posledního auditu vzneseny nějaké stížnosti, spory nebo obvinění z nesouladu se standardem: Neaplikovatelné 1.leden- 31.prosinec 2015 Ano Ne Ano Ne Pokud ano, odkaž na standard a kritéria, kde ve zprávě se nacházejí odpovídající nálezy: Neaplikovatelné 4.2. Posouzení otevřených správ o neshodě (NCRs) Poznámka: tato část opisuje akce organizace za účelem vyspořádání se se správami o neshodě (NRCs), které byly vydány v průběhu nebo od posledního auditu. Nevyspořádání se s menšími nedostatky uvedených v správách o neshodě má za následek zvýšení na velkou správu o neshodě; od organizace se vyžadují specifikovaná následná opatření, nebo dojde nedobrovolnému pozastavení certifikátu. Status nedostatku Uzavřen Otevřen Vysvětlení Certifikovaná společnost úspěšně vyřešila správu o neshodě (NCR). Certifikovaná společnost nevyřešila správu o neshodě (NCR), nebo pouze částečně vyřešila správu o neshodě (NCR). FSC FM Report

18 NCR: 02/17 Standard & Požadavky: Klasifikace nedostatku: Menší Standard NEPCon ohledně zpracovatelského řetězce pro lesní hospodářské podniky (Verze z 19. prosince 2014) požadavek: Kapitola správy: Příloha III, Shoda s FSC zpracovatelským řetězcem, podkapitola D-Kritéria zpracovatelského řetězce, sekce 3. Certifikovaný prodej a uchovávání dokumentace Popis nedostatku a důkazy: Požadavek tohoto indikátoru je zahrnut ve směrnicích (S-7/2011). Příslušný personál si je vědom tohoto požadavku. Kontrola náhodně vybraných prodejních faktur potvrdila, že tyto faktury obsahují všechny požadované informace. Audit ale odhalil, že dodací listy č. DL36718, DL321119, DL36526, DL3462 k fakturám č.: , , , , uvádějí předchozí registrační kód certifikátu namísto aktuálního platného kódu. Lesní podnik poté předložil vzory dodacích listů s platnými registračními kódy certifikátu a uvedl, že výše uvedené dodací listy byly náhodně vypsány na neplatném (předchozím) vzoru. Nápravné opatření: Organizace musí zavést nápravná opatření k prokázání shody s požadavky standardu uvedené výše. Poznámka: Účinná nápravná opatření se musí soustředit na řešení konkrétních problémů popsaných v důkazu výše, stejně jako na odstranění příčin a na zabránění opakování neshody. Termín nápravy: Do příštího kontrolního auditu, ale ne později než 12 měsíců od dokončení zprávy Důkazy poskytnuté organizací: Nálezy při hodnocení důkazů: Status nedostatku: Poznámky (volitelné): Lesní podnik předložil auditnímu týmu všechny prodejní faktury a dodací listy. Auditoři vedli rozhovory s osobami zodpovědnými za vydávání faktur a dodacích listů. Náhodně zvolený vzorek faktur a dodacích listů (např. Faktury , , , a související dodací listy , , , , ) prokázal, že lesní podnik použil platný kód certifikátu v těchto dokumentech. Rozhovor s klíčovým personálem potvrdil, že ze systému organizace byla vyloučena předchozí šablona dodacích listů s dřívějším certifikačním kódem a používají se pouze šablony dodacích listů s platným kódem certifikátu. UZAVŘEN Neaplikovatelné