MANUAL NEMO. Pro finanční poradce srpen 2015

Transkript

1 MANUAL NEMO Pro finanční poradce srpen 2015 Page 1 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public. For broker/dealer use only and not to be distributed to the public.

2 Obsah 1. O aplikaci NEMO Přihlášení a odhlášení uživatele Získání přístupů do aplikace NEMO Přehled klientů pod přihlášeným poradcem Založení nové smlouvy Zobrazení hlavní nabídky- sekce Domovská stránka Domovská stránka se základními informacemi s vybraným klientem Klient a veškeré jeho evidované smlouvy Zobrazení hlavní nabídky - Sekce Klient Zobrazení hlavní nabídky - Sekce Přehledy Zobrazení hlavní nabídky Sekce Obchody Zobrazení hlavní nabídky - Sekce Portfolio Zobrazení hlavní nabídky Sekce Plány, spořící, odkupní plány Základní pracovní postupy Založení nové smlouvy PIONEER INVEST - vyplnění smlouvy PIONEER INVEST jednorázové investice PIONEER INVEST pravidelná investice Investiční návrh u nového klienta Investiční návrh u nového klienta-vzor Založení klienta v nové smlouvě (založení nového nebo výběr stávajícího Klienta) Vyplnění dat nového klienta do smlouvy Klientský název smlouvy 25 Page 2 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

3 Obsah Bankovní účty v nové smlouvě (povinné pouze pro Pioneer Invest Divid. třída) Záložka Zástupci v nové smlouvě Generování nově založené smlouvy a její tisk Založení smlouvy RENTIER 3S,RENTIER INVEST Založení RENTIER 3S pravidelná investice Založení RENTIER 3S jednorázová investice (popř. Rentier3S, Rentier Invest) Založení nového zpětného odkupu Vyplnění zpětného odkupu Založení bankovního účtu u zpětného odkupu Založení nové výměny Plány - založení nového odkupního plánu (pravidelný zpětný odkup) Plány - založení dalšího RYTMU, tj. nového spořícího plánu Změna osobních údajů Klienta Změna osobních údajů Klienta Změna finančního poradce převzetí smlouvy Změna finančního poradce převzetí smlouvy zobrazení údajů Kombinovaný, Souhrnný výpis klienta Investiční kalkulačka v nových smlouvách Změny parametrů ve spořících plánech(rytmus, Rentier Invest, Zlatá Rybka, Rentier 3S) Editování parametrů ve spořících plánech a tisk změnového Dodatku ke smlouvě Zobrazení operací, které nelze vytvářet PŘEVOD, PŘECHOD Page 3 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

4 1. O aplikaci NEMO Aplikace umožňuje: Zakládat nové smlouvy klientů včetně jejich pozdější modifikace. Zakládat obchody typu zpětný odkup nebo výměna. Zobrazit realizované obchody klientů včetně aktuálního stavu portfolia. Zakládat ke smlouvám klienta nové spořicí a odkupní plány. Zobrazit různé varianty přehledů, detailů a grafů poskládaných do jednotlivých pracovních ploch (např. strukturu portfolia za účet, výkonnost účtů, výkonnost jednotlivých produktů apod.). Doporučené prohlížeče: Chrome, Firefox,IE9 a vyšší verze. ipad: SAFARI Pozn. Obchody Investice a Převod lze v aplikaci NEMO pouze zobrazit. Možnost chybného zobrazení PDF souboru: Nativní prohlížeč v Androidu Aplikace NEMO není funkční v prohlížečích: IE8 a nižší verze, OPERA Page 4 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

5 2. Přihlášení a odhlášení uživatele Přístup do aplikace: Adresa aplikace: Ostrá verze: Testovací prostředí aplikace: (přihlášení s údaji jako do ostré verze) Po spuštění aplikace se zobrazí přihlašovací stránka, viz níže. Vyplňte přihlašovací údaje (Uživatelské jméno a Heslo) k Vašemu uživatelskému účtu a potvrďte je kliknutím na tlačítko Přihlásit se Vysvětlivky: Uživatelské jméno: je osobní číslo poradce Např. ve tvaru: Heslo: získáte od společnosti Pioneer Investments, viz. str.6-3. Získání přístupů do aplikace NEMO Chcete-li použít jinou jazykovou mutaci aplikace, klikněte na tlačítko vlajky dané země, nacházející se pod tlačítkem Přihlásit se Page 5 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

6 3. Získání přístupů do aplikace NEMO Kde získám přístup? Pro poradce externích sítí: Přihlašovací údaje (přístupové heslo) vyžádejte na mailu nebo přes Vaši centrálu. Finanční poradce, který žádá o přístupová hesla, musí mít platnou registraci Vázaného zástupce u společnosti kterou zastupuje na stránkách České národní banky. Při žádání o heslo prosíme uveďte Vaše IČ, ID poradce a , popř. telefon. V případě, že jste již používali aplikaci WEB Arbes, popř. aplikaci MY Pioneer, bude Vám toto heslo platit i do nové aplikace Nemo Vybraným dealerským sítím a jejich novým poradcům, kteří založí první papírovou smlouvu, bude heslo do aplikace Nemo zasláno do týdne automaticky od založení Smlouvy do systému. V případě zapomenutého hesla, klikněte na tlačítko OBNOVIT HESLO. V případě, že nemáte vytvořený uživatelský účet, není možné se do aplikace přihlásit ani s ní pracovat. Uživatel, který se přihlašuje do aplikace, musí být tedy v systému evidován a také musí být aktivní, ale zároveň nesmí být blokován. Z aplikace se můžete kdykoli odhlásit kliknutím na tlačítko umístěném v pravém horním rohu okna. Po stisku tlačítka zobrazí aplikace dialog, ve kterém je třeba odhlášení potvrdit (nebo je lze odmítnout, a tím se vrátit zpět do aplikace).! Při práci s aplikací nedoporučujeme používat tlačítka prohlížeče ( Zpět, Vpřed, Obnovit apod.)! Page 6 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

7 4. Přehled klientů pod přihlášeným poradcem I. Seznam veškerých svých klientů bez nutnosti volby dat si může Poradce vyfiltrovat tím, že na Domovské stránce v sekci Vyhledat klienta zvolí Potvrdit filtr (nezadávají zde žádné další údaje). Na hlavní stránce se zobrazí přehled Klientů ( max. počet pro zobrazení je tisíc klientů). Viz obr. níže. Pohled na přehled klientů pod přihlášeným poradcem po potvrzení filrtu Page 7 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

8 4.1. Přehled klientů pod přihlášeným poradcem II. Druhý způsob jakým lze vyfiltrovat veškeré své klienty je zvolení sekce Přehledy a záložka Přehled pro dealery. Sekci Přehledy lze volit bez vybrání klienta, popř. i s vybraným klientem. Pod záložkou Podílníci se zobrazí přehled Klientů přihlášeného poradce v Nemu. Viz obr. níže Pohled na přehled klientů pod přihlášeným poradcem v sekci Přehled pro dealery Page 8 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

9 5. Zobrazení hlavní nabídky - sekce Domovská stránka- vyhledat Klienta Jsou-li přihlašovací údaje správné, případně až po změně hesla, spustí se aplikace a zobrazí se domovská stránka aplikace. V sekci VYHLEDAT KLIENTA (v pravé části okna) v položce Klient stačí zadat alespoň tři počáteční písmena Příjmení klienta a aplikace napovídá možné varianty, popř. lze zadat rovnou rodné číslo klienta ( bez lomítek) nebo číslo Smlouvy. Po výběru klienta se zobrazí domovská stránka se základními informacemi o daném klientovi, viz bod č. 6 následující list. Celkový pohled na aplikaci po přihlášení Page 9 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

10 6. Domovská stránka se základními informacemi již vybraného klienta Po výběru klienta se zobrazí domovská stránka se základními informacemi o daném klientovi. Viz obr. Vymaže údaje z filtru přehledu a aktualizuje přehled s prázdným filtrem. sekce VYHLEDAT KLIENTA se v levém panelu aplikace zobrazuje vždy. Nadpis sekce je zároveň volbou, tedy po jejím stisknutí se vymaže vybraný klient, zobrazí se domovská stránka v základním zobrazení. Page 10 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

11 7. Klient a veškeré jeho evidované smlouvy Pokud je vybrán klient a pokud má klient přiřazeno více smluv, pak se v dolní části sekce VYHLEDAT KLIENTA zobrazuje výklopná nabídka, ve které lze zobrazit všechny smlouvy daného klienta. Pokud má klient více smluv, implicitně se zobrazuje výklopná nabídka s hodnotou nastavenou na nejnovější smlouvu. Sekce klienta s vybraným seznamem smluv Page 11 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

12 8. Zobrazení hlavní nabídky - Sekce Klient Po stisku tlačítka Klient v hlavní nabídce se zobrazí detail klienta. Tento detail má tři záložky, které se zobrazují, i když není vybrána smlouva. První dvě záložky se liší pro osoby a pro společnosti, tj. první se zobrazuje záložka ÚDAJE OSOBY nebo ÚDAJE SPOLEČNOSTI. Druhá záložka se jmenuje OSTATNÍ (obsahuje informace o občanském průkaze a ovou adresu), a to jak pro fyzické osoby, tak pro právnické osoby. Na třetí záložce se zobrazuje seznam všech SMLUV, které náleží k danému klientovi, včetně typu smlouvy. K vybrané smlouvě se zobrazují i další záložky: DOKUMENTY, BANKOVNÍ ÚČTY a ZÁSTUPCI. Pokud má Klient více typů smluv zobrazí se Dokumenty, Bankovní účty a Zástupci, vždy k právě zobrazené Smlouvě. Page 12 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

13 9. Zobrazení hlavní nabídky - Sekce Přehledy Po stisku tlačítka Přehledy v hlavní nabídce se zobrazí nabídka s přehledy, které lze v aplikaci právě zobrazit. Pro většinu přehledů musí být vybrán klient a jeho smlouva. Přehled majetku: zobrazuje strukturu portfolia a její členění po třídách aktiv za všechny účty Klienta k aktuálnímu datu. Přehled majetku dle účtu: zobrazuje souhrnné údaje o vybraném účtu klienta za dané období. Přehled výkonnosti: zobrazuje souhrnné údaje o výkonnosti majetku podílníka a měsíční, resp. roční, přehled výkonností spolu s grafem vývoje výkonnosti a s grafem poměru hodnoty majetku k výši investic za všechny účty podílníka přepočtené do společné měny. Součástí této pracovní plochy je i rozpis výkonnosti po jednotlivých účtech podílníka spolu s obdobnými přehledy a grafy jako u celkové výkonnosti. Přehled pro dealery: zobrazí seznam všech klientů a jejich účtů u daného přihlášeného dealera. viz 4.1. Přehled plánů: zobrazí přehled založených plánů na všech účtech Klienta Page 13 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

14 10. Zobrazení hlavní nabídky Sekce Obchody Po stisku tlačítka Obchody v hlavní nabídce se zobrazí přehledy obchodů pro vybraného klienta. Obchody se zobrazují pouze tehdy, je-li u klienta vybrána jedna smlouva. Přehledy lze navíc filtrovat pomocí položek nad přehledy TYP, PRODUKT, DATUM ZOBCHODOVÁNÍ OD - DO V každém z přehledů obchodů je v prvním sloupci ikona kliknutím na tuto ikonu se zobrazí detail vybraného řádku. Veškerá data lze z aplikace Nemo exportovat do Excelu, data která lze takto exportovat jsou vždy v aplikaci označena jako Export do SCV. Page 14 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

15 11. Zobrazení hlavní nabídky - Sekce Portfolio Po stisku tlačítka Portfolio v hlavní nabídce se zobrazí portfolio (majetek na účtu) pro vybraného klienta. Portfolio se zobrazuje pouze tehdy, je-li u klienta vybrána jedna smlouva. Přehledy lze filtrovat pomocí položek nad přehledy. ZOBCHODOVANÉ v přehledu se zobrazují záznamy zobchodovaného portfolia k zadanému Datu (ve filtru), tj. seznam všech fondů držených v zobchodovaném portfoliu k danému datu. (Do zobchodovaného portfolia se údaje zapisují k Datu zobchodování transakce, tj. zobrazují se záznamy z transakcí, jejichž Datum zobchodování je shodné nebo menší než Datum z filtru přehledu.) VYPOŘÁDANÉ v přehledu se zobrazují záznamy vypořádaného portfolia k zadanému Datu (ve filtru), tj. seznam všech fondů držených ve vypořádaném portfoliu k danému datu. (Do vypořádaného portfolia se údaje zapisují k Datu vypořádání transakce, tj. zobrazují se záznamy z transakcí, jejichž Datu vypořádání je shodné nebo menší než Datum z filtru přehledu.) Page 15 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

16 12. Zobrazení hlavní nabídky Sekce Plány, spořící, odkupní plány Po stisku tlačítka Plány v hlavní nabídce se zobrazí přehledy plánů pro daného klienta. Plány se zobrazují pouze tehdy, je-li u klienta vybrána jedna smlouva. Přehledy lze navíc filtrovat pomocí položek nad přehledy. Plány se zobrazují pouze tehdy pokud je u Klienta založen Spořící plán ( Rytmus, popř. pravidelný plán na Rentier Invest, Rentier 3S atd.) anebo Odkupní plán ( pravidelný zpětný odkup). V každém z přehledů obchod je v prvním sloupci ikona kliknutím na tuto ikonu se zobrazí detail vybraného řádku. Zobrazují se dvě záložky s přehledy: SPOŘICÍ PLÁNY zobrazují se záznamy všech dlouhodobých spořicích plánů, tj. periodických nákupů. ODKUPNÍ PLÁNY zobrazují se záznamy všech dlouhodobých odkupních plánů, tj. podkladů pro periodické generování zpětných odkupů. Page 16 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

17 13. Základní pracovní postupy Založení nové smlouvy Pioneer Invest Při zakládání nové smlouvy se vychází z domovské stránky (otevře se tlačítkem Domovská stránka) a vybírá některý z typů smlouvy v sekci NOVÁ SMLOUVA. Domovská stránka s označenou novou smlouvou Po zvolení typu nové smlouvy se vždy objeví informace před začátkem investování, viz obr. Stiskem tlačítka OK se otevře okno pro zadávání dané smlouvy. Stiskem tlačítka se otevře informace pro klienta před začátkem investování. Page 17 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

18 13.2. PIONEER INVEST - vyplnění smlouvy Po výběru Typu smlouvy, v tomto případě Pioneer Invest, se otevře okno s několika záložkami. Při zakládání nové smlouvy lze tedy postupovat po jednotlivých záložkách. Ve spodní části okna jsou tlačítka Předchozí krok a Následující krok. Tlačítko Následující krok je přístupné vždy, když jsou na dané záložce vyplněny všechny potřebné údaje V sekci Jednorázová investice nebo Pravidelná investice, se vyplní údaje dle dohodnuté investice s Klientem. Pravidelné nebo jednorázové investice lze přidat tlačítkem PŘIDAT JEDNORÁZOVOU (PRAVIDELNOU )INVESTICI. Na záložce INVESTICE lze změnit výši očekávaného výnosu. K tomu slouží dialog, který se otevírá tlačítkem Upravit v sekci Očekávaný výnos. Ze záložky INVESTICE je také možné tlačítkem Tisk vytisknout nabídku - investiční návrh. viz V případě nově zakládaného klienta se zobrazí dialog, do kterého je třeba zadat jméno klienta, které se má vytisknout v tištěné nabídce. U stávajícího klienta se návrh zobrazí okamžitě. Po vyplnění Jednorázové nebo Pravidelné investice (nebo obou), lze přejít na tlačítko Následující krok (tlačítko je přístupné i v případě nevyplnění investic, avšak pak nelze zobrazit data v investičním návrhu) jeho stisknutím se otevře záložka KLIENT - v případě stávajícího klienta nebo VÝBĚR KLIENTA - v případě, založení nového klienta. viz Page 18 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

19 13.3. PIONEER INVEST jednorázové investice Pro jednorázovou investici stiskněte v sekci Jednorázové investice Pioneer Invest tlačítko Přidat jednorázovou investici Prodej call opce Realizační cena, při níž je opce na penězích (At the Money) Prodej call opce Realizační cena, při níž je opce na penězích (At the Money) V dialogu vyplňte Fond a Částku investice. (Položky v sekci Poplatky dopočítá aplikace automaticky podle nastavení systému ARBES TA.) Čas Okno nové smlouvy záložka Investice s Jednorázovou investicí Page 19 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

20 13.4. PIONEER INVEST pravidelná investice Pro pravidelnou investici stiskněte v sekci Pravidelné investice Pioneer Invest tlačítko Přidat pravidelnou investici otevře se dialog, ve které je třeba vyplnit Fond (případně změnit Délku investice, nebo typ poplatku). Příklad vyplněného dialogu Pravidelná investice Okno nové smlouvy záložka Investice s Pravidelnou i Jednorázovou investicí Page 20 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

21 13.5. Investiční návrh u nového klienta Ze záložky INVESTICE je možné tlačítkem Tisk vytisknout nabídku - investiční návrh. V případě nově zakládaného klienta se zobrazí dialog, do kterého je třeba zadat jméno klienta, které se má vytisknout v tištěné nabídce. U stávajícího klienta se nenabízí doplnění jména klienta. Page 21 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

22 Investiční návrh u nového klienta - vzor Po zvolení tlačítka TISK se zobrazí Investiční návrh, viz obr. níže. Tento Investiční návrh je nezávazný a lze v případě nepokračování vyplnění Smlouvy z tohoto návrhu vystoupit, aniž by data klienta byla uložena. V opačném případě, tedy při pokračování založení Smlouvy pouze tlačítkem Zrušit, zavřeme Investiční návrh a volíme následující krok k vytvoření nové Smlouvy. Page 22 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

23 13.6. Založení klienta v nové smlouvě (založení nového nebo výběr stávajícího Klienta) Pokud se smlouva zakládá v režimu bez vybraného klienta, pak se zobrazuje záložka VÝBĚR KLIENTA, na které je dialog pro výběr klienta: Zakládání smlouvy záložka Klient v režimu založení nového klienta Pokud je klient již evidován, zadejte do dialogu Vyhledat klienta jeho údaje a tlačítkem POTVRDIT FILTR klienta vyhledáte a otevře se záložka KLIENT s údaji vyhledaného klienta. Pokud klient dosud evidován není, použijte tlačítko NOVÝ KLIENT v pravé části okna tím se otevře záložka KLIENT v režimu zadávání nového klienta, viz obr. vpravo. Page 23 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

24 13.7. Vyplnění dat nového klienta do smlouvy 1. V sekci Typ subjektu vyberte jeden z přepínačů Osoba nebo Společnost (podle přepínače se mění zobrazení dalších sekcí i položek). 2. Vyplňte všechny povinné položky (jsou označené červenou hvězdičkou), případně doplňte i další položky. Teprve po vyplnění povinných položek se zpřístupní tlačítko Následující krok. Zakládání smlouvy záložka Klient v režimu založení nového klienta Page 24 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

25 13.8. Klientský název smlouvy Na záložce KLIENTSKÝ NÁZEV SMLOUVY můžete zadat název zakládané smlouvy pro daného klienta ( např. pro Aničku). Název Smlouvy se zobrazí i na Výpise z registru podílníka. Zakládání smlouvy záložka Název smlouvy Položka Klientský název smlouvy se zobrazuje vždy, sekce Daňový test se zobrazuje pouze u smlouvy Rentier Invest. Page 25 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

26 13.9. Bankovní účty v nové smlouvě (povinné pouze pro Pioneer Invest Divid. třída) Na záložce BANKOVNÍ ÚČTY se přiřazují bankovní účty k zakládané smlouvě. Toto pole je povinné pouze pro smlouvu Pioneer Invest, v případě volby Dividendu vyplácejících fondů. Použijte tlačítko Nový bankovní účet (tím se otevře dialog pro založení nového bankovního účtu u klienta. Zakládání smlouvy záložka Bankovní účty s přiřazeným účtem Page 26 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

27 Záložka Zástupci v nové smlouvě Na záložce ZÁSTUPCI lze klientovi založit - přiřadit zástupce pro danou smlouvu (pokud je Zástupce již v systému zadán, stačí zadat pouze jméno, příjmení a rodné číslo a data se do všech kolonek dotáhnou již sama): Zakládání smlouvy záložka Zástupci Pokud má být klient pro zakládanou smlouvu zastupován, stiskněte tlačítko NOVÝ ZÁSTUPCE tím se otevře dialog pro nového zástupce (jde o obdobu dialogu při zadávání nového klienta). V levém dolním rohu vybíráme Typ zastoupení Zmocněnec (osoba jednající za Klienta dle Plné moci, popř. na základě zmocnění u Podpisového vzoru), popř. Opatrovník, Zákonný zástupce, atd. Formulář Oprávněného zástupce se vygeneruje po generování celé Smlouvy při konečném výstupu. Současně se v levém dolním rohu zobrazuje tlačítko Stáhnout prázdný formulář. Dialog Nový zástupce Page 27 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

28 Generování nově založené smlouvy a její tisk Pro dokončení založení smlouvy se nabízí tlačítko GENEROVAT SMLOUVU, viz obr. Pro dokončení Smlouvy stiskněte tlačítko Stáhnout viz obr. Smlouva v pdf bude vygenerována. Po vygenerování Smlouvy se současně vygeneruje i Investiční návrh Klienta a Platební Instrukce, popř. Formulář Oprávněný zástupce. Příklad uložené nové smlouvy záložka Smlouva Page 28 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

29 14. Založení Smlouvy RENTIER 3S nebo RENTIER INVEST Na domovské stránce (otevře se tlačítkem Domovská stránka) vyberte v sekci NOVÁ SMLOUVA tlačítko smlouvy, kterou chcete pro klienta založit. Např. Rentier 3S nebo Rentier Invest. (Smlouvu lze zakládat i v režimu, kdy ještě není vybrán klient, dokonce i pro klienta, který ještě není veden v evidenci klienta lze vložit do evidence zároveň se smlouvou.) Domovská stránka s označenou novou smlouvou Page 29 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

30 14.1. Založení RENTIER 3S pravidelná investice Vždy jsou přístupné pouze ty záložky, které lze v danou chvíli upravovat. Po vyplnění potřebných položek na zobrazované záložce se zpřístupní tlačítko Následující krok. V záložce Investice, se vyplní data pro pravidelnou investici. Okno nové smlouvy záložka Investice pro RENTIER 3S pravidelná investice Page 30 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

31 14.2. Založení RENTIER 3S jednorázová investice (popř. Rentier Invest) Vedle pravidelné investice lze k typu smlouvy Rentier 3S a Rentier Invest připojit také jednorázovou investici, a to opakovaně. Založení pravidelné investice je. Tlačítkem Přidat investici se otevře dialog pro zadávání nové investice. Dialog pro zadávání jednorázové investice Okno nové smlouvy záložka Investice sekce Rentier 3S Tlačítkem Uložit se jednorázová investice vloží do přehledu jednorázových investic. Pokud již byla nějaká Jednorázová investice vložena, zobrazí se opětovným stiskem tlačítka přehled dříve vložených jednorázových investic. Stiskem tlačítka se otevře dialog pro přidávání jednorázové investice, případně pro editaci dříve vložených. V dialogu se zobrazuje přehled jednorázových investice svázaných s danou smlouvou. Page 31 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

32 15. Založení nového zpětného odkupu Zpětným odkupem klient prodává své dříve nakoupené produkty. Prodávat lze pouze produkty, které jsou drženy v portfoliu. Pro založení zpětného odkupu musí být předem vybraný Klient a jedna jeho Smlouva (viz sekce VYHLEDAT KLIENTA v levém panelu). Obchod Zpětný odkup vytvoříte volbou Nový zpětný odkup ze sekce AKCE. Po stisknutí volby se zobrazí dialog obchodu, ve kterém je třeba vyplnit všechny položky s *(tzv. povinné položky). Page 32 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

33 15.1. Vyplnění zpětného odkupu Vzor vyplněného pole žádosti o odkup, viz níže. Pokud nemá vybraná smlouva přiřazen žádný Bankovní účet, popř. pokud se má použít nový Bankovní účet, je nejprve nutné Bankovní účet založit k tomu slouží tlačítko NOVÝ BANKOVNÍ ÚČET (otevře se dialog s prázdným detailem bankovního účtu jako při přiřazování účtu smlouvě u klienta). tlačítkem Přidat obchod se otevře další záložka v dialogu Zpětného odkupu Příklad vyplněného Zpětného odkupu Údaje uložíte tlačítkem Uložit. Pokud jsou vyplněny všechny povinné údaje, zvolením tlačítka Uložit, se zobrazí formulář Žádost o zpětný odkup. Lze zadávat i několik zpětných obchodů najednou tlačítkem Přidat obchod. Záznam úspěšně uloženého zpětného odkupu se zobrazí v sekci Obchody - Rozpracované. Page 33 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

34 15.2. Založení bankovního účtu u zpětného odkupu Bankovní účet lze vytvořit při zakládání nového zpětného odkupu tlačítkem Nový bankovní v detailu nového obchodu. Viz obr. níže: Page 34 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

35 16. Založení nové výměny Výměna je složeným obchodem, kde investice z jednoho produktu je převáděna do produktu jiného. Prodávat lze pouze produkty, které jsou drženy v portfoliu. Pro založení výměny musíte mít předem vybraného Klienta a jeho jednu Smlouvu (viz sekce VYHLEDAT KLIENTA v levém panelu). Obchod Výměna vytvoříte volbou Nová výměna ze sekce AKCE (viz bod 15. založení nového zpětného odkupu). Po stisknutí volby se zobrazí dialog obchodu, ve kterém je třeba vyplnit všechny položky s *, (tzv. povinné položky).viz obr. níže. tlačítkem Přidat obchod se otevře další záložka v dialogu Výměny Příklad vyplněné Výměny Produkt vyberte produkt, který se při výměně prodává. Nabízejí se pouze ty produkty, které má klient ve svém vypořádaném portfoliu k aktuálnímu datu. (Je-li takový produkt jen jeden, rovnou se předvyplní.) Cílový produkt vyberte produkt, který bude při výměně nakoupen. Lze vybírat ze všech produktů, které jsou přiřazeny k typům účtů, které jsou Aktivní. Pokud je Cílový produkt obsažen u více typů účtů, nejprve se zobrazí výklopná nabídka, ve které je třeba vybrat příslušný typ účtu. Page 35 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

36 17. Plány - založení nového odkupního plánu (pravidelný zpětný odkup) Odkupní plány (pravidelný zpětný odkup) jsou dlouhodobé plány, na jejichž základě aplikace pravidelně generuje zpětné odkupy podle parametrů nastavených v odkupním plánu. Pro založení odkupního plánu musíte mít předem vybraného Klienta a jeho jednu Smlouvu. Nový odkupní plán vytvoříte po stisku tlačítka Plány volbou Nový odkupní plán ze sekce AKCE (v levém panelu)., viz obr. Po stisknutí volby se zobrazí dialog nového odkupního plánu, ve kterém je třeba vyplnit všechny položky, které jsou označeny hvězdičkou (tzv. povinné položky). Produkt produkt, který se má pravidelně odkupovat. Nabízejí se pouze ty produkty, které jsou ve vypořádaném portfoliu dané smlouvy a jejichž držené Množství je větší než nula. Měna produktu vyplní se automaticky měnou produktu. Periodická částka pravidelná částka, za kterou bude produkt odkupován. Min. však 3.000,- Kč, popř ekvivalent této částky. Periodicita vybírá se období, jak často se bude generovat zpětný odkup. Vybírá se z hodnot: Měsíčně, Čtvrtletně, Pololetně, Ročně Datum otevření automaticky se předvyplní aktuálním datem. Toto datum je třeba upravit na datum, kdy bude zahájen první pravidelný odkup Datum splatnosti datum ukončení pravidelného odkupu nepovinný údaj Page 36 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

37 18. Plány - založení dalšího RYTMU, tj. nového spořícího plánu Spořicí plán slouží k definování pravidelných investic v rámci programu Rytmus. Pro založení spořicího plánu musíte mít předem vybraného Klienta a jeho jednu Smlouvu Pioneer Invest (viz sekce 5. - VYHLEDAT KLIENTA). Nový spořící plán lze založit pouze pokud má Klient již založenou smlouvu Pioneer Invest. Nový spořicí plán vytvoříte volbou Plány - Nový spořicí plán ze sekce AKCE (sekce Akce se zobrazí pouze v případě, že je na horním panelu je zvolena sekce PLÁNY). Po stisknutí volby se zobrazí dialog nového spořicího plánu, ve kterém je třeba vyplnit všechny položky, které jsou označeny hvězdičkou (tzv. povinné položky). Page 37 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

38 19. Změna osobních údajů Klienta V případě, že dojde ke změně osobních údajů Klienta ( např. příjmení, adresa, , telefon, občanský průkaz, atd.) aktualizujeme data v Klienta následovně: na Domovské stránce v pravé části Vyhledat klienta je třeba zvolit Klienta, u kterého budeme provádět změnu údajů. Viz obr Po vyhledání Klienta se vybraný Klient zobrazí na levé straně, viz obr. níže. Data klienta měníme po zvolení záložky Klient -viz Ukázka vyhledání Klienta Ukázka vyhledání Klienta Page 38 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

39 19.1. Změna osobních údajů Klienta Po zvolení sekce Klient se zobrazí osobní údaje Klienta, která lze editovat, současně lze editovat údaje v záložce Ostatní (data o občanském průkaze ). Po editaci údajů Klienta volíme tlačítko Uložit a vygeneruje se formulář Žádost o změnu údajů. Viz obr. Page 39 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

40 20. Změna finančního poradce převzetí smlouvy Přihlášený poradce může převzít i smlouvy klientů, kde není veden jako jejich finanční poradce, tedy lze změnit finančního poradce. V pravé části Vyhledat klienta je třeba přesně zadat název Klienta (jméno, příjmení) a Rodné číslo / IČO ( bez lomítek). Viz obr.. Page 40 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

41 20.1. Změna finančního poradce převzetí smlouvy zobrazení údajů V cizích smlouvách se zobrazují pouze některé údaje a většina položek je uzamčena a nezobrazuje se je zde pouze textace: Zobrazení dat není povoleno. Nelze tedy zobrazit podrobnosti o cizích smlouvách, ale pokud přihlášený poradce nabízí některý z existujících typů smluv, může danou smlouvu převzít. U takové smlouvy se v posledním sloupci zobrazuje tlačítko Převzít, viz druhý obr. Stisknutím tlačítka Převzít se otevře okno s kontrolní otázkou na převzetí smlouvy, viz obr., zadáme ANO. Po potvrzení se automaticky vygeneruje předvyplněný formulář Žádost o změnu údajů, který stáhneme a vytiskneme pro podepsání klientem. Po podepsání poradcem i klientem a doručení do sídla Společnosti se z cizí smlouvy stane smlouva vlastní a zpřístupní se všechny položky. Page 41 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

42 21. Kombinovaný, Souhrnný výpis klienta Výpis lze klientovi vytisknout nebo poslat na jeho . V sekci Vyhledat klienta je třeba mít vybranou jednu smlouvu klienta (viz sekce VYHLEDAT KLIENTA v levém panelu). Kombinovaný výpis vytvoříte volbou Kombinovaný výpis ze sekce SESTAVY, viz obr. Po stisknutí volby se zobrazí dialog parametry sestavy, kde lze zvolit Stáhnout výpis, nebo poslat Výpis na na . Vygenerované reporty ( stažený Kombinovaný výpis) naleznete v levém panelu v sekci VYGENEROVANÉ REPORTY, viz. obr. Souhrnný výpis klienta se generuje stejně jako Kombinovaný výpis. Vygenerované výpisy se zobrazí v sekci VYGENEROVANÉ REPORTY Page 42 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

43 22. Investiční kalkulačka v nových smlouvách Na záložce INVESTICE se zobrazuje kalkulačka pro vybraný typ smlouvy. V kalkulačkách se zobrazují přednastavené hodnoty, které lze měnit. V pravé části se zobrazuje očekávaný výnos a přehled investic. Ze záložky INVESTICE je také možné tlačítkem Tisk vytisknout nabídku - investiční návrh. V případě nově zakládaného klienta se zobrazí dialog, do kterého je třeba zadat jméno klienta, které se má vytisknout v tištěné nabídce. U stávajícího klienta se návrh zobrazí okamžitě. Page 43 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

44 23. Změny parametrů ve spořících plánech (Rytmus, Rentier Invest, Zlatá Rybka, Rentier 3S) Ke Změně parametrů dochází v případě, kdy si klient přeje provést změnu cílové částky u pravidelných investic ( včetně změny pravidelně investované částky), popř. změnu délky investice ( v letech), frekvence investování, nebo změnu linie. V sekci Vyhledat klienta je třeba mít vybranou jednu smlouvu klienta (viz obr.). V záložce Plány zvolíme spořící plán, který chceme editovat. Vybraný klient a jeho smlouva Vybraný spořící plán u produktu Retier Invest Page 44 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

45 23.1. Změna parametrů ve spořících plánech a tisk změnového Dodatku ke smlouvě Rentier Invest, popř. Rentier 3S Po výběru konkrétního spořícího plánu, který chceme upravovat se zobrazí Detail plánu ( viz obr.), zvolíme část Investiční kalkulačka, kde můžeme požadované údaje editovat ( viz obr.). Po změně údajů ve spořícím plánu se zaktivní tlačítko Uložit. Po potvrzení se automaticky vygeneruje vyplněný formulář Dodatek ke smlouvě (viz obr.), který stáhneme a vytiskneme pro podepsání klientem. Po podepsání poradcem i klientem a doručení do sídla Společnosti se zpřístupní všechny položky. Detail spořícího plánu, Sekce Investiční kalkulačka Ukázka vygenerovaného Dodatku ke smlouvě, včetně změněných údajů Page 45 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

46 24. Zobrazení operací, které nelze vytvářet PŘEVOD, PŘECHOD Převod je obchod, který převádí držení volných podílů jednoho klienta ve prospěch druhého. Převádět lze pouze produkty, které jsou drženy v portfoliu. Ve webové aplikaci nelze převody zakládat, lze je pouze prohlížet. Z přehledu Obchodů lze otevřít detail Převodu, Přechodu kliknutím na ikonu v příslušném řádku: Detail obchodu převod Page 46 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.

47 Upozornění Upozornění: TENTO DOKUMENT SLOUŽÍ POUZE PRO INTERNÍ POUŽITÍ, MÁ POUZE INFORMATIVNÍ POVAHU, NEPŘEDSTAVUJE PROSPEKT NEBO STATUT, NABÍDKU, INVESTIČNÍ DOPORUČENÍ ANI JINOU INVESTIČNÍ SLUŽBU A NENÍ V ŽÁDNÉM PŘÍPADĚ URČEN KONCOVÝM INVESTORŮM. Tento dokument je vlastnictvím společnosti Pioneer Asset Management, a.s., člena skupiny UniCredit a slouží pouze pro interní účely (informování obchodních partnerů této společnosti). Tento dokument nesmí být nikdy nabízen a předáván veřejnosti, pokud Společnost předem neudělila obchodnímu partnerovi ke každému takovému případu předání svůj výslovný souhlas. Pioneer Investments je je obchodní označení společnosti Pioneer Global Asset Management, S.p.A., jediného akcionáře Společnosti, a skupiny jejích dceřiných společností. Vytvořeno v Praze dne Page 47 I For broker/dealer use only and not be distributed to the public.