Pololetní zpráva za období I. VI. 2014 AXA EUR Konto
Pololetní zpráva standardního otevřeného podílového fondu obhospodařovaného AXA investiční společnost a.s., za období I. VI. 2014 Název podílového fondu a identifikační označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN) nebo jiného systému číslování (SIN) podílového listu, byl-li přidělen: Název: AXA EUR konto, otevřený podílový fond AXA investiční společnost a.s. NID/KIČ: 90077678 Měna: EUR Jmenovitá hodnota podílového listu: 0,033194 EUR ISIN: 0008472586 LEI: 31570010000000100878 Druh fondu: Otevřený podílový fond Typ fondu: Smíšený Údaje o investiční společnosti, která podílový fond obhospodařuje Obchodní firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7462. Výše základního kapitálu: 25 487 000 Kč splacen v plné výši. Datum zápisu do obchodního rejstříku: Společnost byla zapsána do obchodního rejstříku 18. 10. 1995. Na základě povolení České národní banky byla dne 24. 10. 2006 do obchodního rejstříku zapsána změna obchodní firmy a změna předmětu podnikání na kolektivní investování. Jediným akcionářem společnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podílový fond je touto investiční společností obhospodařován od založení. Údaje o portfolio manažerech a stručný popis jejich zkušeností a kvalifikace Ing. František Vobořil licencovaný makléř kategorie BD, absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, Fakulty národohospodářské, specializace peněžní ekonomie a finanční trhy dosavadní praxe: od r. 2006 portfolio manager (Winterthur Asset Management/AXA investiční společnosti) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat držitel makléřské licence pro cenné papíry dosavadní praxe: 1996-1996 odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 teaching asistent (CERGE_EI) Březen 1998 srpen 1998 portfolio manager Expandia finance Září 1998 prosinec 1999 analytik makro, dluhopisové trhy Credit Suisse Asset Management Prague Leden 2000 prosinec 2005 portfolio manager Credit Suisse Asset Management Prague Leden 2006 září 2007 senior portfolio manager Winterthur Asset Management Axa Investiční společnost září 2007 březen 2011 vedoucí oddělení správy aktiv (AXA Investiční společnost) od ledna 2005 portfolio manager (Winterthur d.s.s. / AXA d.s.s.) od března 2011 ředitel útvaru Asset Management Činnost portfolio manažera vykonával do 30. 4. 2014. 2
Jan Vinter Vysoká škola finanční a správní, obor Finance a finanční služby držitel makléřské licence: kategorie II dosavadní praxe: 1996 1997 účetní, asistent auditora a daňového poradce (McDowell CPA PC) 1998 2000 portfolio administrátor, účetní fondů (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000 2002 asistent portfolia managera (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002 2004 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Investiční společnost) 2004 2005 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005 portfolio manager Winterthur d.s.s,.a.s. od r. 2006 portfolio manager (AXA investiční společnost, a.s./do 12/2006 Winterthur Asset Management Praha, a.s) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálních věd držitel makléřské licence (včetně derivátů) dosavadní praxe: 1995 1997 finanční analytik, vedoucí obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investiční ředitel (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investiční manažer senior (J&T Banka a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. Údaje o jediném depozitáři podílového fondu v rozhodném období a době, po kterou činnost depozitáře vykonávali Depozitářem podílových fondů obhospodařovaných společností v rozhodném období byl: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., se sídlem v Praze 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitář též zajišťoval úschovu majetku fondů. Údaje o osobě, která zajišťuje úschovu nebo jiné opatrování majetku podílového fondu, pokud je u této osoby uloženo nebo touto osobou jinak opatrováno více než 1 % majetku podílového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Společnost je zapsána v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608. 3
Údaje o všech obchodnících s cennými papíry, kteří vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro investiční společnost a pro fond kolektivního investování obhospodařovaný investiční společností Všichni obchodníci vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností po celou dobu vykazovaného období. V rozhodném období AXA Investiční společnost a.s. samostatně, ani žádný jí obhospodařovaný podílový fond, nebyl účastníkem žádného soudního a rozhodčího sporu, kdy by hodnota předmětu sporu převyšovala 5 % hodnoty majetku investiční společnosti nebo kteréhokoli jí obhospodařovaného. 1. Československa obchodni banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česka spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Polsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Naměsti Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerčni banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Přikopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Irsko 12. Sberbank,a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOE2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRSKBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Lucembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypotečni banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Velká Británie BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Velká Británie BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBAPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenska spořitelna, a.s. Tomasikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBASKBX 21. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakousko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRSKBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Velká Británie BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLSKA SPOWKA AKCYJNA SASKI CRESCENT UL. KROLEWSKA 16 WARSZAWA 00-103 Polsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Velká Británie BIC: JPMSGB2L 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Polsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francie BIC: GSFHFRPP 4
Rozvaha fondu AKTIVA *** 30. 6. 2014 R001 Aktiva celkem 1 491 349 R002 Pokladní hotovost R003 Pohledávky za bankami a družstevními záložnami 732 223 R004 Pohledávky za bankami a DZ - splatné na požádání 247 309 R005 Pohledávky za bankami a DZ - ostatní pohledávky 484 914 R006 Pohledávky za nebankovními subjekty R007 Pohledávky za nebankovními subjekty - splatné na požádání R008 Pohledávky za nebankovními subjekty - ostatní pohledávky R009 Dluhové cenné papíry 684 125 R010 Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi 376 638 R011 Dluhové cenné papíry vydané ostatními osobami 307 487 R012 Akcie, podílové listy a ostatní podíly 74 598 R013 Akcie R014 Podílové listy 74 598 R015 Ostatní podíly R016 Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem R017 Dlouhodobý nehmotný majetek R018 Zřizovací výdaje R019 Goodwill R020 Ostatní dlouhodobý nehmotný majetek R021 Dlouhodobý hmotný majetek R022 Pozemky a budovy pro provozní činnost R023 Ostatní dlouhodobý hmotný majetek R024 Ostatní aktiva 403 R025 Pohledávky z upsaného základního kapitálu R026 Náklady a příjmy příštích období 5
PASIVA *** 30. 6. 2014 R001 Pasiva celkem 1 491 348 R002 Závazky vůči bankám a družstevním záložnám R003 Závazky vůči bankám a DZ - splatné na požádání R004 Závazky vůči bankám a DZ - ostatní závazky R005 Závazky vůči nebankovním subjektům R006 Závazky vůči nebankovním subjektům - splatné na požádání R007 Závazky vůči nebankovním subjektům - ostatní závazky R008 Ostatní pasiva 25 158 R009 Výnosy a výdaje příštích období R010 Rezervy R011 Rezervy na důchody a podobné závazky R012 Rezervy na daně R013 Ostatní rezervy R014 Podřízené závazky R015 Základní kapitál R016 Splacený základní kapitál R017 Vlastní akcie R018 Emisní ážio 201 572 R019 Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku R020 Povinné rezervní fondy a rizikové fondy R021 Ostatní rezervní fondy R022 Ostatní fondy ze zisku R023 Rezervní fond na nové ocenění R024 Kapitálové fondy 1 031 732 R025 Oceňovací rozdíly 104 182 R026 Oceňovací rozdíly z majetku a závazků R027 Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů R028 Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí R029 Ostatní oceňovací rozdíly 104 182 R030 Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období 122 138 R031 Zisk nebo ztráta za účetní období 6 566 6
Výsledovka *** 30. 6. 2014 R001 Výnosy z úroků a podobné výnosy 5 723 R002 Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů 3 811 R003 Výnosy z úroků z ostatních aktiv 1 912 R004 Náklady na úroky a podobné náklady R005 Výnosy z akcií a podílů R006 Výnosy z akcií a podílů z účastí s podst. a rozhod. vlivem R007 Ostatní výnosy z akcií a podílů R008 Výnosy z poplatků a provizí R009 Náklady na poplatky a provize -3 393 R010 Zisk nebo ztráta z finančních operací 4 497 R011 Ostatní provozní výnosy 145 R012 Ostatní provozní náklady R013 Správní náklady -54 R014 Náklady na zaměstnance R015 Mzdy a platy zaměstnanců R016 Sociální a zdravotní pojištění zaměstnanců R017 Ostatní náklady na zaměstnance R018 Ostatní správní náklady -54 R019 Rozpuštění rezerv a opravných položek k DHNM R020 Odpisy, tvorba a použití rezerv a opravných položek k DHNM R021 Odpisy dlouhodobého hmotného a nehmotného majetku R022 Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zár.,výnosy z dříve od. pohl. R023 Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám R024 Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem R025 Ztráty z přev.účastí.s rozh.a podst.vlivem, tvorba a použ.op R026 Rozpuštění ostatních rezerv R027 Tvorba a použítí ostatních rezerv R028 Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. n. podst. vlivem R029 Zisk n. ztráta za účetní obd. z běžné činnosti před zdaněním 6 918 R030 Mimořádné výnosy R031 Mimořádné náklady R032 Zisk n. ztráta za účet. obd. z mimoř. činnosti před zdaněním R033 Daň z příjmů -352 R034 Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění 6 566 7
Informace o kapitálu a podílových listech fondu AXA EUR Konto 30. 6. 2014 31. 12. 2013 31. 12. 2012 Vlastní kapitál fondu kolektivního investování (tis. Kč) 1 466 191 1 403 370 937 311 Počet emitovaných akcií nebo podíl. listů (ks) 1 168 784 042 1 124 757 313 730 278 153 Vlastní kapitál připadající na 1 akcii nebo na 1PL - NAV (Kč) 1,2544 1,2477 1,2835 Úplata depozitáři 1. pol. 2014 Název ISIN Poplatky v tis. Kč AXA EUR Konto 0008472586 346 Úplata investiční společnosti 1. pol. 2014 Název ISIN Poplatky v tis. Kč AXA EUR Konto 0008472586 1 787 Vývoj hodnoty NAV fondu (v K) Vývoj hodnoty NAV fondu (v EUR) Komentář k fondu Hodnota podílového listu fondu AXA EUR Konto vzrostla ve sledovaném období (28/6/2013 30/6/2014) o 0,75%, čímž fond výrazně překonal benchmark, který dosáhl úrovně -0,51%. Důvodem záporné hodnoty benchmarku je velmi nízká úroveň úrokových sazeb, které jsou výrazně nižší než celková nákladovost fondu. Oproti benchmarku vyšší výnos fondu byl dosažen díky pozitivnímu dopadu klesajících výnosů a utahujících se kreditních spreadů na hodnotu dluhopisů. Dalším důvodem vyšší výkonnosti potom byly za vyšších sazeb dříve sjednaná dlouhodobá depozita. Durace fondu za sledované období vzrostla z 0,57 na 0,69 roku, hrubý výnos portfolia mírně vzrostl z 0,62% na 0,64%. 8
Identifikace hodnoty majetku, jehož hodnota přesahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2014 Majetkové CP v majetku fondu Název cenného papíru ISIN Země (stát) pořizovací cena reálná hodnota Počet jednotek nominální hodnota Podíl na majetkových CP vydaných jedním emitentem /FKI *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 AXA IM FIISusSHORTdurHIGHyieldB LU0211118483 LU 32 963 37 502 8 400 231 0,01 R003 AXA IM FIIS-EUR SH DUR H-B I LU0658025977 LU 20 169 22 625 6 700 184 0,01 Dluhové CP v majetku fondu Název cenného papíru ISIN Země (stát) pořizovací cena reálná hodnota Počet jednotek nominální hodnota Podíl na dluhových CP vydaných jedním emitentem *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 HZL SLOSPO SK 0.9 12/17/15 SK4120009275 SK 25 615 27 661 20 27 450 0,00 R003 HZL TATRA SK 1.15 02/16 SK4120009473 SK 25 840 27 881 10 27 450 0,01 R004 VUBSKFloat 11/28/15 SK4120004813 SK 25 128 27 362 30 27 335 0,00 R005 HZL VUB SK 0 11/14 SK4120008236 SK 25 246 27 704 20 27 450 0,00 R006 HZL TATRA SK 1 05/29/16 SK4120009184 SK 20 570 22 209 8 21 960 0,00 R007 SLOSP0 0,625 02/12/16 SK4120009796 SK 27 456 27 598 20 27 450 0,00 R008 HZL UNICREDIT 0 03/31/18 SK4120009903 21 928 22 238 800 21 960 0,00 R009 GAZPROM 8.125 02/15 XS0442330295 RU 22 734 23 547 800 21 960 0,00 R010 PKO BP 3.733 10/21/15 XS0545031642 PL 16 213 17 495 600 16 470 0,02 R011 MFINANCE FRANCE XS0841882128 FR 20 995 22 920 800 21 960 0,00 R012 SLOVGB 0 01/21/15 SK4120006503 SK 69 415 74 258 2 700 000 74 115 0,01 R013 SLOVGB-EUR 3,5 2/24/2016 SK4120007071 SK 78 130 81 883 2 800 000 76 860 0,01 R014 SLOVGB Float 11/16/16 SK4120008202 SK 78 975 82 411 3 000 000 82 350 0,01 R015 REPofHUNGARY 6,75 07/28/14 XS0441511200 HU 21 290 23 440 800 21 960 0,00 R016 ROMANIA GOVT 5 03/18/15 XS0495980095 RO 35 373 37 271 1 300 35 685 0,00 R017 Ceska exp banka 0 11/28/17 XS0997635585 54 540 55 084 2 000 54 900 0,00 9
Skladba majetku standardního fondu Položky výkazu vycházejí z Nařízení vlády č. 243/2013 Sb. o investování investičních fondů a o technikách k jejich obhospodařování (výkaz DOFOS32). *** 30. 6. 2014 R001 Cenné papíry podle 2/2a) R002 Finanční deriváty podle 2/2b) R003 Vklady podle 2/2c) R004 Majetkové hodnoty podle 2/2d) R005 Investiční cenné papíry podle 3/1a) bod 1 374 509 R006 Investiční cenné papíry podle 3/1a) bod 2 27 598 R007 Investiční cenné papíry podle 3/1b) R008 Investiční cenné papíry podle 3/1c) R009 Investiční cenné papíry podle 3/1d) R010 Investiční cenné papíry podle 3/1e) R011 Nástroje peněžního trhu podle 5 282 018 R012 Nástroje peněžního trhu podle 6 R013 Jiné nástroje peněžního trhu podle 9 R014 Cenné papíry podle 10/1 74 598 R015 Cenné papíry podle 10/2 R016 Finanční deriváty podle 12 R017 Finanční deriváty podle 13 R018 Vklady podle 15 732 223 R019 Majetkové hodnoty podle 16 R020 Nástroje peněžního trhu podle 82/1 R021 Cenné papíry podle 84/1a) R022 Cenné papíry podle 84/1b) R023 Finanční deriváty podle 85 R024 Vklady podle 86 Skladba a změny v portfoliu Absolutní a relativní změna ve složení portfolia (06/2014 vs. 06/2013) AXA EUR konto 06/2013 06/2014 absolutní změna relativní změna Dluhopisy 592 810 684 125 91 315 15,40% Běžné účty + termínované vklady (*) 635 055 732 223 97 168 15,30% Podílové listy 51 758 74 598 22 840 44,13% (*) vč. kolaterálových účtů Stav portfolia k 30. 6. 2014: 10
Pololetní a výroční zpráva je investorům k dispozici na webových stránkách, případně v sídle společnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 11