PŘÍLOHA Č. 4 - ANALÝZA RIZIK Cílem této kapitoly je identifikovat a popsat, pokud možno eliminovat resp. navrhnout opatření ke snížení a tím zvýšit pravděpodobnost úspěchu implementace strategie. Rizika jsou jedním z důležitých faktorů, se kterými je nutno počítat na začátku, v průběhu (tzn. při zpracování) i během implementace strategie rozvoje. Realizace strategie může být spojena s řadou nepředvídatelných událostí, které mohou úspěšnou realizaci narušit. Rizika mohou významně ovlivnit očekávané výsledky. Identifikace rizik spočívá ve zjištění a evidenci významných potenciálních rizik a z pohledu dopadu a pravděpodobnosti jejich výskytu se zaměřit na rozhodující rizikové oblasti. Za hlavní, která by měly orgány sledovat, lze považovat riziko: - nenaplnění cílů strategie, - nedodržení legislativních a procesních pravidel - nedodržení stanovených lhůt pro implementaci. Analýza rizik vychází z Metodického pokynu pro integrované nástroje MMR ČR. Analýza rizik byla podpůrným podkladem pro formulování návrhové části strategického plánu. Přehled rizik obsahuje výčet všech identifikovaných rizik; hodnocení dopadu konkrétního ; hodnocení pravděpodobnosti, že riziko nastane; významnost (součin hodnot dopadu a pravděpodobnosti výskytu ); opatření ke snížení rizik a vlastníky rizik. Rizika byla rozdělena do pěti oblastí: finanční ( spojená s finančními aktivitami, např. zadlužování, schopnosti kofinancování atd.), organizační (např. řízení projektů, komunikace a spolupráce s partnery, chování obcí a kraje, personální zajištění, atd.), právní (souvisí se změnami legislativních podmínek), technická (zahrnují např. technický stav majetku, vybavení atd.), věcná (souvisí věcně s řešeným rozvojem a s jeho socioekonomickými charakteristikami např. s kvalitou škol, migrací, stárnutím obyvatelstva, atd.). Hodnocení rizik je založeno na hodnocení očekávané pravděpodobnosti výskytu jednotlivých rizik a jejich dopadu (materiálního i nemateriálního) na dosažení cílů strategie. Pravděpodobnost (v tabulce sloupec P ) i dopad (v tabulce sloupec ) se hodnotí na škále 1 až 5 (obě hodnoty vycházejí z obvyklých expertních odhadů): hodnota 1 představuje velmi malý dopad, resp. malou pravděpodobnost, hodnota 5 představuje velmi velký dopad, resp. vysokou pravděpodobnost. Významnost ( V ) je pak součinem očekávané pravděpodobnosti výskytu a jeho dopadu na dosažení cílů strategie. Hodnota se pak bude pohybovat mezi 1 až 25, přičemž považujeme: 16 a více za velké (nepřijatelné) riziko, 9 až 15 za podmínečně přijatelné riziko, 8 a méně za přijatelné riziko.
Přijatelné riziko představuje takovou míru, kdy není potřeba přijímat žádná opatření. Podmínečně přijatelné riziko znamená, že je třeba v dlouhodobém horizontu naplánovat a realizovat ochranná opatření, která míru sníží. Nepřijatelné riziko představuje takovou míru, při níž musí být neprodleně učiněna patřičná opatření. Současně je třeba respektovat, že riziko s nejvyšším stupněm následků a nízkou pravděpodobností/frekvencí je chápáno jako důležitější, než riziko spojené s nižším stupněm následků a vyšší pravděpodobností/frekvencí. Název Přehled rizik Svitava Prav děpo o V=P* dobn pad ost () (P) Gesto r 1 Název navrhovaných opatření k řízení rizik a snížení jejich Ekonomická / Finanční Neschopnost hradit provozní a mzdové náklady 4 3 12 Zpoždění při proplácení projektů ze strany ŘO 2 4 8, PRV, ŘO OP održovat principy zdravého finančního řízení, předvídat možné, odpovědně sjednat poskytnutí úvěrů Intenzivně komunikovat s ŘO OP a SZIF, dodržovat principy projektového a finančního řízení, příp. hledat řešení pomocí půjček a úvěrů Organizační Neřízené a impulsivní změny při realizaci SCLL Personální změny v managementu a její kanceláře Nízké personální kapacity, nezkušenost a změny starostů na úrovni menších obcí Ovlivňování výběru projektů prosazováním osobních zájmů 2 3 6 2 4 8 4 2 8 obce 1 5 5 Zavést a dodržovat projektové řízení, nastavit komunikační kanály a zavést setkávání s žadateli Pracovat s patřičnou perspektivou, předvídavostí a dbát na vzdělávání managementu Poskytovat obcím pomoc při vyřizování žádostí o dotace, informovat je o možnostech dotací z ESI fondů Správné složení výběrových komisí, eliminace politických a osobních zájmů 1 Subjekty odpovědné za řízení a monitorování daného
Nedostatek kvalitních a zkušených 2 3 6 Vychovávat stávající pracovníky a poskytovat jim možnosti vzdělávání, podle možností a potřeby tipovat možné pracovní zálohy Nízká propagace působnosti a úlohy v 3 2 6 Pořádání společenských setkání v obcích, vyžadování komunikačních plánů od žadatelů o dotace Právní Časté a nekoncepční změny v legislativě a závazných metodických pokynech Chyby v právních aktech nebo ve smlouvách Technická Nevyhovující vybavení kanceláře Špatný stav dopravní a ostatní infrastruktury a jejího a s tím spojených havárií, výpadků, apod. Věcná Nesnížení míry nezaměstnanosti v Nízká absorpční kapacita 2 4 8 Stát, ŘO OP PRV 2 3 6 4 2 8 2 2 4 3 5 15, obce, obce, stát 4 3 12 a Zúčastňovat se seminářů pořádaných ministerstvy ČR, aktivně komunikovat se SZIF a ŘO OP, dbát principů řízení a podle možností pracovat s finanční rezervou ůsledně dbát o dodržování pravidel a směrnic pro užití fondů ESI, dodržovat právní etiku bát o přiměřené technické dovybavení kanceláře v souladu s pravidly hospodárnosti Spolupracovat a dávat podporu projektům pro zlepšení infrastruktury a ke zvýšení bezpečnosti. Prosazovat dopravní opatření na vyřešení situace na vyšších úrovních ( stát). Realizovat strategické cíle Svitava, účastnit se na řešení a spolupracovat s úřadem práce, školami a zaměstnavateli Komunikovat s potencionálními žadateli v, dodržovat principy strategického a projektového
Živelné pohromy a vliv klimatických změn Nedostatek kvalitně připravených projektů 3 3 9, obce, stát 3 4 12 řízení, vést žadatele k dodržování zdravého finančního řízení Vytvořit pravidla pro krizové situace a podporovat investice do monitoringu Intenzivně komunikovat s partnery, dodržovat principy strategického a projektového řízení, vést žadatele k dodržování zdravého finančního řízení a všestranně jim poskytovat odbornou pomoc při administrování projektů Vyhodnocení rizik, závěry analýzy rizik Registr rizik zahrnuje celkem 14 rizik, z toho 2 finanční, 4 organizační, 2 právní, 2 technická a 4 věcná. Opatření ke snížení byly zohledněny a řešeny v návrhové části Strategického plánu a podle situace budou případně doplňovány. Gestor je povinen odpovědně vznik rizik monitorovat a činit potřebná protiopatření k jejich eliminaci. Riziko Nedostatečný počet Nesplnění stanovených milníků a indikátorů Analýza rizik pro programový rámec PRV P V = P x k řízení rizik a snížení jejich 2 4 8 ostatečná propagace v Nesplnění finančního plánu 3 2 6 održovat principy Neochota vytvářet pracovní místa 3 2 6 Motivovat a zvýhodňovat žadatele při vytváření prac. míst Realizátoři projektu
Riziko Nedostatečný počet Nesplnění stanovených milníků a indikátorů Analýza rizik pro programový rámec IROP P V = P x k řízení rizik a snížení jejich 2 4 8 ostatečná propagace v Nesplnění finančního plánu 3 2 6 održovat principy Nekvalitně či pozdě zpracovaný MAP 2 3 6 Spolupráce mezi realizátory MAP a Realizátor MAP Riziko Nedostatečný Nesplnění indikátorů Analýza rizik pro programový rámec OP Zaměstnanost počet stanovených P V = P x k řízení rizik a snížení jejich 2 4 8 ostatečná propagace v Nesplnění finančního plánu 3 2 6 održovat principy