Starobné dôchodkové sporenie hospodárenie s vlastným majetkom dôchodkovej správcovskej spoločnosti AXA d.s.s., a.s. za rok 2014.

Transkript

1 Starobné dôchodkové sporenie hospodárenie s vlastným majetkom dôchodkovej správcovskej spoločnosti AXA d.s.s., a.s. za rok 2014 Ročná správa

2 OBSAH Dôchodková správcovská spoločnosť AXA d.s.s., a.s. (v zmysle Vyhlášky NBS č. 545/2009 Z.z.) 1. Príloha č. 3 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. Dss (SUV) Výkaz aktív a pasív dôchodkovej správcovskej spoločnosti za rok 2014 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 3 Vyhlášky NBS č. 545/2009 Z.z. 2. Výkaz výnosov a nákladov dôchodkovej správcovskej spoločnosti za rok 2014 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 4 Vyhlášky NBS č. 545/2009 Z.z. 3. Informácie o dôchodkovej správcovskej spoločnosti za rok 2014 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 1 Vyhlášky NBS č. 545/2009 Z.z Informácie o spoločnosti, o členoch štatutárneho orgánu, členoch dozornej rady, vedúcich zamestnancoch, akcionároch, o organizačnej štruktúre a o cudzích zdrojoch dôchodkovej správcovskej spoločnosti 3.2. Informácia o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie dôchodkovej správcovskej spoločnosti a o očakávanom vývoji v nasledujúcom období 4. Skrátená verzia ročnej správy o hospodárení s vlastným majetkom dôchodkovej správcovskej spoločnosti za rok 2014 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 6 Vyhlášky NBS č. 545/2009 Z.z. 5. Skrátená verzia ročnej správy o hospodárení s majetkom v dôchodkových fondoch za rok 2014 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 13 Vyhlášky NBS č. 545/2009 Z.z. Výkaz aktív a pasív dôchodkovej správcovskej spoločnosti Označenie Položka č. r. a b c 1 v tis. eur 1. Dlhodobý majetok 1 13 a) nehmotný majetok 2 13 b) hmotný majetok Obežný majetok a) peňažné prostriedky a pohľadávky voči bankám a pobočkám zahraničných bánk 5 26 b) dlhopisy a obdobné dlhové cenné papiere c) nástroje peňažného trhu d) pohľadávky voči spravovaným dôchodkovým fondom e) náklady a príjmy budúcich období f) daňové pohľadávky 10 0 g) iný obežný majetok Aktíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti celkom Záväzky Vlastné imanie a) základné imanie b) emisné ážio 16 0 c) zákonný rezervný fond d) ostatné kapitálové fondy e) oceňovacie rozdiely f) nerozdelený zisk/neuhradená strata z minulých období 20 0 g) hospodársky výsledok v schvaľovacom konaní 21 0 h) zisk/strata bežného účtovného obdobia Pasíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti celkom Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02/

3 2. Príloha č. 4 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. Dss (VZS) Príloha č. 1 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. Výkaz výnosov a nákladov dôchodkovej správcovskej spoločnosti Označenie Položka č. r. v tis. eur a b c 1 1. Výnosy z odplát a provízií a) výnosy zo správy dôchodkových fondov aa) odplata za vedenie osobného dôchodkového účtu aaa) akciový dôchodkový fond aab) zmiešaný dôchodkový fond 5 0 aac) dlhopisový dôchodkový fond ab) odplata za správu dôchodkového fondu aba) akciový dôchodkový fond abb) zmiešaný dôchodkový fond 9 0 abc) dlhopisový dôchodkový fond ac) odplata za zhodnotenie majetku v dôchodkovom fonde aca) akciový dôchodkový fond acb) zmiešaný dôchodkový fond 13 0 acc) dlhopisový dôchodkový fond b) ostatné výnosy z odplát a provízií (indexový dôchodkový fond) Náklady na odplaty a provízie a) poplatky depozitárovi za činnosť depozitára 17 0 b) poplatky subjektu zabezpečujúcemu vyrovnanie obchodov s cennými papiermi a obchodníkovi s cenými papiermi 18 0 c) poplatky banke alebo pobočke zahraničnej banky 19 0 f) poplatky Národnej banke Slovenska a ostatné zákonné poplatky g) provízie pre sprostredkovateľov starobného dôchodkového sporenia 21 0 h) časové rozlíšenie provízií pre sprostredkovateľov starobného dôchodkového sporenia i) ostatné náklady na odplaty a provízie Zisk/strata z odplát a provízií Finančné výnosy a) výnosy z úrokov a obdobné výnosy b) výnosy z kurzových rozdielov 27 0 c) ostatné finančné výnosy Finančné náklady 29 9 a) náklady na úroky a obdobné náklady 30 0 b) náklady na kurzové rozdiely 31 1 c) náklady súvisiace s akciami dôchodkovej správcovskej spoločnosti 32 3 d) nákladové úroky z prijatých pôžičiek 33 0 e) ostatné finančné náklady Zisk/strata z operácií s cennými papiermi a z derivátových operácií Výnosy z precenenia cenných papierov Náklady na precenenie cenných papierov Zisk/strata z precenenia cenných papierov Zisk/strata z predaja a prevodu hmotného a nehmotného majetku Personálne náklady Odpisy majetku Náklady na propagáciu a reklamu Ostatné náklady a) náklady na tvorbu rezerv 44 0 b) náklady na tvorbu opravných položiek 45 0 c) náklady zverené činnosti 46 0 d) náklady na audit, právne a daňové poradenstvo e) náklady na informačné technológie f) iné ostatné náklady Ostatné výnosy a) výnosy zo zrušenia rezerv 51 0 b) výnosy zo zrušenia opravných položiek a z odpísaných pohľadávok c) iné ostatné výnosy Zisk/strata dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie pred zdanením Daň z príjmov Zisk/strata dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie po zdanení Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02/ Základné údaje o DSS č. r. Sídlo DSS a b 1 Ulica a číslo 1 Kolárska 6 Poštové smerovacie číslo a obec Bratislava Štát 3 Slovenská republika Korešpodenčná adresa DSS Ulica a číslo 4 Kolárska 6 Poštové smerovacie číslo a obec Bratislava Telekomunikačné spojenie Číslo telefónu 6 02/ Číslo faxu 7 02/ ová adresa 8 info.dss@axa.sk Akcie Zaknihované akcie na meno (celková hodnota) ,00 z toho: kmeňové akcie (počet, menovitá hodnota) /2537 Eur prioritné akcie (počet, menovitá hodnota) 11 0 zamestnanecké akcie (počet, menovitá hodnota) 12 0 ISIN akcií: 13 SK , SK , SK , SK , SK , SK IČE akcií: Iné Predmet činnosti 15 Vykonávané činnosti 16 vytváranie a správa dôchodkových fondov za účelom vykonávania starobného dôchodkového sporenia podľa zákona č. 43/2004 Z. z. o starobnom dôchodkovom sporení a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov vytváranie a správa dôchodkových fondov za účelom vykonávania starobného dôchodkového sporenia Evidenčný počet zamestnancov 17 16

4 3. Príloha č. 1 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. 3. Príloha č. 1 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. Člen štatutárneho orgánu DSS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Číslo telefónu a Ing. Peter Socha predseda predstavenstva / Sebastien Guidoni člen predstavenstva Ing. Ľubor Vrlák člen predstavenstva / Martin Vogl člen predstavenstva Člen dozornej rady DSS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Zamestnávateľ Číslo telefónu a Jozef Eugeen Cyriel Van IN predseda GIE AXA Jean-Yves Roger Marie LE BERRE člen GIE AXA Laurent Goudemant člen GIE AXA Vedúci zamestnanec DSS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Zamestnávateľ Číslo telefónu a Peter Socha riaditeľ útvaru L&S AXA Services, s.r.o. 02/ Katarína Sýkorová Chmelárová manažér právneho a compliance oddelenia SR AXA d.s.s., a.s. 02/ Ľubor Vrlák riaditeľ obchodného útvaru ČR/SR AXA Services, s.r.o. 02/ Sebastien Guidoni riaditeľ finančného útvaru AXA Česká republika s.r.o Ivan Tomáš riaditeľ útvaru IT AXA Services, s.r.o. 02/ Erik Osuský 7 Jan Vinter zamestnanec zodpovedný za riadenie investícií manažér oddelenia portfólio manažmentu AXA d.s.s., a.s. 02/ AXA d.s.s., a.s Oskár Sekereš marketingový manažér ČR/SR AXA Services, s.r.o. 02/ Prokurista DSS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Číslo telefónu a n/a Zodpovedný zamestnanec DSS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Číslo telefónu a Jaroslava Kottasová zamestnanec zodpovedný za výkon vnútornej kontroly Akcionári DSS s podielom nad 1 % upísaného základného imania Poradové číslo 1 Názov akcionára, právna forma, sídlo/meno a priezvisko akcionára, trvalý pobyt IČO akcionára/ r.č./dátum narodenia Hlavný predmet činnosti akcionára Výška základného imania akcionára (tis. eur) Celková hodnota vlastnených akcií DDS (tis. eur) Vlastnený podiel na upísanom základnom imaní DSS (%) Podiel hodnoty vlastnených akcií k základnému imaniu akcionára (%) AXA životní pojišťovna a.s., Lazarská 13/8, Praha 2, Česká republika, zapísaná v Obchodním rejstříku vedenom Městským soudem v Prahe, oddiel B, vložka 2831 Domáci akcionári s podielom do 1 % (vrátane) celkom Zahraniční akcionári s podielom do 1 % (vrátane) celkom IČ: vykonávanie životného poistenia ,14 (prepočítané kurzom NBS ) ,94 100,00 182,78 X X X X X X X X Základné imanie CELKOM X X X ,94 100,00 X Technická pripravenosť - zmeny vo vecných a technických predpokladoch v porovnaní s rozsahom, ako boli predložené v konaní o udelenie povolenia na vznik a činnosť DSS Dátum schválenia S účinnosťou k spoločnosť AXA d.s.s., a.s. zverila spoločnosti AXA Services, s.r.o., so sídlom Kolárska 6, Bratislava, IČO: výkon činností spojených so správou dôchodkových fondov založenie dôchodkového fondu: Indexový negarantovaný i.d.f. AXA d.s.s., a.s zlúčenie dôchodkových fondov: Akciového negarantovaného a.d.f. AXA d.s.s., a.s. a Zmiešaného z.d.f. AXA d.s.s., a.s zánik dôchodkového fondu Zmiešaný z.d.f. AXA d.s.s., a.s. Organizačné predpoklady - zmeny v organizačných predpokladoch v porovnaní s rozsahom, ako boli predložené v konaní o udelenie povolenia na vznik a činnosť DSS Dátum schválenia ORGANIZAČNÝ PORIADOK AXA d.s.s.,a.s. (vrátane organizačnej štruktúry) Zmena organizačnej štruktúry Zmena organizačného poriadku Zmena organizačnej štruktúry Zmeny v pravidlách činnosti - zmeny vnútorných predpisov riadenia a postupov činnosti DSS v porovnaní s tým, ako boli predložené v konaní o udelenie povolenia na vznik a činnosť DSS Dátum schválenia

5 Príloha č. 1 k vyhláške č. 545/2009 Z. z Príloha č. 1 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. Osoby s kvalifikovanou účasťou na DSS podľa 48 ods. 2 písm. c) zákona Skupina s úzkymi väzbami podľa 8 písm. e) zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a iných investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov IČO/r.č. Obchodné meno právnickej osoby alebo meno a priezvisko fyzickej osoby Podiel v % Druh podielu Iné AXA d.d.s., a.s. bez podielov a kontroly AXA Services, s.r.o. bez podielov a kontroly Grafické znázornenie organizačnej štruktúry DSS Informácie o cudzích zdrojoch DSS Položka č. r. v tis. eur a b 1 DLHODOBÉ ZDROJE 1 0,00 Dlhodobé úvery 2 0,00 v tom: bankové úvery dlhodobé podriadené dlhy dlhodobé úvery od iných právnických osôb bez záväzku podriadenosti Ostatné dlhodobé záväzky 3 0,00 v tom: dlhodobé zmenky na úhradu emitované dlhopisy ostatné dlhodobé záväzky KRÁTKODOBÉ ZDROJE ,00 Krátkodobé úvery 5 0,00 v tom: bankové úvery krátkodobé podriadené dlhy krátkodobé úvery od iných právnických osôb bez záväzku podriadenosti Ostatné krátkodobé záväzky ,00 v tom: krátkodobé zmenky na úhradu emitované krátkodobé cenné papiere okrem zmeniek záväzky z obchodného styku 6c 768,00 ostatné krátkodobé záväzky 6d 349,00 CELKOM ,00 2a 2b 2c 3a 3b 3c 5a 5b 5c 6a 6b Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02/

6 4. Príloha č. 2 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. Dss (HNS) Hlásenie o najvýznamnejších skutočnostiach dôchodkovej správcovskej spoločnosti a) Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie dôchodkovej správcovskej spoločnosti a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období AXA d.s.s., a.s. je druhá najväčšia správcovská spoločnosť na slovenskom trhu starobného dôchodkového sporenia a jej podiel podľa výšky spravovaných aktív dosiahol na trhu ku koncu roka 2014 výšku 26 %. Objem majetku v spravovaných dôchodkových fondoch v porovnaní s predchádzajúcim rokom vzrástol o 11,3 % na približne mil. EUR. Rozloženie sporiteľov v jednotlivých fondoch sa výrazne nezmenilo. Pre garantovaný fond sa rozhodlo až 87% sporiteľov, 13% sporiteľov uprednostňuje dôchodkové sporenie v negarantovaných fondoch. Pozitívny vplyv na výsledok hospodárenia v sledovanom období mala najmä dosiahnutá odplata za zhodnotenie fondov, ktorá prekonala očakávania hlavne pri zhodnotení akciových investícií. V porovnaní s minulým rokom výnosy zo zhodnotenia vzrástli o 120%. Spoločnosť dosiahla kladný hospodársky výsledok - zisk po zdanení tis. EUR, ktorý je v porovnaní s predchádzajúcim obdobím výrazne vyšší. Prioritou spoločnosti v nasledujúcom období je hlavne udržať svoje popredné postavenie na slovenskom trhu dôchodkového sporenia, zodpovedne sa postaviť v poradí už k štvrtému otvoreniu 2. piliera a pokračovať v profitabilnom hospodárení. b) Informácie o osobách, ktorým dôchodková správcovská spoločnosť zverila výkon činnosti podľa 67 zákona Spoločnosť AXA d.s.s., a.s. zverila spoločnosti AXA Services, s.r.o., so sídlom Kolárska 6, Bratislava, IČO: výkon činností spojených so správou dôchodkových fondov. Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02/ Skrátená verzia ročnej správy o hospodárení s vlastným majetkom dôchodkovej správcovskej spoločnosti AXA d.s.s., a.s. Výkaz aktív a pasív dôchodkovej správcovskej spoločnosti Položka Čís. r. a b c Dlhodobý majetok Obežný majetok Aktíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti spolu Záväzky Vlastné imanie a) základné imanie b) emisné ážio c) zákonný rezervný fond d) ostatné kapitálové fondy e) oceňovacie rozdiely f) nerozdelený zisk/(neuhradená strata) z minulých období g) hospodársky výsledok v schvaľovacom konaní h) zisk/(strata) bežného účtovného obdobia Pasíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti spolu Výkaz výnosov a nákladov dôchodkovej správcovskej spoločnosti Označenie Označenie Položka Čís. r. a b c Výnosy z odplát a provízií Náklady na odplaty a provízie Zisk/(strata) z odplát a provízií Finančné výnosy Finančné náklady Zisk/(strata) z operácií s cennými papiermi a z derivátových operácií Zisk/(strata) z precenenia cenných papierov Zisk/(strata) z predaja a prevodu hmotného a nehmotného majetku Personálne náklady Odpisy majetku Náklady na propagáciu a reklamu Ostatné náklady Ostatné výnosy Zisk/(strata) dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie pred zdanením Daň z príjmov Zisk/(strata) dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie po zdanení spolu

7 5. Skrátená verzia ročnej správy o hospodárení s majetkom v dôchodkových fondoch Výkaz aktív a pasív dôchodkového fondu Položka Č.r. Dlhopisový garantovaný d.d.f. AXA d.s.s., a.s. Akciový negarantovaný a.d.f. AXA d.s.s, a.s. Indexový negarantovaný a.d.f AXA d.s.s., a.s. a b c I. Investičný majetok Dlhopisy a) bez kupónov b) s kupónmi Akcie Podielové listy a) otvorených podielových fondov b) ostatné Krátkodobé pohľadávky Dlhodobé pohľadávky Deriváty II. Neinvestičný majetok Peňažné prostriedky a ekvivalenty peňažných prostriedkov Ostatný majetok Aktíva v dôchodkovom fonde spolu I. Záväzky záväzky voči bankám záväzky z ukončenia dôchodkového sporenia záväzky voči dôchodkovej správcovskej spoločnosti záväzky z derivátových operácií ostatné záväzky II. Vlastné imanie dôchodkové jednotky na osobných dôchodkových účtoch sporiteľov dôchodkové jednotky na garančnom účte Pasíva v dôchodkovom fonde spolu Výkaz výnosov a nákladov dôchodkového fondu Označenie Označenie Položka Č.r. Dlhopisový garantovaný d.d.f. AXA d.s.s., a.s. Akciový negarantovaný a.d.f. AXA d.s.s, a.s. Indexový negarantovaný a.d.f AXA d.s.s., a.s. a b c Výnosy z úrokov Výnosy z podielových listov Výnosy z dividend a Čistý zisk/strata z operácií s cennými papiermi b Čistý zisk/strata z devízových operácií c Čistý zisk/strata z derivátových operácií d Čistý zisk/strata z operácií s iným majetkom e Čistý zisk/strata z precenenia cenných papierov II. Čistý výnos z majetku vo fonde f Náklady na financovanie fondu III. Čistý zisk/strata zo správy majetku vo fonde g Dane IV. Zisk/strata dôchodkového fondu

8 Kontakty: AXA linka: 02/ AXA d.s.s., a.s., Kolárska Bratislava, Slovensko IČO: , spoločnosť zapísaná v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I oddiel Sa, vložka č. 3441/B