Polročná správa o hospodárení s vlastným majetkom. ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s.

Transkript

1 Polročná správa o hospodárení s vlastným majetkom ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s. k

2 Dds (KL) Strana 1/11 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Základné údaje o DDS č. r. a b 1 Sídlo DDS Ulica a číslo 1 Trnavská cesta 50/B Poštové smerovacie číslo a obec Bratislava Štát 3 Slovenská republika Korešpodenčná adresa DDS Ulica a číslo 4 Trnavská cesta 50/B Poštové smerovacie číslo a obec Bratislava Telekomunikačné spojenie Číslo telefónu 6 02 / Číslo faxu 7 02 / ová adresa 8 martin.copak@ing.sk Akcie Zaknihované akcie na meno (celková hodnota) ,- z toho: kmeňové akcie (počet, menovitá hodnota) ks, 3 320,- prioritné akcie (počet, menovitá hodnota) 11 0, 0 zamestnanecké akcie (počet, menovitá hodnota) 12 0, 0 ISIN akcií: 13 SK , SK IČE akcií: 14 nie je k dispozícii Iné Predmet činnosti 15 Vytváranie a správa doplnkových dôchodkových fondov na účel vykonávania doplnkového dôchodkového sporenia v súlade s udeleným povolením a ustanoveniami zákona o doplnkovom dôchodkovom sporení Vykonávané činnosti 16 Vytváranie a správa doplnkových dôchodkových fondov na účel vykonávania doplnkového dôchodkového sporenia v súlade s udeleným povolením a ustanoveniami zákona o doplnkovom dôchodkovom sporení Evidenčný počet zamestnancov

3 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Dds (KL) Strana 2/11 Člen štatutárneho orgánu DDS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Číslo telefónu a predseda 1 Viktor Kouřil predstavenstva / Róbert Bohyník člen predstavenstva Renata Mrázová člen predstavenstva Vladimír Hirjak člen predstavenstva / Dušan Quis člen predstavenstva /

4 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Dds (KL) Strana 3/11 ING Tatry-Sympatia, d.d.s., a.s. Člen dozornej rady DDS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Zamestnávateľ Číslo telefónu a Jiří Rusnok predseda dozornej rady ING Penzijní fondy, a.s Michal Němec člen dozornej rady nie je k dispozícii nie je k dispozícii 3 Marek Mikuška člen dozornej rady ING Životná poisťovňa, a.s. 02 /

5 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Dds (KL) Strana 4/11 ING Tatry-Sympatia, d.d.s., a.s Vedúci zamestnanec DDS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Zamestnávateľ Číslo telefónu a generálny riaditeľ 1 Viktor Kouřil ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s. 02 / vedúci vnútornej kontroly 2 Vladimír Baláž ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s. 02 / vedúci právneho oddelenia 3 Martin Copák ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s. 02 / Andrea Kováčová vedúca oddelenia Human Resources ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s. 02 / Vladimír Gašpar vedúdi oddelenia Sales Support ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s. 02 / vedúca IT oddelenia 6 Eva Hajná ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s. 02 / Andrea Baňácka vedúca oddelenia správy účtov a správy dávok ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s. 02 /

6 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Dds (KL) Strana 5/11 Prokurista DDS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Číslo telefónu a nie je/sú

7 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Dds (KL) Strana 6/11 ING Tatry-Sympatia, d.d.s., a.s Zodpovedný zamestnanec DDS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Číslo telefónu a Róbert Bohyník generálny riaditeľ ING Investments Management , (Č.R.), a.s Katarína Baňasová risk manager / Alžbeta Danovičová zodpovedná vedúca oddelenia finančného a operatívneho účtovníctva /

8 Dds (KL) Strana 7/11 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Akcionári DDS s podielom nad 1 % upísaného základného imania Vlastnený Podiel hodnoty Pora- Názov akcionára, právna forma, sídlo / IČO Hlavný Výška Celková podiel vlastnených dové meno a priezvisko akcionára, trvalý pobyt akcionára/ predmet základného hodnota na upísanom akcií číslo r.č./ činnosti imania vlastnených základnom k základnému dátum akcionára akcionára akcií DDS imaní DDS imaniu akcionára narodenia (tis. eur) (tis. eur) (%) (%) ING Continental Europe Holdings B.V., Amstelveenseweg 500, 1 1 Amsterdam 1081KL, Holandské kráľovstvo finančníctvo 9 075, ,00 100,00 36, Domáci akcionári s podielom do 1 % (vrátane) celkom X X X X Zahraniční akcionári s podielom do 1 % (vrátane) celkom X X X X Základné imanie CELKOM X X X 3 320,00 100,00 X

9 Dds (KL) Strana 8/11 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Technická pripravenosť - zmeny vo vecných a technických predpokladoch v porovnaní s rozsahom, ako boli predložené v konaní o udelenie povolenia na vznik a činnosť DDS Dátum schválenia Aktualizácia internetovej stránky ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Interná smernica update - prijímanie návštev do budovy spoločnosti Rozšírenie počtu zamestnancov na súčasných 107 zamestnancov a technického vybavenia s tým spojeného Organizačné predpoklady - zmeny v organizačných predpokladoch v porovnaní s rozsahom, ako boli predložené v konaní o udelenie povolenia na vznik a činnosť DDS Dátum schválenia Rozšírenie počtu zamestnancov na 107 a s tým spojené zmeny organizačnej štruktúry Zmeny v pravidlách činnosti - zmeny vnútorných predpisov riadenia a postupov činnosti DDS v porovnaní s tým, ako boli predložené v konaní o udelenie povolenia na vznik a činnosť DDS Dátum schválenia Interná smernica update - priraďovanie príspevkov na doplnkové dôchodkové sporenie Interná smernica update - programu činnosti ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. zameraný proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu Interná smernica update - pracovné postupy pre zadávanie zamestnávateľskej zmluvy v zmysle zákona o doplnkovom dôchodkovom sporení v systéme Starpension Interná smernica - povinnosti zodpovedných osôb a zamestnancov v prípade kontroly vykonávanej orgánom štátnej správy alebo inou verejnou autoritou

10 Dds (KL) Strana 9/11 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Osoby s kvalifikovanou účasťou na DDS podľa 23 ods. 1 písm. c) zákona 1 Skupina s úzkymi väzbami podľa 8 písm. e) zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a iných investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov Podiel Druh IČO/r.č. Obchodné meno právnickej osoby alebo meno a priezvisko fyzickej osoby Iné v % podielu ING Continental Europe Holdings B.V. 100,00 priamy jediný akcionár jediný akcionár ING Verzekeringen N.V. 100,00 nepriamy akcionára

11 Dds (KL) Strana 10/11 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Grafické znázornenie organizačnej štruktúry DDS

12 Dds (KL) Strana 11/11 Kmeňový list doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Informácie o cudzích zdrojoch DDS Položka č. r. Hodnota v tis. eur a b 1 DLHODOBÉ ZDROJE 1 899,00 Dlhodobé úvery 2 0,00 v tom: bankové úvery 2a dlhodobé podriadené dlhy 2b dlhodobé úvery od iných právnických osôb bez záväzku podriadenosti 2c Ostatné dlhodobé záväzky 3 899,00 v tom: dlhodobé zmenky na úhradu 3a emitované dlhopisy 3b ostatné dlhodobé záväzky 3c 899,00 KRÁTKODOBÉ ZDROJE ,00 Krátkodobé úvery 5 0,00 v tom: bankové úvery 5a krátkodobé podriadené dlhy 5b krátkodobé úvery od iných právnických osôb bez záväzku podriadenosti 5c Ostatné krátkodobé záväzky ,00 v tom: krátkodobé zmenky na úhradu 6a emitované krátkodobé cenné papiere okrem zmeniek 6b záväzky z obchodného styku 6c 487,00 ostatné krátkodobé záväzky 6d 655,00 CELKOM ,00 Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Martin Copák Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02 / Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Martin Copák Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02 /

13 Dds (HNS) Strana 1/1 Hlásenie o najvýznamnejších skutočnostiach doplnkovej dôchodkovej spoločnosti ING Tatry-Sympatia, d.d.s., a.s a) Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie doplnkovej dôchodkovej spoločnosti a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období V prvej polovici roku 2011 dosiahol zisk doplnkovej dôchodkovej spoločnosti pred zdanením výšku 3.8 mil. EUR, čo predstavuje nárast zisku oproti rovnakému obdobiu minulého roku o 129% (1.7 mil. EUR). K zlepšeniu výsledku došlo z dôvodu mimoriadneho čiastočného rozpustenia rezervy, kryjúcej predpokladané budúce záväzky voči klientom vo výške 2.3 mil. EUR. Spoločnosť prehodnotila štruktúru svojich budúcich záväzkov a hodnotu rezervy prehodnotila na základe zmeny v predpokladoch na objem budúcich poistných plnení. Zároveň došlo k miernemu rastu odplaty za správu účtov vo výplatnom a príspevkových fondoch, k čomu prispel hlavne väčší objem celkových finančných prostriedkov v správe. Na konci júna 2011 spravovala ING DDS vo svojich fondoch celkom 446 mil. EUR, čo je o 38 mil. EUR viac v porovnaní s prvým polrokom roku V medzidobí mierne vzrástli prevádzkové náklady spoločnosti, čo bolo zapríčinené dodatočnými nákladmi na stragické projekty, od ktorých si spoločnosť sľubuje dalšie zefektívnenie procesov vrámci firmy v nasledujúcich obdobiach.v druhej polovici roku 2011 očakávame ďalší rast objemu prostriedkov v správe, a tým aj rast výnosov z poplatkov za správu doplnkových dôchodkových fondov. Očakávame stabilný vývoj v hospodárení spoločnosti bez mimoriadnych udalostí, ktoré by mohli negatívne ovplyvniť fungovanie spoločnosti. V oblasti nákladov sa spoločnosť zameria na udržanie úrovne nákladov ako v roku 2010 a ďalšie efektívne riadenie týchto položiek s cieľom zvyšovania hodnoty firmy. b) Informácie o osobách, ktorým doplnková dôchodková spoločnosť zverila výkon činnosti podľa 37 zákona ING Investment Management (C.R.), a.s. so sídlom: Praha 5, Bozděchova 2/344, , Česká republika, IČO: Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Jana Gregorová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Jana Gregorová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

14 Dds (SUV) Strana1/1 Výkaz aktív a pasív doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Obchodné meno dôchodkovej správcovskej spoločnosti Označenie Položka č. r. Hodnota v tis. eur a b c 1 1. Dlhodobý majetok 1 0 a) nehmotný majetok 2 b) hmotný majetok 3 2. Obežný majetok a) peňažné prostriedky a pohľadávky voči bankám alebo pobočkám zahraničných bánk b) dlhopisy a obdobné dlhové cenné papiere c) nástroje peňažného trhu 7 d) pohľadávky voči spravovaným doplnkovým dôchodkovým fondom e) pohľadávky voči sprostredkovateľom doplnkového dôchodkového sporenia 9 f) náklady a príjmy budúcich období 10 g) daňové pohľadávky h) iný obežný majetok Aktíva doplnkovej dôchodkovej spoločnosti celkom Záväzky Vlastné imanie a) základné imanie b) emisné ážio 17 c) zákonný rezervný fond d) ostatné kapitálové fondy e) oceňovacie rozdiely f) nerozdelený zisk/neuhradená strata z minulých období g) hospodársky výsledok v schvaľovacom konaní 22 h) zisk/strata bežného účtovného obdobia Pasíva doplnkovej dôchodkovej spoločnosti celkom Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Andrea Bezstarosti Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Andrea Bezstarosti Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

15 Dds (VZS) Strana 1/1 Výkaz výnosov a nákladov doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Označenie Položka č. r. Hodnota v tis. eur a b c 1 1. Výnosy z odplát a provízií a) výnosy zo správy doplnkových dôchodkových fondov aa) odplata za správu doplnkového dôchodkového fondu aaa) výplatný doplnkový dôchodkový fond 4 59 aab) príspevkový doplnkový dôchodkový fond ab) odplata za prestup účastníka do inej doplnkovej dôchodkovej spoločnosti 6 ac) odplata za zhodnotenie majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde 7 28 ad) odplata za odstupné b) ostatné výnosy z odplát a provízií 9 2. Náklady na odplaty a provízie Zisk/strata z odplát a provízií Finančné výnosy a) výnosy z úrokov a obdobné výnosy b) výnosy z kurzových rozdielov c) ostatné finančné výnosy Finančné náklady a) náklady na úroky a obdobné náklady 17 b) náklady na kurzové rozdiely c) náklady súvisiace s akciami doplnkovej dôchodkovej spoločnosti 19 d) nákladové úroky z prijatých pôžičiek 20 e) ostatné finančné náklady Zisk/strata z operácií s cennými papiermi a derivátových operácií Výnosy z precenenia cenných papierov Náklady na precenenie cenných papierov Zisk/strata z precenenia cenných papierov Zisk/strata z predaja a prevodu hmotného a nehmotného majetku Personálne náklady Odpisy majetku Náklady na propagáciu a reklamu Ostatné náklady a) náklady na tvorbu rezerv 31 b) náklady na tvorbu opravných položiek 32 c) náklady na oceňovacie rozdiely 33 d) náklady zverené činnosti e) náklady na audit, právne a daňové poradenstvo f) náklady na informačné technológie g) poplatky a príspevky Národnej banke Slovenska h) iné ostatné náklady Ostatné výnosy 39 0 a) výnosy zo zrušenia rezerv 40 b) výnosy zo zrušenia opravných položiek a z odpísaných pohľadávok 41 c) iné ostatné výnosy Zisk/strata doplnkovej dôchodkovej spoločnosti za účtovné obdobie pred zdanením Daň z príjmov Zisk/strata doplnkovej dôchodkovej spoločnosti za účtovné obdobie po zdanení Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Andrea Bezstarosti Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Andrea Bezstarosti Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

16 Skrátená verzia polročnej správy o hospodárení s vlastným majetkom doplnkovej dôchodkovej spoločnosti ING Tatry-Sympatia, d.d.s., a.s Výkaz aktív a pasív doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Ozna-čenie Položka č. r. Hodnota v tis. eur Hodnota v tis. eur Hodnota v tis. k k eur k a b c Dlhodobý majetok Obežný majetok Aktíva doplnkovej dôchodkovej spoločnosti spolu Záväzky Vlastné imanie a) základné imanie b) emisné ážio c) zákonný rezervný fond d) ostatné kapitálové fondy e) oceňovacie rozdiely 10 (43) f) nerozdelený zisk/(neuhradená strata) z minulých období g) hospodársky výsledok v schvaľovacom konaní h) zisk/(strata) bežného účtovného obdobia Pasíva doplnkovej dôchodkovej spoločnosti spolu Výkaz výnosov a nákladov doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Ozna-čenie Položka č. r. Hodnota v tis. eur Hodnota v tis. eur Hodnota v tis. k k eur k a b c Výnosy z odplát a provízií Náklady na odplaty a provízie Zisk/(strata) z odplát a provízií Finančné výnosy Finančné náklady Zisk/(strata) z operácií s cennými papiermi a derivátových operácií (597) Zisk/(strata) z precenenia cenných papierov Zisk/(strata) z predaja a prevodu hmotného a nehmotného majetku Personálne náklady Odpisy majetku Náklady na propagáciu a reklamu Ostatné náklady Ostatné výnosy Zisk/(strata) doplnkovej dôchodkovej spoločnosti za účtovné obdobie pred zdanením Daň z príjmov Zisk/(strata) doplnkovej dôchodkovej spoločnosti za účtovné obdobie po zdanení spolu