Pololetní zpráva za období I. VI. 2014 AXA RON Fund 2
Pololetní zpráva standardního otevřeného podílového fondu obhospodařovaného AXA investiční společnost a.s., za období I. - VI. 2014 Název podílového fondu a identifikační označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN) nebo jiného systému číslování (SIN) podílového listu, byl-li přidělen: Název: AXA RON Fund 2, otevřený podílový fond AXA investiční společnost a.s. NID/KIČ: 8080233571 Měna: RON Jmenovitá hodnota podílového listu: 1 RON ISIN: 0008473717 LEI: 31570010000000101557 Druh fondu: Otevřený podílový fond Typ fondu: smíšený Údaje o investiční společnosti, která podílový fond obhospodařuje Obchodní firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7462. Výše základního kapitálu: 25 487 000 Kč splacen v plné výši. Datum zápisu do obchodního rejstříku: Společnost byla zapsána do obchodního rejstříku 18. 10. 1995. Na základě povolení České národní banky byla dne 24. 10. 2006 do obchodního rejstříku zapsána změna obchodní firmy a změna předmětu podnikání na kolektivní investování. Jediným akcionářem společnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podílový fond je touto investiční společností obhospodařován od založení. Údaje o portfolio manažerech a stručný popis jejich zkušeností a kvalifikace Ing. František Vobořil licencovaný makléř kategorie BD, absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, Fakulty národohospodářské, specializace peněžní ekonomie a finanční trhy dosavadní praxe: od r. 2006 portfolio manager (Winterthur Asset Management/AXA investiční společnosti) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat držitel makléřské licence pro cenné papíry dosavadní praxe: 1996-1996 odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 teaching asistent (CERGE_EI) Březen 1998 srpen 1998 portfolio manager Expandia finance Září 1998 prosinec 1999 analytik makro, dluhopisové trhy Credit Suisse Asset Management Prague Leden 2000 prosinec 2005 portfolio manager Credit Suisse Asset Management Prague Leden 2006 září 2007 senior portfolio manager Winterthur Asset Management Axa Investiční společnost září 2007 březen 2011 vedoucí oddělení správy aktiv (AXA Investiční společnost) od ledna 2005 portfolio manager (Winterthur d.s.s. / AXA d.s.s.) od března 2011 ředitel útvaru Asset Management Činnost portfolio manažera vykonával do 30. 4. 2014. 2
Jan Vinter Vysoká škola finanční a správní, obor Finance a finanční služby držitel makléřské licence: kategorie II dosavadní praxe: 1996 1997 účetní, asistent auditora a daňového poradce (McDowell CPA PC) 1998 2000 portfolio administrátor, účetní fondů (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000 2002 asistent portfolia managera (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002 2004 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Investiční společnost) 2004 2005 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005 portfolio manager Winterthur d.s.s,.a.s. od r. 2006 portfolio manager (AXA investiční společnost, a.s./do 12/2006 Winterthur Asset Management Praha, a.s) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálních věd držitel makléřské licence (včetně derivátů) dosavadní praxe: 1995 1997 finanční analytik, vedoucí obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investiční ředitel (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investiční manažer senior (J&T Banka a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. Údaje o jediném depozitáři podílového fondu v rozhodném období a době, po kterou činnost depozitáře vykonávali Depozitářem podílových fondů obhospodařovaných společností v rozhodném období byl: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., se sídlem v Praze 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitář též zajišťoval úschovu majetku fondů. Údaje o osobě, která zajišťuje úschovu nebo jiné opatrování majetku podílového fondu, pokud je u této osoby uloženo nebo touto osobou jinak opatrováno více než 1 % majetku podílového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Společnost je zapsána v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608. 3
Údaje o všech obchodnících s cennými papíry, kteří vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro investiční společnost a pro fond kolektivního investování obhospodařovaný investiční společností Všichni obchodníci vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností po celou dobu vykazovaného období. V rozhodném období AXA Investiční společnost a.s. samostatně, ani žádný jí obhospodařovaný podílový fond, nebyl účastníkem žádného soudního a rozhodčího sporu, kdy by hodnota předmětu sporu převyšovala 5 % hodnoty majetku investiční společnosti nebo kteréhokoli jí obhospodařovaného. 1. Československa obchodni banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česka spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Polsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Naměsti Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerčni banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Přikopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Irsko 12. Sberbank,a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOE2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRSKBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Lucembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypotečni banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Velká Británie BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Velká Británie BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBAPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenska spořitelna, a.s. Tomasikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBASKBX 21. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakousko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRSKBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Velká Británie BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLSKA SPOWKA AKCYJNA SASKI CRESCENT UL. KROLEWSKA 16 WARSZAWA 00-103 Polsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Velká Británie BIC: JPMSGB2L 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Polsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francie BIC: GSFHFRPP 4
Rozvaha fondu AKTIVA Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2014 R001 Aktiva celkem 48 611 R002 Pokladní hotovost R003 Pohledávky za bankami a družstevními záložnami 1 451 R004 Pohledávky za bankami a DZ - splatné na požádání 74 R005 Pohledávky za bankami a DZ - ostatní pohledávky 1 377 R006 Pohledávky za nebankovními subjekty R007 Pohledávky za nebankovními subjekty - splatné na požádání R008 Pohledávky za nebankovními subjekty - ostatní pohledávky R009 Dluhové cenné papíry 47 113 R010 Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi 47 113 R011 Dluhové cenné papíry vydané ostatními osobami R012 Akcie, podílové listy a ostatní podíly R013 Akcie R014 Podílové listy R015 Ostatní podíly R016 Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem R017 Dlouhodobý nehmotný majetek R018 Zřizovací výdaje R019 Goodwill R020 Ostatní dlouhodobý nehmotný majetek R021 Dlouhodobý hmotný majetek R022 Pozemky a budovy pro provozní činnost R023 Ostatní dlouhodobý hmotný majetek R024 Ostatní aktiva 47 R025 Pohledávky z upsaného základního kapitálu R026 Náklady a příjmy příštích období 5
PASIVA Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2014 R001 Pasiva celkem 48 611 R002 Závazky vůči bankám a družstevním záložnám R003 Závazky vůči bankám a DZ - splatné na požádání R004 Závazky vůči bankám a DZ - ostatní závazky R005 Závazky vůči nebankovním subjektům R006 Závazky vůči nebankovním subjektům - splatné na požádání R007 Závazky vůči nebankovním subjektům - ostatní závazky R008 Ostatní pasiva 156 R009 Výnosy a výdaje příštích období R010 Rezervy R011 Rezervy na důchody a podobné závazky R012 Rezervy na daně R013 Ostatní rezervy R014 Podřízené závazky R015 Základní kapitál R016 Splacený základní kapitál R017 Vlastní akcie R018 Emisní ážio 329 R019 Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku R020 Povinné rezervní fondy a rizikové fondy R021 Ostatní rezervní fondy R022 Ostatní fondy ze zisku R023 Rezervní fond na nové ocenění R024 Kapitálové fondy 40 116 R025 Oceňovací rozdíly 3 396 R026 Oceňovací rozdíly z majetku a závazků R027 Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů R028 Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí R029 Ostatní oceňovací rozdíly 3 396 R030 Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období 3 132 R031 Zisk nebo ztráta za účetní období 1 482 6
Výsledovka Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2014 R001 Výnosy z úroků a podobné výnosy 1 174 R002 Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů 1 165 R003 Výnosy z úroků z ostatních aktiv 9 R004 Náklady na úroky a podobné náklady R005 Výnosy z akcií a podílů R006 Výnosy z akcií a podílů z účastí s podst. a rozhod. vlivem R007 Ostatní výnosy z akcií a podílů R008 Výnosy z poplatků a provizí R009 Náklady na poplatky a provize -332 R010 Zisk nebo ztráta z finančních operací 733 R011 Ostatní provozní výnosy R012 Ostatní provozní náklady R013 Správní náklady -9 R014 Náklady na zaměstnance R015 Mzdy a platy zaměstnanců R016 Sociální a zdravotní pojištění zaměstnanců R017 Ostatní náklady na zaměstnance R018 Ostatní správní náklady -9 R019 Rozpuštění rezerv a opravných položek k DHNM R020 Odpisy, tvorba a použití rezerv a opravných položek k DHNM R021 Odpisy dlouhodobého hmotného a nehmotného majetku R022 Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zár.,výnosy z dříve od. pohl. R023 Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám R024 Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem R025 Ztráty z přev.účastí.s rozh.a podst.vlivem, tvorba a použ.op R026 Rozpuštění ostatních rezerv R027 Tvorba a použítí ostatních rezerv R028 Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. n. podst. vlivem R029 Zisk n. ztráta za účetní obd. z běžné činnosti před zdaněním 1 566 R030 Mimořádné výnosy R031 Mimořádné náklady R032 Zisk n. ztráta za účet. obd. z mimoř. činnosti před zdaněním R033 Daň z příjmů -83 R034 Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění 1 483 7
Informace o kapitálu a podílových listech fondu AXA RON Fund 2 30. 6. 2014 31. 12. 2013 31. 12. 2012 Vlastní kapitál fondu kolektivního investování (tis. Kč) 48 455 46 077 34 674 Počet emitovaných akcií nebo podíl. listů (ks) 6 945 007 6 945 007 6 000 000 Aktuální hodnota PL - NAV (Kč) 6,9770 6,6345 5,779 0 Úplata depozitáři 1. pol. 2014 Název ISIN Poplatky v tis. Kč AXA RON Fund 2 0008473717 11 Úplata investiční společnosti 1. pol. 2014 Název ISIN Poplatky v tis. Kč AXA RON Fund 2 0008473717 278 Vývoj hodnoty NAV fondu (v K) Vývoj hodnoty NAV fondu (v RON) 8
Identifikace hodnoty majetku, jehož hodnota přesahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2014 Dluhové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Název cenného papíru ISIN Země (stát) Celková pořizovací cena Celková reálná hodnota Počet jednotek Celková nominální hodnota Podíl na dluhových CP vydaných jedním emitentem *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 ROMANIA GOVT 6,75 06/11/17 RO0717DBN038 RO 3 537 4 162 60 3 758 0,00 R003 ROMANIA GOVT 04/30/15 RO1015DBN010 RO 5 724 6 518 100 6 263 0,00 R004 ROMANIA GOVT 10/25/14 RO1114DBN011 RO 5 736 6 609 100 6 263 0,00 R005 ROMANIA GOVT 6 04/30/16 RO1116DBN024 RO 6 092 6 692 100 6 263 0,00 R006 ROMANIA GOVT 5,85 07/14 RO1214DBN068 RO 5 417 6 619 100 6 263 0,00 R007 ROMANIA GOVT 4,75 08/29/16 RO1316DBN053 RO 6 829 7 451 110 6 889 0,00 R008 ROMANIA GOVT 5,6 11/28/18 RO1318DBN034 RO 8 006 9 063 128 8 017 0,00 Skladba majetku speciálního fondu Položky výkazu vycházejí z Nařízení vlády č. 243/2013 Sb. o investování investičních fondů a o technikách k jejich obhospodařování (výkaz DOFOS32). Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2014 R001 Cenné papíry podle 45/2a) R002 Finanční deriváty podle 45/2b) R003 Vklady podle 45/2c) R004 Majetkové hodnoty podle 45/2d) R005 Investiční cenné papíry podle 46/1a) R006 Dluhopisy podle 46/1b) 27 368 R007 Investiční cenné papíry podle 46/1c) R008 Dluhopisy podle 46/2 R009 Cenné papíry podle 47/1 R010 Cenné papíry podle 47/2 R011 Nástroje peněžního trhu podle 48/1 R012 Finanční deriváty podle 49/1 R013 Komoditní deriváty podle 49/2 R014 Komoditní deriváty podle 49/3 R015 Finanční deriváty podle 49/4 R016 Vklady podle 50 1 451 R017 Komodity R018 Nemovitosti R019 Nemovitostní společnosti R020 Nástroje peněžního trhu podle 82/1 R021 Cenné papíry podle 84/1a) R022 Cenné papíry podle 84/1b) R023 Finanční deriváty podle 85 R024 Vklady podle 86 R025 Jiné nástroje peněžního trhu pro speciální fond 19 745 9
Skladba a změny v portfoliu Absolutní a relativní změna ve složení portfolia (06/2014 vs. 06/2013) AXA RON Fund 2 06/2013 06/2014 absolutní změna relativní změna Dluhopisy 42 119 47 113 4 994 11,86% Běžné účty + termínované vklady (*) 435 1 451 1 016 233,56% (*) vč. kolaterálových účtů Stav portfolia k 30. 6. 2014: Další informace podle AIFMD (Alternative Investment Fund Managers Directive) a) procentuální podíl aktiv speciálního investičního fondu, na které se vztahují zvláštní nástroje řízení likvidity vyplývající z jejich nelikvidní povahy, je 0 % b) celkový rozsah pákového efektu využívaného při správě speciálního investičního fondu je 0 % 10
Pololetní a výroční zpráva je investorům k dispozici na webových stránkách, případně v sídle společnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 11