A&CE Global Finance, a.s.

05_01 Objem obchodu s cennymi papiry uzavrenych pro zakazniky v ramci komisionarskeho nebo mandatniho vztahu 1. Investicni cenne papiry (celkem) a) Akcie a jim odpovidajici cenne papiry b) Dluhopisy a jine cenne papiry ztelesnujici pohledavku Nakup (celkovy obrat) za sledovane ctvrtleti Prodej (celkovy obrat) za sledovane ctvrtleti A B 001 002 c) Obchodovane cenne papiry opravnujici k nabyti akcii ci dluhopisu nebo obdobnych cp 2. Cenne papiry vydane fondem kolektivniho investovani 3. Nastroje penezniho trhu mimo mezibankovnich depozit a uveru 001 202 253 163 800 002 202 253 163 800 003 202 253 163 800 004 36 725 538 005 0 0 006 165 528 163 262 007 0 0 008 0 0 009 0 0 010 0 0 011 0 0 012 0 0 013 0 0 014 0 0 015 0 0 016 0 0 017 0 0 018 0 0 019 0 0 020 0 0 021 0 0 022 0 0 023 0 0 024 0 0 025 0 0 026 0 0 027 0 0 028 0 0 029 0 0 030 0 0 031 0 0 032 0 0 033 0 0 034 0 0 035 0 0 036 0 0 037 0 0 038 0 0 039 0 0 040 0 0 041 0 0 042 0 0 043 0 0

044 0 0 045 0 0 046 0 0

05_02 Objem obchodu uzavrenych pro zakazniky v ramci komisionarskeho nebo mandatniho vztahu Celkem (hodnota za sledovane ctvrtleti Splatnost do 1 roku (hodnota Splatnost 1rok az 5let (hodnota Splatnost nad 5 let (hodnota A B 001 002 003 004 1. Opce 001 0 0 0 0 a) Call opce 002 0 0 0 0 i) Call opce nakoupene 003 0 0 0 0 004 0 0 0 0 regulovanem trhu 005 0 0 0 0 006 0 0 0 0 007 0 0 0 0 regulovanem trhu 008 0 0 0 0 009 0 0 0 0 010 0 0 0 0 011 0 0 0 0 012 0 0 0 0 ii) Call opce prodane 013 0 0 0 0 014 0 0 0 0 regulovanem trhu 015 0 0 0 0 016 0 0 0 0 017 0 0 0 0 regulovanem trhu 018 0 0 0 0 019 0 0 0 0 020 0 0 0 0 021 0 0 0 0 022 0 0 0 0 b) Put opce 023 0 0 0 0 i) Put opce nakoupene 024 0 0 0 0 025 0 0 0 0 regulovanem trhu 026 0 0 0 0 027 0 0 0 0 028 0 0 0 0 regulovanem trhu 029 0 0 0 0 030 0 0 0 0 031 0 0 0 0 032 0 0 0 0 033 0 0 0 0 ii) Put opce prodane 034 0 0 0 0 035 0 0 0 0 regulovanem trhu 036 0 0 0 0 037 0 0 0 0 038 0 0 0 0 regulovanem trhu 039 0 0 0 0

040 0 0 0 0 041 0 0 0 0 042 0 0 0 0 043 0 0 0 0 2. Pevne terminove operace 044 0 0 0 0 a) Futures 045 0 0 0 0 046 0 0 0 0 regulovanem trhu 047 0 0 0 0 048 0 0 0 0 049 0 0 0 0 regulovanem trhu 050 0 0 0 0 051 0 0 0 0 052 0 0 0 0 053 0 0 0 0 054 0 0 0 0 b) Forwardy 055 0 0 0 0 056 0 0 0 0 regulovanem trhu 057 0 0 0 0 058 0 0 0 0 059 0 0 0 0 regulovanem trhu 060 0 0 0 0 061 0 0 0 0 062 0 0 0 0 063 0 0 0 0 064 0 0 0 0 c) Swapy 065 0 0 0 0 066 0 0 0 0 regulovanem trhu 067 0 0 0 0 068 0 0 0 0 069 0 0 0 0 regulovanem trhu 070 0 0 0 0 071 0 0 0 0 072 0 0 0 0 073 0 0 0 0 074 0 0 0 0 3. Jine investicni nastroje, ze kterych vyplyva pravo na vyporadani v penezich a jejichz hodnota se odvozuje zejmena z kurzu aktiva 075 0 0 0 0 a) Akciove 076 0 0 0 0 b) Urokove 077 0 0 0 0 c) Menove 078 0 0 0 0 d) Komoditni 079 0 0 0 0 e) Uverove 080 0 0 0 0 f) Ostatni 081 0 0 0 0

05_03 Objem obchodu uzavrenych pro zakazniky v ramci komisionarskeho nebo mandatniho vztahu Nakup (celkovy obrat) za sledovane ctvrtleti Prodej (celkovy obrat) za sledovane ctvrtleti Celkem (hodnota za sledovane ctvrtleti A B 001 002 003 Investicni cenne papiry, cenne papiry vydane fondem kolektivniho investovani a nastroje penezniho trhu mimo mezibankovnich depozit a uveru 001 202 253 163 800 Banka 002 0 0 Pojistovna 003 0 0 Investicni spolecnost 004 0 0 - obchody na ucet samotne investicni spolecnosti 005 0 0 - obchody na ucet podilovych fondu 006 0 0 Investicni fond 007 0 0 Penzijni fond 008 0 0 Druzstevni zalozna 009 0 0 Obchodnik (nebankovni) 010 202 253 163 800 Ostatni zakaznik 011 0 0 Derivaty (celkem) 012 0 Banka 013 0 Pojistovna 014 0 Investicni spolecnost 015 0 - obchody na ucet samotne investicni spolecnosti 016 0 - obchody na ucet podilovych fondu 017 0 Investicni fond 018 0 Penzijni fond 019 0 Druzstevni zalozna 020 0 Obchodnik (nebankovni) 021 0 Ostatni zakaznik 022 0

05_04 Objem obchodu uzavrenych pro zakazniky v ramci obhospodarovavatelskeho vztahu Nakup (celkovy obrat) za sledovane ctvrtleti Prodej (celkovy obrat) za sledovane ctvrtleti A B 001 002 1. Investicni cenne papiry (celkem) 001 1 686 245 2 126 102 a) Akcie a jim odpovidajici cp 002 1 686 245 2 126 102 003 1 683 455 2 126 102 004 8 562 234 005 0 0 006 1 674 893 2 125 868 007 0 0 008 0 0 009 2 790 0 010 2 790 0 011 0 0 012 0 0 013 0 0 014 0 0 b) Dluhopisy a jine cenne papiry ztelesnujici pohledavku 015 0 0 016 0 0 017 0 0 018 0 0 019 0 0 020 0 0 021 0 0 022 0 0 023 0 0 024 0 0 025 0 0 026 0 0 027 0 0 c) Obchodovane cenne papiry opravnujici k nabyti akcii ci dluhopisu nebo obdobnych cp 028 0 0 029 0 0 030 0 0 2. Cenne papiry vydane fondem kolektivniho investovani 031 0 0 032 0 0 033 0 0 3. Nastroje penezniho trhu mimo mezibankovnich depozit a uveru 034 0 0 035 0 0 036 0 0 037 0 0 038 0 0 039 0 0 040 0 0 041 0 0 042 0 0 043 0 0

044 0 0 045 0 0 046 0 0

05_05 Objem obchodu uzavrenych pro zakazniky v ramci obhospodarovavatelskeho vztahu Celkem (hodnota za sledovane ctvrtleti Splatnost do 1 roku (hodnota Splatnost 1rok az 5let (hodnota Splatnost nad 5 let (hodnota A B 001 002 003 004 1. Opce 001 0 0 0 0 a) Call opce 002 0 0 0 0 i) Call opce nakoupene 003 0 0 0 0 004 0 0 0 0 regulovanem trhu 005 0 0 0 0 006 0 0 0 0 007 0 0 0 0 regulovanem trhu 008 0 0 0 0 009 0 0 0 0 010 0 0 0 0 011 0 0 0 0 012 0 0 0 0 ii) Call opce prodane 013 0 0 0 0 014 0 0 0 0 regulovanem trhu 015 0 0 0 0 016 0 0 0 0 017 0 0 0 0 regulovanem trhu 018 0 0 0 0 019 0 0 0 0 020 0 0 0 0 021 0 0 0 0 022 0 0 0 0 b) Put opce 023 0 0 0 0 i) Put opce nakoupene 024 0 0 0 0 025 0 0 0 0 regulovanem trhu 026 0 0 0 0 027 0 0 0 0 028 0 0 0 0 regulovanem trhu 029 0 0 0 0 030 0 0 0 0 031 0 0 0 0 032 0 0 0 0 033 0 0 0 0 ii) Put opce prodane 034 0 0 0 0 035 0 0 0 0 regulovanem trhu 036 0 0 0 0 037 0 0 0 0 038 0 0 0 0 039 0 0 0 0

regulovanem trhu 040 0 0 0 0 041 0 0 0 0 042 0 0 0 0 043 0 0 0 0 2. Pevne terminove operace 044 0 0 0 0 a) Futures 045 0 0 0 0 046 0 0 0 0 regulovanem trhu 047 0 0 0 0 048 0 0 0 0 049 0 0 0 0 regulovanem trhu 050 0 0 0 0 051 0 0 0 0 052 0 0 0 0 053 0 0 0 0 054 0 0 0 0 b) Forwardy 055 0 0 0 0 056 0 0 0 0 regulovanem trhu 057 0 0 0 0 058 0 0 0 0 059 0 0 0 0 regulovanem trhu 060 0 0 0 0 061 0 0 0 0 062 0 0 0 0 063 0 0 0 0 064 0 0 0 0 c) Swapy 065 0 0 0 0 066 0 0 0 0 regulovanem trhu 067 0 0 0 0 068 0 0 0 0 069 0 0 0 0 regulovanem trhu 070 0 0 0 0 071 0 0 0 0 072 0 0 0 0 073 0 0 0 0 074 0 0 0 0 3. Jine investicni nastroje, ze kterych vyplyva pravo na vyporadani v penezich a jejichz hodnota se odvozuje zejmena z kurzu aktiva 075 0 0 0 0 a) Akciove 076 0 0 0 0 b) Urokove 077 0 0 0 0 c) Menove 078 0 0 0 0 d) Komoditni 079 0 0 0 0 e) Uverove 080 0 0 0 0 f) Ostatni 081 0 0 0 0

05_06 Objem obchodu uzavrenych pro zakazniky v ramci obhospodarovatelskeho vztahu Nakup (celkovy obrat) za sledovane ctvrtleti Prodej (celkovy obrat) za sledovane ctvrtleti Celkem (hodnota za sledovane ctvrtleti A B 001 002 003 Investicni cenne papiry, cenne papiry vydane fondem kolektivniho investovani a nastroje penezniho trhu mimo mezibankovnich depozit a uveru 001 1 686 245 2 126 102 Banka 002 0 0 Pojistovna 003 0 0 Investicni spolecnost 004 0 0 - obchody na ucet samotne investicni spolecnosti 005 0 0 - obchody na ucet podilovych fondu 006 0 0 Investicni fond 007 0 0 Penzijni fond 008 0 0 Druzstevni zalozna 009 0 0 Obchodnik (nebankovni) 010 1 686 245 2 126 102 Ostatni zakaznik 011 0 0 Derivaty (celkem) 012 0 Banka 013 0 Pojistovna 014 0 Investicni spolecnost 015 0 - obchody na ucet samotne investicni spolecnosti 016 0 - obchody na ucet podilovych fondu 017 0 Investicni fond 018 0 Penzijni fond 019 0 Druzstevni zalozna 020 0 Obchodnik (nebankovni) 021 0 Ostatni zakaznik 022 0

05_07 Objem obhospodarovaneho majetku Realna hodnota instrumentu (nastroje) k poslednimu dni sledovaneho ctvrtleti Hodnota aktiva instrumentu k poslednimu dni sledovaneho ctvrtleti A B 001 002 1. Investicni cenne papiry (celkem) 001 697 818 a) Akcie a jim odpovidajici cp 002 679 077 003 672 221 004 6 856 b) Dluhopisy a jine cenne papiry ztelesnujici pohledavku 005 18 741 006 13 621 007 5 120 c) Obchodovane cenne papiry opravnujici k nabyti akcii ci dluhopisu nebo obdobnych cp 008 0 009 0 010 0 2. Cenne papiry vydane fondem kolektivniho investovani 011 3 497 012 0 013 3 497 3. Nastroje penezniho trhu mimo mezibankovnich depozit a uveru 014 0 i) Tuzemske nastroje penezniho trhu mimo mezibankovnich depozit a uveru 015 0 ii) Zahranicni nastroje penezniho trhu mimo mezibankovnich depozit a uveru 016 0 4. Opce 017 0 0 a) Call opce 018 0 0 i) Call opce nakoupene 019 0 0 020 0 0 regulovanem trhu 021 0 0 022 0 0 023 0 0 regulovanem trhu 024 0 0 025 0 0 026 0 0 027 0 0 028 0 0 ii) Call opce prodane 029 0 0 030 0 0 regulovanem trhu 031 0 0 032 0 0 033 0 0 regulovanem trhu 034 0 0 035 0 0 036 0 0 037 0 0 038 0 0 b) Put opce 039 0 0 i) Put opce nakoupene 040 0 0 041 0 0 regulovanem trhu 042 0 0

regulovanem trhu ii) Put opce prodane regulovanem trhu regulovanem trhu 5. Pevne terminove operace a) Futures regulovanem trhu regulovanem trhu b) Forwardy regulovanem trhu regulovanem trhu c) Swapy regulovanem trhu regulovanem trhu 6. Jine investicni nastroje, ze kterych vyplyva pravo na vyporadani v penezich a jejichz hodnota se odvozuje zejmena z kurzu aktiva 043 0 0 044 0 0 045 0 0 046 0 0 047 0 0 048 0 0 049 0 0 050 0 0 051 0 0 052 0 0 053 0 0 054 0 0 055 0 0 056 0 0 057 0 0 058 0 0 059 0 0 060 0 0 061 0 0 062 0 0 063 0 0 064 0 0 065 0 0 066 0 0 067 0 0 068 0 0 069 0 0 070 0 0 071 0 0 072 0 0 073 0 0 074 0 0 075 0 0 076 0 0 077 0 0 078 0 0 079 0 0 080 0 0 081 0 0 082 0 0 083 0 0 084 0 0 085 0 0 086 0 0 087 0 0 088 0 0 089 0 0 090 0 0 091 0 0

a) Akciove b) Urokove c) Menove d) Komoditni e) Uverove f) Ostatni 7. Financni prostredky a) Financni prostredky na bankovnich uctech b) Financni prostredky v hotovosti 092 0 0 093 0 0 094 0 0 095 0 0 096 0 0 097 0 0 098 247 019 099 247 019 100 0

05_08 Objem obchodu uzavrenych na vlastni ucet pro sebe Nakup (celkovy obrat) za sledovane ctvrtleti Prodej (celkovy obrat) za sledovane ctvrtleti A B 001 002 1. Investicni cenne papiry (celkem) 001 25 199 25 294 a) Akcie a jim odpovidajici cenne papiry 002 25 199 25 294 003 25 199 25 294 004 0 0 005 0 0 006 25 199 25 294 007 0 0 008 0 0 009 0 0 010 0 0 011 0 0 012 0 0 013 0 0 014 0 0 b) Dluhopisy a jine cenne papiry ztelesnujici pohledavku 015 0 0 016 0 0 017 0 0 018 0 0 019 0 0 020 0 0 021 0 0 022 0 0 023 0 0 024 0 0 025 0 0 026 0 0 027 0 0 c) Obchodovane cenne papiry opravnujici k nabyti akcii ci dluhopisu nebo obdobnych cp 028 0 0 029 0 0 030 0 0 2. Cenne papiry vydane fondem kolektivniho investovani 031 0 0 032 0 0 033 0 0 3. Nastroje penezniho trhu mimo mezibankovnich depozit a uveru 034 0 0 035 0 0 036 0 0 037 0 0 038 0 0 039 0 0 040 0 0 041 0 0 042 0 0 043 0 0

044 0 0 045 0 0 046 0 0

05_09 Objem obchodu uzavrenych na vlastni ucet pro sebe Celkem za sledovane ctvrtleti (hodnota Splatnost do 1 roku (hodnota Splatnost 1rok az 5let (hodnota Splatnost nad 5 let (hodnota A B 001 002 003 004 1. Opce 001 0 0 0 0 a) Call opce 002 0 0 0 0 i) Call opce nakoupene 003 0 0 0 0 004 0 0 0 0 regulovanem trhu 005 0 0 0 0 006 0 0 0 0 007 0 0 0 0 regulovanem trhu 008 0 0 0 0 009 0 0 0 0 010 0 0 0 0 011 0 0 0 0 012 0 0 0 0 ii) Call opce prodane 013 0 0 0 0 014 0 0 0 0 regulovanem trhu 015 0 0 0 0 016 0 0 0 0 017 0 0 0 0 regulovanem trhu 018 0 0 0 0 019 0 0 0 0 020 0 0 0 0 021 0 0 0 0 022 0 0 0 0 b) Put opce 023 0 0 0 0 i) Put opce nakoupene 024 0 0 0 0 025 0 0 0 0 regulovanem trhu 026 0 0 0 0 027 0 0 0 0 028 0 0 0 0 regulovanem trhu 029 0 0 0 0 030 0 0 0 0 031 0 0 0 0 032 0 0 0 0 033 0 0 0 0 ii) Put opce prodane 034 0 0 0 0 035 0 0 0 0 regulovanem trhu 036 0 0 0 0 037 0 0 0 0 038 0 0 0 0 regulovanem trhu 039 0 0 0 0 040 0 0 0 0 041 0 0 0 0 042 0 0 0 0 043 0 0 0 0

2. Pevne terminove operace 044 0 0 0 0 a) Futures 045 0 0 0 0 046 0 0 0 0 regulovanem trhu 047 0 0 0 0 048 0 0 0 0 049 0 0 0 0 regulovanem trhu 050 0 0 0 0 051 0 0 0 0 052 0 0 0 0 053 0 0 0 0 054 0 0 0 0 b) Forwardy 055 0 0 0 0 056 0 0 0 0 regulovanem trhu 057 0 0 0 0 058 0 0 0 0 059 0 0 0 0 regulovanem trhu 060 0 0 0 0 061 0 0 0 0 062 0 0 0 0 063 0 0 0 0 064 0 0 0 0 c) Swapy 065 0 0 0 0 066 0 0 0 0 regulovanem trhu 067 0 0 0 0 068 0 0 0 0 069 0 0 0 0 regulovanem trhu 070 0 0 0 0 3. Jine investicni nastroje, ze kterych vyplyva pravo na vyporadani v penezich a jejichz hodnota se odvozuje zejmena z kurzu aktiva a) Akciove b) Urokove c) Menove d) Komoditni e) Uverove f) Ostatni 071 0 0 0 0 072 0 0 0 0 073 0 0 0 0 074 0 0 0 0 075 0 0 0 0 076 0 0 0 0 077 0 0 0 0 078 0 0 0 0 079 0 0 0 0 080 0 0 0 0 081 0 0 0 0

05_10 Informovani o poctu zákazníku Celkem (na konci sledovaneho ctvrtleti) Aktivni zakaznici Neaktivni zakazni Zakaznici s narokem na nahradu z GF OCP Zakaznici bez naroku na nahradu z GF OCP Tuzemsti zakaznici Zahranicni zakaznici A B 001 002 003 004 005 006 007 Pocet zakazniku celkem 001 138 88 50 105 33 137 1 Pocet zakazniku v mandatnim nebo komisionarskem vztahu 002 58 14 44 56 2 57 1 Pocet zakazniku v obhospodarovatelskem vztahu 003 56 53 3 49 7 56 0 Pocet zakazniku v jinem smluvnim vztahu 004 24 21 3 0 24 24 0