Pololetní zpráva za období I. VI. 2015 AXA Small Cap Portfolio
Pololetní zpráva standardního otevřeného podílového fondu obhospodařovaného AXA investiční společnost a.s., za období I. VI. 2015 Název podílového fondu a identifikační označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN) nebo jiného systému číslování (SIN) podílového listu, byl-li přidělen: Název: AXA Small Cap Portfolio, otevřený podílový fond AXA investiční společnost a.s. NID/KIČ: 8085325950 Měna: K Jmenovitá hodnota podílového listu: 1 K ISIN: 0008474665 LEI: 315700IDLGOQGD57GZ26 Druh fondu: Otevřený podílový fond Typ fondu: Akciový AXA Small Cap Portfolio Fund je nově založený otevřený podílový fond společnosti AXA investiční společnost a.s. Založen byl pod č. j. 2014/050851/CNB/570 ze dne 24. října 2014, které nabylo právní moci dne 11. 11. 2014. Údaje o investiční společnosti, která podílový fond obhospodařuje Obchodní firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7462. Výše základního kapitálu: 25 487 000 Kč splacen v plné výši. Datum zápisu do obchodního rejstříku: Společnost byla zapsána do obchodního rejstříku 18. 10. 1995. Na základě povolení České národní banky byla dne 24. 10. 2006 do obchodního rejstříku zapsána změna obchodní firmy a změna předmětu podnikání na kolektivní investování. Jediným akcionářem společnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podílový fond je touto investiční společností obhospodařován od založení. Údaje o portfolio manažerech a stručný popis jejich zkušeností a kvalifikace Ing. František Vobořil licencovaný makléř kategorie BD, absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, Fakulty národohospodářské, specializace peněžní ekonomie a finanční trhy dosavadní praxe: od r. 2006 portfolio manager (Winterthur Asset Management/AXA investiční společnosti) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2015. Jan Vinter Vysoká škola finanční a správní, obor Finance a finanční služby držitel makléřské licence: kategorie II dosavadní praxe: 1996 1997 účetní, asistent auditora a daňového poradce (McDowell CPA PC) 1998 2000 portfolio administrátor, účetní fondů (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000 2002 asistent portfolia managera (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002 2004 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Investiční společnost) 2004 2005 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005 portfolio manager Winterthur d.s.s,.a.s. od r. 2006 portfolio manager (AXA investiční společnost, a.s./do 12/2006 Winterthur Asset Management Praha, a.s) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2015. 2
Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálních věd držitel makléřské licence (včetně derivátů) dosavadní praxe: 1995 1997 finanční analytik, vedoucí obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investiční ředitel (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investiční manažer senior (J&T Banka a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2015. Ing. Jan Kudláček Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, Fakulty národohospodářské obor hospodářská politika Dosavadní praxe Březen 2012 Květen 2015: Analytik (AXA investiční společnost)- makro, finanční trhy, analýza portfolií Od května 2015: Porfolio manažer junior (AXA investiční společnost) Činnost portfolio manažera vykonává od 1. 5. 2015. Údaje o jediném depozitáři podílového fondu v rozhodném období a době, po kterou činnost depozitáře vykonávali Depozitářem podílových fondů obhospodařovaných společností v rozhodném období byl: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., se sídlem v Praze 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitář též zajišťoval úschovu majetku fondů. Údaje o osobě, která zajišťuje úschovu nebo jiné opatrování majetku podílového fondu, pokud je u této osoby uloženo nebo touto osobou jinak opatrováno více než 1 % majetku podílového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Společnost je zapsána v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608. 3
Údaje o všech obchodnících s cennými papíry, kteří vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro investiční společnost a pro fond kolektivního investování obhospodařovaný investiční společností Všichni obchodníci vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností po celou dobu vykazovaného období. V rozhodném období AXA Investiční společnost a.s. samostatně, ani žádný jí obhospodařovaný podílový fond, nebyl účastníkem žádného soudního a rozhodčího sporu, kdy by hodnota předmětu sporu převyšovala 5 % hodnoty majetku investiční společnosti nebo kteréhokoli jí obhospodařovaného. 1. Československa obchodni banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlicka 333/150, PSČ 150 57 2. Česka spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N. V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Polsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Naměsti Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerčni banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Přikopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 158 02 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Irsko 11. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRSKBX 12. State Street Bank Luxembourg S. A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Lucembursko PSČ: 2449 13. Wűstenrot hypotečni banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 14. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBAPP 15. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 16. Slovenska spořitelna, a.s. Tomasikova 48 832 37 Bratislava Slovensko BIC: GIBASKBX 17. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakousko BIC: BKAUATWW 18. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRSKBX 19. ERSTE SECURITIES POLSKA SPOWKA AKCYJNA SASKI CRESCENT UL. KROLEWSKA 16 WARSZAWA 00-103 Polsko BIC: ERSPPLP1 20. J. P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Velká Británie BIC: JPMSGB2L 21. KBC SECURITIES N. V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Polsko BIC: KBSEPLP1 22. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francie BIC: GSFHFRPP 23. Joh Berenberg Gossler Neuer Jungfernstieg 20 Hamburg 20354 Spolková republika Německo BIC: BEGODEHH 24. Raiffeisen Centrobank AG PL Piekna 20 WARSZAWA 00-549 Polská republika BIC: RCBWPLPW 25. Raiffeisenbank Hvězdova 1716/2b 140 78 Praha 4 ČR BIC: RZBCPP 4
Rozvaha fondu AKTIVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 Aktiva celkem 37 494 R002 Pokladní hotovost R003 Pohledávky za bankami a družstevními záložnami 4 942 R004 Pohledávky za bankami a DZ - splatné na požádání 4 942 R005 Pohledávky za bankami a DZ - ostatní pohledávky R006 Pohledávky za nebankovními subjekty R007 Pohledávky za nebankovními subjekty - splatné na požádání R008 Pohledávky za nebankovními subjekty - ostatní pohledávky R009 Dluhové cenné papíry R010 Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi R011 Dluhové cenné papíry vydané ostatními osobami R012 Akcie, podílové listy a ostatní podíly 32 494 R013 Akcie R014 Podílové listy 32 494 R015 Ostatní podíly R016 Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem R017 Dlouhodobý nehmotný majetek R018 Zřizovací výdaje R019 Goodwill R020 Ostatní dlouhodobý nehmotný majetek R021 Dlouhodobý hmotný majetek R022 Pozemky a budovy pro provozní činnost R023 Ostatní dlouhodobý hmotný majetek R024 Ostatní aktiva 58 R025 Pohledávky z upsaného základního kapitálu R026 Náklady a příjmy příštích období 5
PASIVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 Pasiva celkem 37 494 R002 Závazky vůči bankám a družstevním záložnám R003 Závazky vůči bankám a DZ - splatné na požádání R004 Závazky vůči bankám a DZ - ostatní závazky R005 Závazky vůči nebankovním subjektům R006 Závazky vůči nebankovním subjektům - splatné na požádání R007 Závazky vůči nebankovním subjektům - ostatní závazky R008 Ostatní pasiva 2 359 R009 Výnosy a výdaje příštích období R010 Rezervy R011 Rezervy na důchody a podobné závazky R012 Rezervy na daně R013 Ostatní rezervy R014 Podřízené závazky R015 Základní kapitál R016 Splacený základní kapitál R017 Vlastní akcie R018 Emisní ážio 3 105 R019 Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku R020 Povinné rezervní fondy a rizikové fondy R021 Ostatní rezervní fondy R022 Ostatní fondy ze zisku R023 Rezervní fond na nové ocenění R024 Kapitálové fondy 32 293 R025 Oceňovací rozdíly R026 Oceňovací rozdíly z majetku a závazků R027 Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů R028 Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí R029 Ostatní oceňovací rozdíly R030 Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období R031 Zisk nebo ztráta za účetní období -263 6
Výsledovka Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 Výnosy z úroků a podobné výnosy R002 Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů R003 Výnosy z úroků z ostatních aktiv R004 Náklady na úroky a podobné náklady R005 Výnosy z akcií a podílů R006 Výnosy z akcií a podílů z účastí s podst. a rozhod. vlivem R007 Ostatní výnosy z akcií a podílů R008 Výnosy z poplatků a provizí R009 Náklady na poplatky a provize -76 R010 Zisk nebo ztráta z finančních operací -207 R011 Ostatní provozní výnosy R012 Ostatní provozní náklady R013 Správní náklady R014 Náklady na zaměstnance R015 Mzdy a platy zaměstnanců R016 Sociální a zdravotní pojištění zaměstnanců R017 Ostatní náklady na zaměstnance R018 Ostatní správní náklady R019 Rozpuštění rezerv a opravných položek k DHNM R020 Odpisy, tvorba a použití rezerv a opravných položek k DHNM R021 Odpisy dlouhodobého hmotného a nehmotného majetku R022 Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zár.,výnosy z dříve od. pohl. R023 Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám R024 Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem R025 Ztráty z přev.účastí.s rozh.a podst.vlivem, tvorba a použ.op R026 Rozpuštění ostatních rezerv R027 Tvorba a použítí ostatních rezerv R028 Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. n. podst. vlivem R029 Zisk n. ztráta za účetní obd. z běžné činnosti před zdaněním -283 R030 Mimořádné výnosy R031 Mimořádné náklady R032 Zisk n. ztráta za účet. obd. z mimoř. činnosti před zdaněním R033 Daň z příjmů 20 R034 Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění -263 7
Informace o kapitálu a podílových listech fondu AXA Small Cap Portfolio 30. 6. 2015 31. 12. 2014 31. 12. 2013 Vlastní kapitál fondu kolektivního investování (tis. Kč) 35 076 - - Počet emitovaných akcií nebo podíl. listů (ks) 32 292 608 - - Aktuální hodnota PL - NAV (Kč) 1,0862 - - Úplata depozitáři 1. pol. 2015 Název ISIN Poplatky v tis. Kč AXA Small Cap Portfolio 0008474665 3 Úplata investiční společnosti 1. pol. 2015 Název ISIN Poplatky v tis. Kč AXA Small Cap Portfolio 0008474665 35 Vývoj hodnoty NAV fondu 8
Identifikace hodnoty majetku, jehož hodnota přesahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2015 Majetkové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Název cenného papíru ISIN Země (stát) Celková pořizovací cena Celková reálná hodnota Počet jednotek Celková nominální hodnota Podíl na majetkových CP vydaných jedním emitentem/fki *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP IE0031069168 IE 6 873 6 832 8 355 228 0,01 R003 AXA WF FRAMLINGTON EUROPE S.C. LU0125741180 LU 5 990 6 014 1 609 44 1,04 R004 AXA WF-FRM SWITZERLND-AC LU0184627536 LU 3 687 3 543 2 815 77 0,00 R005 AB India Growth Portfolio LU0430678697 LU 3 154 3 205 830 23 0,00 R006 AB U.S. Small and Mid Cap P.F. LU0493246424 LU 6 016 5 959 8 830 241 0,00 R007 AXA WF FRAMLINGTON GLOBAL S.C. LU0868490383 LU 6 927 6 941 1 576 43 0,00 Skladba majetku standardního fondu Položky výkazu vycházejí z Nařízení vlády č. 243/2013 Sb. o investování investičních fondů a o technikách k jejich obhospodařování (výkaz DOFOS32). Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 Cenné papíry podle 2/2a) R002 Finanční deriváty podle 2/2b) R003 Vklady podle 2/2c) R004 Majetkové hodnoty podle 2/2d) R005 Investiční cenné papíry podle 3/1a) bod 1 R006 Investiční cenné papíry podle 3/1a) bod 2 R007 Investiční cenné papíry podle 3/1b) R008 Investiční cenné papíry podle 3/1c) R009 Investiční cenné papíry podle 3/1d) R010 Investiční cenné papíry podle 3/1e) R011 Nástroje peněžního trhu podle 5 R012 Nástroje peněžního trhu podle 6 R013 Jiné nástroje peněžního trhu podle 9 R014 Cenné papíry podle 10/1 32 494 R015 Cenné papíry podle 10/2 R016 Finanční deriváty podle 12 R017 Finanční deriváty podle 13 R018 Vklady podle 15 4 942 R019 Majetkové hodnoty podle 16 R020 Nástroje peněžního trhu podle 82/1 R021 Cenné papíry podle 84/1a) R022 Cenné papíry podle 84/1b) R023 Finanční deriváty podle 85 R024 Vklady podle 86 9
Skladba a změny v portfoliu Absolutní a relativní změna ve složení portfolia (06/2014 vs. 06/2015) AXA Small Cap Portfolio 06/2014 06/2015 absolutní změna relativní změna Běžné účty + termínované vklady (*) 0 4 942 4 942 - Podílové listy 0 32 494 32 494 - (*) vč. kolaterálových účtů Stav portfolia k 30. 6. 2015: 10
Pololetní a výroční zpráva je investorům k dispozici na webových stránkách, případně v sídle společnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 11