Investiní dotazník INVESTINÍ DOTAZNÍK Dotazník je pedkládán v souladu s 15h a 15i zákona. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znní pozdjších pedpis zákazníkovi spolenosti ATLANTIK finanní trhy, a.s. (dále jen ATLANTIK FT nebo Obchodník ), a to za úelem vyhodnocení, zda poskytnutí investiní služby, poskytnutí rady ohledn investiního nástroje nebo provedení obchodu s investiním nástrojem v rámci investiní služby odpovídá finannímu zázemí zákazníka, jeho investiním cílm a odborným znalostem a zkušenostem potebným pro pochopení souvisejících rizik. ATLANTIK FT neposkytne investiní službu, radu ohledn investiního nástroje, neprovede obchod s investiním nástrojem v rámci investiní služby v pípad, že se mu nepodaí získat informace v potebném rozsahu, nebo na základ získaných informací vyhodnotí, že poskytnutí investiní služby, rady nebo provedení obchodu neodpovídá finannímu zázemí zákazníka, jeho investiním cílm, odborným znalostem nebo zkušenostem potebným pro pochopení souvisejících rizik, jakož i v pípad, kdy zákazník odmítne poskytnout informace, nebo informace podané zákazníkem budou zjevn neúplné, nepesné nebo nepravdivé. Zákazník svým podpisem prohlašuje, že v dotazníku uvedl úplné, pesné a pravdivé informace a je si vdom, že v opaném pípad se vystavuje nebezpeí, že ATLANTIK FT nesprávn vyhodnotí jeho investiní profil a mže poskytnout zákazníkovi investiní službu, radu nebo provést obchod, který nebude pro zákazníka nejvýhodnjší, za což zákazník nese plnou odpovdnost. Na získané informace se vztahuje povinnost mlenlivosti dle zákona. 101/2000 Sb., o ochran osobních údaj a o zmn nkterých zákon, ve znní pozdjších pedpis. 1. Identifikace zákazníka Jméno, píjmení/obchodní firma/název: R/I: Bydlišt/sídlo: Jednající/zastoupená 1 : 2. Investiní cíle zákazníka A) Uvete, do kterých investiních nástroj hodláte investovat Dluhopisy nebo obdobné cenné papíry pedstavující právo na splacení dlužné ástky Cenné papíry kolektivního investování (podílové listy) Investiní certifikáty Akcie nebo cenné papíry akciových fond kolektivního investování Deriváty (strukturované investiní nástroje) B) Uvete jaké typy transakcí s investiními nástroji hodláte uskuteovat Obchody (nákup, úpis, prodej) Marginové obchody (repo operace, buy&sell operace) Prodej na krátko (short sales) C) Úel a cíl investice. Uvete, za jakým úelem hodláte penžní prostedky investovat Úelem investice je doasné uložení penžních prostedk, které mají charakter penžní rezervy na pedem známý úel (úspory, školné, podnikové fondy) Úelem investice je zhodnocení volných penžních prostedk, které nemají pedem urený úel, ale je vysoce pravdpodobné, že je v budoucnu budu alespo zásti potebovat Úelem investice je uložení penžních prostedk do takových nástroj, které mohou generovat nadprmrný výnos, ale se kterými je rovnž spojeno riziko ztráty, pro tyto penžní prostedky do budoucna nezamýšlím konkrétní využití Úelem investice je získat nadprmrné výnosy i ve spojení s rizikem úplné ztráty investice, resp. vzniku dalších finanních závazk D) Uvete, na jak dlouhou dobu uvažujete penžní prostedky investovat Do jednoho roku Od jednoho roku do tí let Déle než ti roky 1 Použije se pouze v pípad právnických osob 20090701_ID
E) Uvete, s jakou pravdpodobností dodržíte investiní horizont Investované penžní prostedky chci mít kdykoliv k dispozici pro použití k jiným úelm Je možné, že investované penžní prostedky budu potebovat k jiným úelm, tzn. existuje možnost, že investiní horizont nedodržím Investované penžní prostedky nebudu potebovat k jiným úelm, investiní horizont s vysokou pravdpodobností dodržím F) Uvete, jak dležité je pro Vás možnost rychle pemnit investici na hotové peníze z pohledu pípadné finanní ztráty Je pravdpodobné, že takovou možnost budu muset využít, proto nechci, aby pro mne rychlá pemna znamenala finanní újmu Mohlo by se stát, že budu potebovat peníze, a jsem srozumn s tím, že rychlá pemna mi mže pinést finanní náklady Své peníze nechám investovány po celou dohodnutou dobu, jsem si vdom, že rychlá pemna na peníze by pro m mohla znamenat finanní ztrátu G) Uvete, jaký je Váš vztah k riziku Jsem ochoten akceptovat pouze riziko srovnatelné se zajištnými investiními nástroji Jsem ochoten akceptovat riziko ástené ztráty (30%) investovaných prostedk Jsem ochoten akceptovat riziko podstatné ztráty (30 80%) investovaných prostedk Jsem ochoten akceptovat riziko i 100% ztráty investovaných prostedk Jsem ochoten investovat s maximálním rizikem, které mi mže pinést i vznik dalších dodatených finanních závazk H) Uvete, jaká kombinace oekávaného výnosu a rizika charakterizuje Vámi zamýšlené investice 100% návratnost jistiny, píp. minimální riziko ztráty jistiny, minimální nebo garantovaný výnos Oekávaný prmrný roní výnos na úrovni mírn nad úrok z bankovních depozit, riziko ástené ztráty investované ástky Oekávaný prmrný roní výnos na úrovni nkolikanásobku úroku z bankovních depozit, riziko podstatné nebo úplné ztráty investované ástky Oekávaný výnos na úrovni nkolikanásobku investované ástky, riziko úplné ztráty investované ástky a vznik dalších dodatených finanních závazk I) Uvete, jaký roní výnos v procentech ze své investice považujete za reálný pi zachování souasných podmínek na finanních trzích Do 5 % p.a. 5-20% p.a. 20-30% p.a. Více než 30% p.a. 3. Odborné znalosti a zkušenosti zákazníka v oblasti investic A) Uvete druhy investiních nástroj, které znáte Dluhopisy nebo obdobné cenné papíry pedstavující právo na splacení dlužné ástky Cenné papíry kolektivního investování (podílové listy) Investiní certifikáty Akcie Deriváty (strukturované investiní nástroje) B) Uvete, jak dlouhé máte zkušenosti s obchodováním s investiními nástroji mám zkušenosti Základní, do 1 roku Dostatené, 1-3 roky Expertní, delší než 3 roky C) Uvete, jaké typy investiních služeb využíváte nebo jste využíval Žádné Pijímání a provádní pokyn k investiním nástrojm (obchodování s investiními nástroji) Obhospodaování majetku zákazníka (portfolio management, správa aktiv) Investiní poradenství Obchodování s použitím úvru (margin trading) Jiné investiní služby, uvete prosím jaké: D) Máte pracovní zkušenosti (alespo 1 rok) v oblasti kapitálového trhu nebo jste získal vzdlání v oboru, který souvisí s kapitálovým trhem, uvete prosím o jaké pracovní zkušenosti nebo vzdlání se jedná:... 20090701_ID 2
E) Uvete, jaké typy transakcí s investiními nástroji jste v minulosti uzavel, v jaké etnosti a v jakém rozsahu Žádné Transakce s cennými papíry kolektivního investování (podílové listy) Transakce s dluhopisy, depozitními smnkami Transakce s akciemi Transakce s deriváty Jiné typy transakcí, uvete prosím jaké:... F) Mechanismu a riziku obchodování s použitím úvru - margin trading (repo operace, buy&sell operace) Byl mi vysvtlen Obchodníkem rozumím, ale nebude pi mém investování použit G) Podstat pákového efektu integrovaného pímo v investiním nástroji (nap. v investiním certifikátu) Byla mi vysvtlena Obchodníkem rozumím, ale pákový efekt nebude pi mém investování použit H) Podstat derivát rozumíte, uvete kterým.. I) Prodeji na krátko (short sales) Byl mi vysvtlen Obchodníkem rozumím, ale prodej na krátko nebude pi mém investování použit J) Podmínkám výplaty náhrad z Garanního fondu obchodník s cennými papíry Rozumím rozumím K) Souhlasíte s provádním pokyn mimo regulovaný trh nebo mnohostranný obchodní systém L) Souhlasíte s Pravidly provádní pokyn ATLANTIK FT 4. Finanní situace a zázemí zákazníka A) Uvete, kolik finanních prostedk hodláte investovat do 500.000,-- K od 500.000,-- do 1.000.000,-- K od 1.000.000,-- do 5.000.000,-- K nad 5.000.000,-- K B) Uvete, jakou souást Vašeho majetku (vetn nemovitostí, investic, likvidních aktiv) pedstavují penžní prostedky a investiní nástroje pro zamýšlenou investici Pevážnou ást celkového majetku Více než polovinu celkového majetku Mén než polovinu celkového majetku Zanedbatelnou ást celkového majetku 20090701_ID 3
C) Uvete, jaký dopad by na Vás mla pípadná 100% ztráta investovaných prostedk pi zohlednní Vašich píjm a pravidelných závazk (hypotéka, leasing, apod.) Existenní potíže (úpadek spolenosti) Výrazné snížení životního standardu (krize chodu spolenosti) Mírné snížení životního standardu (pechodné potíže spolenosti) Žádná zmna životního standardu (žádná zmna chodu spolenosti) D) Uvete, zda-li budou k Vašim investicím použity prostedky z pjky nebo jiných cizích zdroj (mimo cizích zdroj poskytnutých Obchodníkem) E) Uvete, jaké jsou zdroje Vašich píjm Výživné, dávky, dchod Mzda, plat Píjmy z podnikání Píjmy z pronájmu nemovitostí Píjmy z kapitálu (dividendy, podíly na zisku spolenosti, apod.) Jiné, uvete jaké F) Uvete výši Vašich pravidelných msíních píjm 0,- K do 15 000,- K od 15 000,- K do 30 000,- K od 30 000,- K do 50 000,- K od 50 000,- K do 100 000,- K 100 000,- K a více G) Uvete výši Vašich pravidelných msíních závazk (hypotéka, leasing, úvr, aj.) 0,- K do 15 000,- K od 15 000,- K do 30 000,- K od 30 000,- K do 50 000,- K od 50 000,- K do 100 000,- K 100 000,- K a více 5. Ostatní (AML) A) Jste politicky exponovanou osobou Pozn.: Politicky exponovanou osobou se podle zákona. 253/2008 Sb., o nkterých opateních proti legalizaci výnos z trestné innosti a financování terorismu, ve znní pozdjších pedpis rozumí: a) fyzická osoba, která je ve významné veejné funkci s celostátní psobností (nap. ministr, poslanec, senátor, len nevyššího soudu, ústavního soudu, len vrcholného orgánu úadu veejné správy s celostátní psobností) b) fyzická osoba, která: i) je k osob uvedené v písmenu a) ve vztahu manželském, partnerském anebo v jiném obdobném vztahu nebo ve vztahu rodiovském, ii) je k osob uvedené v písmenu a) ve vztahu syna nebo dcery nebo je k synovi nebo dcei osoby uvedené v písmenu a) osobou ve vztahu manželském (ze ové, snachy), partnerském nebo v jiném obdobném vztahu, iii) je spoleníkem nebo skuteným majitelem stejné právnické osoby, popípad svenectví nebo jiného obdobného právního uspoádání podle cizího právního ádu, jako osoba uvedená v písmenu a), nebo je o ní povinné osob známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s osobou uvedenou v písmenu a), nebo iv) je skuteným majitelem právnické osoby, popípad svenectví nebo jiného obdobného právního uspoádání podle cizího právního ádu, o kterém je známo, že bylo vytvoeno ve prospch osoby uvedené v písmenu a). 20090701_ID 4
B) Informace o skuteném majiteli zákazníka právnické osoby 2 Uvete prosím skuteného majitele právnické osoby: Jméno, píjmení R (pípadn datum narození) Adresa trvalého bydlišt: Dvod (1 / 2 / 3 / 4) Uvedenou skutenost prosím doložte originálem nebo úedn ovenou kopií veejné listiny (notáský zápis z valné hromady, aj.). Pozn. Skuteným majitelem se podle zákona 253/2008 Sb., o nkterých opateních proti legalizaci výnos z trestné innosti a financování terorismu, ve znní pozdjších pedpis rozumí: U právnické osoby podnikatele (nap. obchodní spolenost): 1. fyzická osoba, která fakticky nebo právn vykonává pímo nebo nepímo rozhodující vliv na ízení nebo provozování podniku tohoto podnikatele (nepímým vlivem se rozumí vliv vykonávaný prostednictvím jiné osoby nebo jiných osob), 2. fyzická osoba, která sama nebo na základ dohody s jiným spoleníkem nebo spoleníky disponuje více než 25 % hlasovacích práv tohoto podnikatele (disponováním s hlasovacími právy se rozumí možnost vykonávat hlasovací práva na základ vlastního uvážení bez ohledu na to, zda a na základ jakého právního dvodu jsou vykonávána, popípad možnost ovlivovat výkon hlasovacích práv jinou osobou), 3. fyzické osoby jednající ve shod, které disponují více než 25 % hlasovacích práv tohoto podnikatele, nebo 4. fyzická osoba, která je na základ jiné skutenosti píjemcem výnos z innosti tohoto podnikatele. Zákazník podpisem dotazníku potvrzuje, že byl v potebném rozsahu informován o všech rizicích spojených s investiními nástroji a investiními službami ATLANTIK FT. V, dne... Podpis zákazníka Tuto ást dotazníku vypluje Obchodník. Investiní profil Derivátový Obchody Akciový Margin operace Konzervativní Short sales Rizikový profil rizikový Rizikový (rizikové faktory: ) pijatelný (rizikové faktory:.) Osoba vyhodnocující dotazník Datum a podpis 2 Použije se pouze v pípad právnických osob 20090701_ID 5