Disciplinární ád Asociace finanních zprostedkovatel a finanních poradc eské republiky (AFIZ)

Transkript

1 Disciplinární ád Asociace finanních zprostedkovatel a finanních poradc eské republiky (AFIZ) 1 Úvodní ustanovení 1) Disciplinární ád upravuje postup orgán Asociace finanních zprostedkovatel a finanních poradc eské republiky (dále též Asociace ) v disciplinárním ízení o disciplinárním provinní, pravomoci orgán Asociace, disciplinární opatení a práva úastník disciplinárního ízení. 2) Každý len Asociace je disciplinárn odpovdný za disciplinární provinní. 3) Disciplinárním provinním se rozumí porušení: a) právních pedpis regulujících finanní trh, b) stanov Asociace a vnitních pedpis závazných pro leny Asociace, c) Etického kodexu Asociace d) obecn uznávaných etických norem na finanním trhu. 2 Disciplinární opatení Disciplinárním opatením je: a) písemné napomenutí, b) pokuta, c) pozastavení lenství v Asociace, d) vylouení z Asociace, e) uveejnní disciplinárního opatení. 3 Ukládání disciplinárních opatení 1) Disciplinární opatení lze uložit za a) disciplinární provinní korporativního lena Asociace, nebo

2 b) disciplinární provinní individuálního lena Asociace anebo c) disciplinární provinní spolupracovníka lena Asociace, který sám není lenem Asociace. V tomto pípad lze disciplinární ízení zahájit a pípadn uložit disciplinární opatení lenovi Asociace, pro kterého spolupracovník vykonává i vykonával innost, a to za jednání tohoto spolupracovníka, jímž se dopustil porušení norem podle 1 odst. 3 písm. a), c) a d). Ustanovení odstavce 2) se použije obdobn. 2) Individuálnímu lenu Asociace lze uložit pokutu až do výše K. 3) Korporativnímu lenu Asociace lze uložit pokutu až do výše K. 4) Pi ukládání disciplinárních opatení píslušný orgán Asociace pihlédne zejména k závažnosti a okolnostem spáchání disciplinárního provinní a souasn dbá toho, aby uložené disciplinární opatení nebylo ve zjevném rozporu se závažností a okolnostmi spáchání disciplinárního provinní, jakož i s majetkovými pomry obvinného. 5) Rozhodnutí je v právní moci, nelze-li se proti nmu odvolat. 6) Pokuta je splatná do 15ti dn od jejího pravomocného uložení. 4 Disciplinární orgány 1) Disciplinárními orgány projednávajícími disciplinární provinní jsou Etický výbor Asociace, jeho Disciplinární senáty, prostednictvím nichž Etický výbor Asociace zpravidla disciplinární provinní projednává, a Pedstavenstvo Asociace. 2) Disciplinární senát projedná disciplinární provinní na svém zasedání a vypracuje návrh rozhodnutí, který postoupí ke schválení a pijetí rozhodnutí Etickému výboru Asociace. O návrhu rozhodnutí mohou lenové Disciplinárního senátu hlasovat per rollam. K pijetí návrhu rozhodnutí postupem per rollam je zapotebí hlas všech len disciplinárního senátu. Není-li dosaženo všech hlas, Disciplinární senát mže projednat návrh rozhodnutí na svém dalším nejbližším zasedání anebo mže postoupit projednání disciplinárního provinní Etickému výboru Asociace. 3) Disciplinárními orgány pijímajícími rozhodnutí v disciplinárním ízení jsou Etický výbor a Pedstavenstvo Asociace. Podrobnosti stanoví Jednací ád Etického výboru Asociace a Jednací ád Pedstavenstva Asociace. 4) Etický výbor mže pijmout návrh rozhodnutí pedložený Disciplinárním senátem postupem per rollam. K pijetí rozhodnutí postupem per rollam je zapotebí hlas dvou tetin všech len Etického výboru Asociace. Není-li dosaženo této vtšiny hlas, projedná Etický výbor Asociace disciplinární provinní zpravidla na svém nejbližším zasedání.

3 5 Psobnost orgán Asociace v disciplinárním ízení 1) Etický výbor Asociace zahajuje disciplinární ízení a rozhoduje o disciplinárním provinní a o uložení disciplinárního opatení. 2) Zjistí-li Etický výbor Asociace disciplinární provinní, toto ve svém rozhodnutí konstatuje a mže uložit disciplinární opatení podle 2, a to i soubžn, anebo mže od uložení disciplinárního opatení upustit, bylo-li dosaženo úelu disciplinárního ízení. 3) Proti rozhodnutí o disciplinárním provinní se lze odvolat k Pedstavenstvu Asociace, nestanoví-li tento pedpis anebo Stanovy Asociace jinak. 6 Úastníci disciplinárního ízení Úastníkem ízení je len Asociace obvinný z disciplinárního provinní. Jde-li o disciplinární ízení podle 3 odst. 1 písm. c), je úastníkem ízení len Asociace, pro kterého spolupracovník vykonává i vykonával innost (dále též obvinný ). 7 Zahájení disciplinárního ízení 1) Disciplinární ízení zahajuje Etický výbor Asociace z vlastního podntu a to zpravidla na základ oznámení klienta, lena AFIZ nebo orgánu AFIZ. 2) Disciplinární ízení se zahajuje dnem následujícím po dni doruení oznámení píslušného orgánu Asociace v elektronické podob o zahájení ízení obvinnému do osobní ové schránky lena AFIZ, která je zpravidla ve formátu jmeno.prijmeni@afiz.cz, ledaže obvinný prokáže, že se z vážných objektivních dvod, zejména zdravotních, nemohl seznámit s obsahem oznámení. Mezi dležité objektivní dvody nelze zejména zaadit skutenosti, že obvinný nevlastní osobní poíta anebo s ním i s internetem neumí zacházet. Jde-li o disciplinární ízení podle 3 odst. 1 písm. c), disciplinární ízení se zahajuje dnem následujícím po dni doruení oznámení píslušného orgánu Asociace v elektronické podob o zahájení ízení obvinnému do ové schránky lena AFIZ, kterou obvinný AFIZ oznámí na ovou adresu sekretariat@afiz.cz. Adresu této ové schránky je povinen oznámit každý korporativní len sekretariátu Asociace do patnácti dn ode dne úinnosti tohoto pedpisu.

4 3) Každý len AFIZ mže požádat, aby mu veškerá elektronická pošta byla doruována v kopii na jím urenou adresu, nemá však nárok na vyhovní této žádosti. 4) O skutenosti, že obvinnému bylo odesláno oznámení o zahájení disciplinárního ízení zpravidla sekretariát AFIZ odešle sms zprávu na íslo mobilního telefonu obvinného, je-li známo. Nestane-li se tak, nemá to vliv na správnost postupu píslušného orgánu AFIZ v disciplinárním ízení. 5) Vyjádení k zahájení disciplinárního ízení anebo jiná podání, zejména odvolání, musí obvinný init ze své osobní ové adresy lena AFIZ, která je zpravidla ve formátu jmeno.prijmeni@afiz.cz. To neplatí, vyhoví-li AFIZ žádosti podle odstavce 3. Jde-li o disciplinární ízení podle 3 odst. 1 písm. c), musí obvinný init úkony podle vty první z ové adresy, kterou AFIZ oznámí podle odstavce 2. 8 Rozhodnutí 1) Píslušný orgán Asociace rozhodne o disciplinárním provinní tak, že a) ízení zastaví, anebo b) vysloví, že se obvinný dopustil disciplinárního provinní a c) uloží disciplinární opatení anebo od jeho uložení upustí. 2) Postupem podle písm. a) píslušný orgán Asociace rozhodne, nebylo-li na základ zjištného skutkového stavu prokázáno disciplinární provinní. 3) Rozhodnutí podle písm. b), bylo-li uloženo disciplinární opatení, musí být odvodnno tak, že píslušný orgán Asociace uvede pouze pedmt ízení, závr o skutkovém stavu a struné právní posouzení vci. Vzdá-li se obvinný práva na odvolání anebo bylo-li upuštno od uložení disciplinárního opatení, rozhodnutí odvodnno být nemusí. 4) Rozhodnutí musí obsahovat pouení o možnosti i nemožnosti podat odvolání. 5) Pro doruování rozhodnutí, jakož i jiných písemností v elektronické podob se použijí ustanovení 7 odst. 2) až 5). 6) Lze-li se proti rozhodnutí odvolat, musí tak být uinno nejpozdji do patnácti dn ode dne doruení rozhodnutí. Pozdji podané odvolání se považuje za opoždné, ledaže obvinný prokáže, že se z vážných objektivních dvod, zejména zdravotních, nemohl seznámit s obsahem rozhodnutí. Mezi dležité objektivní dvody nelze zejména zaadit skutenosti, že obvinný nevlastní osobní poíta anebo s ním i s internetem neumí zacházet.

5 9 Odvolání 1) Proti rozhodnutí Etického výboru Asociace o disciplinárním provinní a souvisejícím uložení disciplinárního opatení podle 2 se lze odvolat k Pedstavenstvu Asociace. 2) Proti rozhodnutí o zastavení ízení podle 8 odst. 1 písm. a) anebo proti rozhodnutí jímž se od uložení disciplinárního opatení upouští se nelze odvolat. Rovnž se nelze samostatn odvolat proti dvodm rozhodnutí. 3) Odvolání lze podat písemn do patnácti dn od doruení rozhodnutí k Pedstavenstvu Asociace prostednictvím generálního sekretáe anebo postupem podle 7 odst. 5 na adresu ové schránky sekretariat@afiz.cz. 4) Vasné odvolání má odkladný úinek. Etický výbor Asociace mže odkladný úinek odvolání vylouit pouze pi uložení disciplinárního opatení podle 2 písm. c) pokud to vyžadují závažné okolnosti pípadu. 10 ízení o odvolání 1) Pedstavenstvo Asociace projedná odvolání zpravidla na svém nejbližším zasedání a pokud tomu nebrání závažné okolnosti, tak na tomto zasedání o odvolání též rozhodne. 2) Pedstavenstvo mže rozhodnutí Etického výboru: a) potvrdit, b) zrušit a vrátit mu vc k novému projednání a rozhodnutí, c) zmnit rozhodnutí o disciplinárním provinní nebo od jeho uložení upustit, d) odmítnout odvolání pro opoždnost 3) Proti rozhodnutí Pedstavenstva není odvolání pípustné. 4) Pi doruování rozhodnutí o odvolání se postupuje obdobn podle ustanovení 7odst. 2) až 5) 11 Uveejnní informace o možném disciplinárním provinní mimo disciplinární ízení Pedstavenstvo Asociace mže ve zvláš odvodnných pípadech, zejména kdy prokazateln získalo dvryhodné informace o zvláš hrubém porušení etických norem na finanním trhu ze

6 strany lena Asociace, rozhodnout, že Asociace uveejní informaci o možném disciplinárním provinní i ped zahájením anebo v prbhu disciplinárního ízení. Uveejnní zajistí sekretariát Asociace na pokyn Pedstavenstva. 12 Pechodná ustanovení 1) Tento disciplinární ád nabývá úinnosti dnem jeho schválení Valnou hromadou Asociace. 2) ízení zahájená ped nabytím úinnosti tohoto disciplinárního ádu se dokoní podle pvodního pedpisu. *****