Vyhlásenie o dodržiavaní zásad Kódexu správy a riadenia spoločností na Slovensku

Transkript

1 Vyhlásenie ddržiavaní zásad Kódexu správy a riadenia splčnstí na Slvensku Splčnsť Plastika, a.s. s sídlm Nvzámcká 222, Nitra 5, IČO : zapísaná v bchdnm registri Okresnéh súdu Nitra, ddiel : Sa, vlžka čísl 183/N a členvia jej rgánv, prihlásiac sa ku všebecnému zvyšvaniu úrvne crprate gvernance, prijali Kódex správy a riadenia splčnstí na Slvensku, ktrý tvrí prílhu tht vyhlásenia (ďalej len ak Kódex ), a ktrý je zverejnený na internetvej stránke CECGA: S cieľm (i) prihlásiť sa k plneniu a ddržiavaniu jedntlivých zásad Kódexu, (ii) pukázať na spôsb ich plnenia a súčasne (iii) vydať vyhlásenie správe a riadení pdľa 20 ds. 6 zákna č. 431/2002 Z.z. účtvníctve v znení neskrších predpisv (ďalej aj len ak Zákn ) predkladá tt Vyhlásenie ddržiavaní zásad Kódexu správy a riadenia splčnstí na Slvensku za rk 2013: I. PRINCÍP: PRÁVA AKCIONÁROV A KĽÚČOVÉ FUNKCIE VLASTNÍCTVA 1 Rámec správy a riadenia splčnstí musí chraňvať a uľahčvať výkn práv akcinárv. A. Základné práva akcinárv /ne spôsb splnenia/dôvdy nesplnenia (stručný ppis) 1. registrácia akcií 2. práv na prevd akcií/bmedzenie prevditeľnsti 2 3. práv na infrmácie Akcie splčnsti registruje Centrálny depzitár cenných papierv SR, a.s. Splčnsť nebmedzuje prevditeľnsť akcií. Splčnsť pravidelne pskytuje infrmácie akcinárm na ds. 6 písm. e) Zákna 2 20 ds. 7 písm. b) Zákna 1/12

2 4. práv účasti a rzhdvania na valnm zhrmaždení, bmedzenie hlasvacieh práva 3 5. aktívne vlebné práv akcinára 6. práv na pdiel na zisku Splčnsť v dstatčnm časvm predstihu infrmuje, pzvánky na VZ býva zverejnená v tlači v denníku s celslvensku pôsbnsťu a na úradnej tabuli splčnsti, splčnsť nebmedzuje hlasvacie práv akcinárv. Práv vliť a dvlávať členv predstavenstva a dzrnej rady má valné zhrmaždenie. Predstavenstv infrmuje všetkých akcinárv skutčnej finančnej situácii splčnsti. B. Práv účasti na rzhdvaní pdstatných zmenách v splčnsti a na prístup k infrmáciám 1. stanvy a iné interné predpisy 4 zmien stanv minimálne 30 dní pred knaním valnéh zhrmaždenia. Splčnsť v dstatčnm časvm predstihu zasiela akcinárm návrhy Infrmácie sú zasielané akcinárm pštu aleb elektrnicky(mailm). 2. vydávanie nvých emisií Splčnsť v dstatčnm časvm predstihu infrmuje akcinárv vydávaní nvých emisií. 3. mimriadne transakcie 4. iné právmci valnéh zhrmaždenia Splčnsť nevyknáva mimriadne transakcie. Splčnsť nevyknávala iné právmci valnéh zhrmaždenia. C. Práv pdieľať sa na rzhdvaní systémch dmeňvania členv rgánv a manažmentu 1. rzhdvanie stratégii dmeňvania a jej zmenách O dmeňvaní členv dzrnej rady rzhduje valné zhrmaždenie, dmeňvanie predstavenstva schvaľuje dzrná rada ds. 7 písm. f) Zákna 4 20 ds. 7 písm. h) Zákna 2/12

3 2. rzhdvanie dmenách v frme akcií a iných mtivačných prgramch 3. dstatk infrmácií dmeňvaní viazanm na akcie Splčnsť neuplatňuje dmeny v frme akcií a ani iné mtivačné prgramy. Splčnsť neuplatňuje dmeny v frme akcií a ani iné mtivačné prgramy. D. Práv účasti a hlasvania na valnm zhrmaždení 1. včasné infrmácie valnm zhrmaždení a prgrame 2. práv klásť tázky 3. práv na vyjadrenie svjh názru 4. hlasvanie sbne aleb v zastúpení 5. infrmácie činnsti valnéh zhrmaždenia E. Štruktúra vlastníctva a stupeň kntrly Splčnsť v dstatčnm časvm predstihu infrmuje akcinárv prgrame valnéh zhrmaždenia. Splčnsť nebmedzuje akcinárm práv klásť tázky. Splčnsť nebmedzuje akcinárm práv na vyjadrenie svjh názru. Splčnsť umžňuje hlasvať akcinárm v zastúpení na základe písmnéh splnmcnenia. Splčnsť infrmuje akcinárv činnsti valnéh zhrmaždenia Na pžiadanie zasiela splčnsť akcinárm zápisnicu z VZ. Zápisnica z VZ je zverejnená na a akcinárm k nahliadnutiu prístupná v sídle splčnsti. 1. dhdy medzi majiteľmi cenných papierv, ktré sú známe a ktré môžu viesť k bmedzeniam prevditeľnsti cenných papierv a bmedzeniam hlasvacích práv 5 Nie sú známe žiadne dhdy medzi majiteľmi cenných papierv ds. 7 písm. g) Zákna 3/12

4 2. majitelia cenných papierv s sbitnými právami kntrly a pis týcht práv 6 Nie sú cenné papiere s sbitnými právami kntrly. F. Mžnsti získania kntrly nad splčnsťu 1. transparentnsť prevzatia splčnsti a iných mimriadnych transakcií 2. nástrje brany prti prevzatiu a infrmácie existencii ptenciálnych branných nástrjch v splčnsti 7 Splčnsť nepripravuje mimriadnu transakciu. Splčnsť nepripravuje mimriadnu transakciu. G. Zjedndušenie výknu práv akcinára 1. zverejnenie plitiky inštitucinálnych investrv 2. zverejnenie spôsbu riešenia knfliktv záujmv H. Mžnsť vzájmných knzultácií akcinárv ne Splčnsť Plastika a.s. na valnm zhrmaždení infrmuje akcinárv naplnení pdnikateľských zámerv. Plitika inštitucinálnych investrv nie je známa. Splčnsť zatiaľ neriešila žiadne knflikty záujmv. Splčnsť nekladie žiadne prekážky medzi vzájmnu kmunikáciu medzi akcinármi ds. 7 písm. d) Zákna 7 20 ds. 7 písm. j) a k) Zákna 4/12

5 II. PRINCÍP: SPRAVODLIVÉ ZAOBCHÁDZANIE S AKCIONÁRMI Rámec správy a riadenia splčnstí by mal zabezpečiť spravdlivé zabchádzanie s všetkými akcinármi, vrátane minritných a zahraničných. Všetci akcinári by mali mať mžnsť získať efektívne dškdnenie, v prípade, že ich práva bli prušené. A. Rvnaké zabchádzanie s akcinármi 1. rvnsť akcinárv a ich hlasvacieh práva 2. chrana práv minritných akcinárv 3. hlasvanie správcv 4. dstránenie prekážk cezhraničnéh hlasvania 5. prcesné pstupy valných zhrmaždení B. Zákaz zneužívania dôverných infrmácií C. Transparentnsť pri knflikte záujmv /ne spôsb splnenia (stručný ppis) Všetci akcinári majú rvnaké hlasvacie práva. Ochrana práv minritných akcinárv sa ddržuje. Splčnsť nemá žiadne infrmácie, že správcvia nehlasujú spôsbm dhdnutým s akcinárm. Splčnsť nebmedzuje cezhraničnú kmunikáciu. Prcesné pstupy valných zhrmaždení jú základne práv účasti akcinára na valnm zhrmaždení. Splčnsť zatiaľ nezaznamenala zneužitie dôverných infrmácii. Na zamedzenie zneužitia dôverných infrmácii má splčnsť spracvanú smernicu Obchdné tajmstv Plastiky a.s. Splčnsť ddržuje transparentnsť pri knflikte záujmv. 5/12

6 III. PRINCÍP: ÚLOHA ZÁUJMOVÝCH SKUPÍN V SPRÁVE A RIADENÍ SPOLOČNOSTÍ Rámec správy a riadenia splčnstí by mal uznávať práva záujmvých skupín, stanvené záknm, aleb prstredníctvm zmlúv, a pdprvať aktívnu spluprácu medzi splčnsťu a záujmvými skupinami pri vytváraní duševných a materiálnych hdnôt, pracvných miest a udržateľnsti finančne zdravých splčnstí. A. Rešpektvanie práv záujmvých skupín B. Mžnsti efektívnej chrany práv záujmvých skupín C. Účasť zamestnancv v rgánch splčnsti D. Práv na prístup k infrmáciám E. Kntrlné mechanizmy záujmvých skupín F. Ochrana veriteľv /ne spôsb splnenia (stručný ppis) Splčnsť nie je zmluvne zaviazaná žiadnym záujmvým skupinám, vzťahy s mestm a mestským zastupiteľstvm sú bezknfliktné. Splčnsť neprušuje žiadne záknm garantvané práva záujmvých skupín. Zástupca zamestnancv je členm dzrnej rady, splčnsť pravidelne kmunikuje s dbrvu rganizáciu. Záujmvé skupiny sa nezúčastňujú na prcese správy a riadenia splčnsti. Splčnsť má vytvrenú etickú radu. Splčnsť nepškdzuje svjich veriteľv. 6/12

7 IV. PRINCÍP: ZVEREJŇOVANIE INFORMÁCIÍ A TRANSPARENTNOSŤ Rámec správy a riadenia splčnstí by mal zabezpečiť, aby sa zverejňvali včasné a presné infrmácie v všetkých pdstatných záležitstiach, týkajúcich sa splčnsti, vrátane finančnej situácie, výknnsti, vlastníctva a správy splčnsti. A. Minimálne pžiadavky na zverejňvanie /ne spôsb splnenia (stručný ppis) 1. finančné a prevádzkvé výsledky 2. predmet pdnikania (činnsti) a širšie ciele Splčnsť zverejňuje auditvanú účtvnú závierku, rčnú finančnú správu, plrčnú finančnú správu, predbežné vyhlásenie a štvrťrčné výsledky hspdárenia. Splčnsť infrmuje predmete pdnikania a cieľch. Splčnsť infrmuje akcinárv na valnm zhrmaždení pdnikateľskm zámere. 3. štruktúra základnéh imania a kvalifikvaná účasť v splčnsti pdľa sbitnéh predpisu 8 4. stratégia dmeňvania, pis jej štruktúry a vysvetlenie 5. infrmácie člench rgánv splčnsti, pravidlá upravujúce ich výber, vymenvanie a dvlanie a infrmácie ich nezávislsti 9 6. transakcie s spriaznenými stranami Splčnsť infrmuje vlastníckej štruktúre. Štruktúra hlavných akcinárv je uvedená v prílhe k účtvnej závierke. Výška dmien členv rgánv je uvedená v prílhe účtvnej závierky. Zmluvné dmeny manažérv sú vyplácané v závislsti d plnenia stanvených ukazvateľv v zmysle uzatvrených manažérskych zmlúv. Predstavenstv a dzrnú radu krem člena dzrnej rady vlenéh zamestnancami vlí valné zhrmaždenie. O kandidátch d rgánv splčnsti je predkladaný valnému zhrmaždeniu prfesijný živtpis, vrátane preukázania trestnej bezúhnnsti a vyhlásenia knflikte záujmv. Účtvné výkazy uvádzajú transakcie s spriaznenými sbami ds. 7 písm. a) a c) Zákna 9 20 ds. 7 písm. h) Zákna 7/12

8 7. predvídateľné rizikvé faktry 8. záležitsti týkajúce sa zamestnancv a iných záujmvých skupín 9. stratégia v blasti crprate gvernance a zlženie a činnsť rgánv splčnsti a údaj tm, kde sú tiet infrmácie zverejnené pis systémv vnútrnej kntrly a riadenia rizík 11 B. Úrveň kvality infrmácií C. Nezávislý audit D. Zdpvednsť audítra akcinárm V rámci pdnikateľskéh zámeru splčnsť pravidelne identifikuje, mnitruje a vyhdncuje jedntlivé rizikvé faktry. Splčnsť má spracvaný Prgram rzvja ľudských zdrjv. Splčnsť má s Základnu rganizáciu OZ Chémia SR pdpísanú klektívnu zmluvu na bdbie Kódex bl schválený v februári Splčnsť za rk 2013 bude pdávať správy prístupe splčnsti v blasti správy a riadenia v pdbe vyhlásenia. Splčnsť má spracvaný rganizačný, pracvný a pdpisvý priadk. Na zabezpečenie kntrly je spracvaná smernica vnútrnéh kntrlnéh systému. Dzrná rada je najvyšším kntrlným rgánm splčnsti. Overuje pstupy v veciach splčnsti, dhliada na výkn pôsbnsti predstavenstva a uskutčňvanie pdnikateľskej činnsti. Splčnsť zverejňuje knslidvanú účtvnú závierku pdľa medzinárdných účtvných štandardv. Výrčné správy, plrčné správy, predbežné vyhlásenia a štvrťrčné hspdárske výsledky sú zverejnené na Audit splčnsti vyknáva nezávislý audítr, výrk audítra bsahuje aj názr na spôsb vypracvania a predlženia účtvnej závierky. Výbr pre audit vyknávajú členvia dzrnej rady. Audítra schvaľuje valné zhrmaždenie. E. Prístup akcinárv a záujmvých skupín k infrmáciám v rvnakm čase a rzsahu Splčnsť prstredníctvm internetvej stránky zabezpečuje prístup akcinárv a záujmvých skupín v rvnakm čase a rzsahu. F. Nezávislé analýzy a pradenstv Splčnsť využíva služby nezávisléh daňvéh pradcu ds. 6 písm. f) a b) Zákna ds. 6 písm. d) Zákna 8/12

9 V. PRINCÍP: ZODPOVEDNOSŤ ORGÁNOV SPOLOČNOSTI Rámec správy a riadenia splčnstí by mal zabezpečiť strategické vedenie splčnsti, efektívne mnitrvanie manažmentu z strany rgánv splčnsti a zdpvednsť rgánv splčnsti vči splčnsti a akcinárm. A. Knanie členv rgánv na základe úplných infrmácií v záujme splčnsti a akcinárv B. Pctivé zabchádzanie členv rgánv s akcinármi C. Uplatňvanie etických štandardv /ne spôsb splnenia (stručný ppis) Členvia rgánv splčnsti knajú s náležitu starstlivsťu v súlade s záujmami splčnsti a všetkých akcinárv. Členvia rgánv splčnsti ddržujú pctivé zabchádzanie s akcinármi. Splčnsť má vypracvaný etický kódex splčnsti, ktrý je prístupný na D. Zabezpečenie kľúčvých funkcií: majetkvá a eknmická stratégia Splčnsť má spracvanú stratégiu, splčnsť na valnm zhrmaždení infrmuje akcinárv hlavných cieľch a pdnikateľskm zámere. 2. mnitrvanie efektívnsti správy a riadenia 3. persnálna plitika týkajúca sa vyššieh Splčnsť má spracvaný systém hdntenia pracvnej výknnsti zamestnancv. Dzrná rada predkladá valnému zhrmaždeniu správu činnsti DR. Splčnsť má vypracvaný systém riadenia ľudských zdrjv ds. 6 písm. b) a f) a 20 ds. 7 písm. i) Zákna 9/12

10 manažmentu 4. dmeňvanie v súlade s dlhdbými záujmami splčnsti a akcinárv 5. transparentnsť prcesu menvania a vľby členv rgánv 6. mnitrvanie a riadenie ptenciálnych knfliktv záujmv členv rgánv a manažmentu 7. zabezpečenie integrity systému účtvníctva, vrátane nezávisléh auditu a systému riadenia rizika 8. dhľad nad zverejňvaním infrmácií a kmunikáciu s klím 9. právmc rzhdnúť vydaní akcií aleb spätnm dkúpení akcií 10. iné právmci štatutárneh rgánu Orgány splčnsti sú dmeňvané v závislsti na dsiahnutých hspdárskych výsledkch a stanvených cieľv. Vlenie rgánv splčnsti je v kmpetencii valnéh zhrmaždenia. Splčnsť má vypracvaný systém Zaradenia a prípravy persnálnych rezerv. Splčnsť má vypracvaný etický kódex. Splčnsť má spracvanú smernicu na ddržiavanie bchdnéh tajmstva. Kntrlnú činnsť vyknáva dzrná rada, ktrá prijíma k uvedeným prblémm uznesenia s nápravnými patreniami. Dhľad nad zverejňvaním infrmácii a kmunikáciu s klím zabezpečuje predseda predstavenstva splčnsti. Právmc má valné zhrmaždenie. Právmci štatutárneh rgánu sú hlavne vymedzené bchdným záknníkm a stanvami a.s. E. Objektívnsť a nezávislsť rgánv splčnsti 1. nezávislsť členv dzrnej rady 10/12

11 2. pnímanie nezávislsti 3. infrmvanie nezávislsti členv rgánv Infrmácia nezávislsti členv DR je k dispzícii akcinárm pred valným zhrmaždením. 4. existencia, zlženie a činnsť výbrv 13 a) Výbr pre menvanie b) Výbr pre dmeňvanie c) Výbr pre audit 5. kvalifikácia a skúsensti členv rgánv splčnsti a funkcie v iných splčnstiach F. Práv členv rgánv na prístup k presným, relevantným a včasným infrmáciám ne Výbr pre menvanie splčnsť nemá. Vľba rgánv je v kmpetencii valnéh zhrmaždenia. Funkciu výbru pre dmeňvanie vyknáva dzrná rada. Činnsť výbru pre dmeňvanie nahrádza dzrná rada. Pravidlá dmeňvania členv predstavenstva schvaľuje dzrná rada. Výbr pre audit vyknávajú členvia dzrnej rad s výnimku jej predsedu. Členvia rgánv splčnsti majú vyskšklské vzdelanie (krem člena dzrnej rady vlenéh zamestnancami) a dlhrčnú dbrnú prax. Členvia rgánv splčnsti Plastika a.s. sú aj členmi rgánv iných splčnstí. Všetci členvia rgánv majú prístup k presným relevantným a včasným infrmáciám ds. 6 písm. f) Zákna 11/12

12 .l 1 fl a a d a > 0. a 6) L cc.cg!ga - X C) 'u \ -i. #9 t;s -*2 \=a N,,,B,-nL6 'T;>P ' U, eeg,96 boo cn dk-,j: g i a in >N! 6 0) tr () a.c(3.- a >.v a () () >a>. 'ij a L () 6 () '= N L g aq -d q F 'e U) s O cl s. N ()! z II a (.(n Z (6 >a cb d 6 a k q () >