Obecné pokyny k předávání údajů mezi registry obchodních údajů

Transkript

1 Obecné pkyny k předávání údajů mezi registry bchdních údajů 27/04/2018 ESMA CS

2 Obsah 1 Oblast půsbnsti Přehled pjmů a termínů Seznam zkratek Účel Ddržvání pravidel Obecné pkyny Přílha I Pstup pr předávání údajů na žádst účastníka registru bchdních údajů12 8 Přílha II Pstup migrace při zrušení registrace

3 1 Oblast půsbnsti Dtčené subjekty 1. Tyt becné pkyny se vztahují na registry bchdních údajů registrvané neb uznané pdle nařízení EMIR. Předmět 2. Tyt becné pkyny se vztahují na: a. znamvání údajů derivátvých smluvách prtistranami a ústředními prtistranami pdle čl. 9 dst. 1 nařízení EMIR tak, aby nedcházel k duplicitám, b. předávání údajů derivátvých smluvách mezi registry bchdních údajů na žádst prtistran derivátvé smluvy neb subjektu vykazujícíh jejich jménem, neb v situaci, kteru upravuje čl. 79 dst. 3 nařízení EMIR, a c. vedení záznamů s údaji derivátvých smluvách pdle čl. 80 dst. 3 nařízení EMIR. Časvý rámec 3. Tyt becné pkyny se pužijí d 16. října

4 2 Přehled pjmů a termínů 4. Veškeré definice, pjmy a termíny pužívané v nařízení EMIR, v aktuální regulační technické nrmě a prváděcí technické nrmě týkajících se vykazvání 1, v pzměněné regulační technické nrmě a prváděcí technické nrmě týkajících se vykazvání 2, v tázkách a dpvědích a v těcht becných pkynech se pužívají se stejným významem. 5. Dále pr účely těcht becných pkynů Evrpský rgán pr cenné papíry a trhy (ESMA) vymezuje následující pjmy, které služí pr lepší ilustraci různých situací, k nimž může djít. 6. Subjekt předkládající zprávu, cž je jedn z plí pr prtistranu v pzměněných technických nrmách týkajících se vykazvání 3, by měl být chápán jak subjekt, který uzavřel smluvní vztah s registrvaným neb uznaným registrem bchdních údajů a který: a. vykazuje puze svji stranu derivátvé smluvy, přičemž v takvém případě by se shdval s vykazující prtistranu smluvy, b. vykazuje puze derivátvé smluvy, u kterých je jednu z prtistran, přičemž v takvém případě by se shdval s vykazující prtistranu smluvy neb druhu prtistranu, a c. vykazuje derivátvé smluvy, u kterých může neb nemusí být jednu z prtistran. 7. Účastník registru bchdních údajů 4 je subjekt, který má smluvní ujednání za účelem vykazvání derivátvých smluv pdle článku 9 nařízení EMIR nejméně s jedním registrvaným neb uznaným registrem bchdních údajů. Účastník registru bchdních údajů může být subjektem předkládajícím zprávu neb vykazující prtistranu neb ústřední prtistranu, která má d registru bchdních údajů přístup puze za účelem prhlížení. 1 NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 148/2013 ze dne 19. prsince 2012, kterým se dplňuje nařízení Evrpskéh parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 OTC derivátech, ústředních prtistranách a registrech bchdních údajů, pkud jde regulační technické nrmy týkající se minimálních údajů, které mají být vykázány d registrů bchdních údajů. Úř. věst., L 52, , s. 1 PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 1247/2012 ze dne 19. prsince 2012, kterým se stanví prváděcí technické nrmy, pkud jde frmát a četnst vykazvání bchdů d registrů bchdních údajů pdle nařízení Evrpskéh parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 OTC derivátech, ústředních prtistranách a registrech bchdních údajů, Úř. věst., L 352, , s NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 2017/104 ze dne 19. října 2016, kterým se mění nařízení v přenesené pravmci (EU) č. 148/2013, kterým se dplňuje nařízení Evrpskéh parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 OTC derivátech, ústředních prtistranách a registrech bchdních údajů, pkud jde regulační technické nrmy týkající se minimálních údajů, které mají být vykázány d registrů bchdních údajů, Úř. věst., L 17, 21.1,2017, s. 1 PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 2017/105 ze dne 19. října 2016, kterým se mění prváděcí nařízení (EU) č. 1247/2012, kterým se stanví prváděcí technické nrmy, pkud jde frmát a četnst vykazvání bchdů d registrů bchdních údajů pdle nařízení Evrpskéh parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 OTC derivátech, ústředních prtistranách a registrech bchdních údajů, Úř. věst., L 17, , s Některé registry bchdních údajů mhu dále vymezvat druhy účastníků registru bchdních údajů, jak jsu účastníci vykazující, vykazující v becné rvině, nevykazující atd. Tyt dílčí kategrie jsu z phledu těcht becných pkynů transparentní. 4

5 3 Seznam zkratek CCP EMIR ESMA EU ISO ITS LEI MAR MiFIR MMSR NCA Úř. věst. OTC Q&A RTS SFTR Ústřední prtistrana Nařízení Evrpskéh parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 OTC derivátech, ústředních prtistranách a registrech bchdních údajů (dále též jak nařízení ) Evrpský rgán pr cenné papíry a trhy Evrpská unie Mezinárdní rganizace pr nrmalizaci Prváděcí technické nrmy Identifikační kód právnické sby Nařízení Evrpskéh parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 ze dne 16. dubna 2014 zneužívání trhu (nařízení zneužívání trhu) Nařízení Evrpskéh parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 ze dne 15. května 2014 trzích finančních nástrjů a změně nařízení (EU) č. 648/2012 Nařízení Evrpské centrální banky (EU) č. 1333/2014 ze dne 26. listpadu 2014 statistice peněžních trhů Příslušný vnitrstátní rgán Úřední věstník Evrpské unie Mimburzvní Otázky a dpvědi Regulační technické nrmy Nařízení Evrpskéh parlamentu a Rady (EU) č. 2015/2365 ze dne 25. listpadu 2015 transparentnsti bchdů zajišťujících financvání a pětvnéh pužití a změně nařízení (EU) č. 648/2012 5

6 TR UTI XML XSD Registr bchdních údajů Jedinečný identifikátr transakce Rzšiřitelný značkvací jazyk Definice schémat dkumentu XML 4 Účel 8. Tyt becné pkyny tudíž mají trjí účel: a. dstranit z knkurenčníh prstředí registrů bchdních údajů, z něhž nařízení EMIR vychází, překážky bránící přensitelnsti a zajistit, aby účastníci registru bchdních údajů mhli těžit z výhd prstředí s více registry bchdních údajů; b. zajistit kvalitu údajů, které mají rgány k dispzici, včetně agregací prváděných registry bchdních údajů, a t i v případě, že účastník registru bchdních údajů změní registr bchdních údajů, kterému vykazuje, a bez hledu na důvd takvé změny; c. zajistit, aby existval sudržný a harmnizvaný způsb předávání záznamů z jednh registru bchdních údajů d jinéh registru bchdních údajů, a pdpřit kntinuitu vykazvání a sesuhlasení ve všech případech, včetně zrušení registrace registru bchdních údajů. 9. Předat údaje d jinéh registru bchdních údajů může být ptřeba z různých důvdů. Obecné pkyny tudíž řeší zvlášť situace, kdy i) k předání dchází v důsledku zrušení registrace registru bchdních údajů, a případy, ve kterých ii) je předání prváděn dbrvlně a za běžných tržních pdmínek. Pbídky a mtivace příslušných stran by v těcht dvu případech byly dlišné, a tudíž je v každé určité situaci ptřeba zvláštní přístup. 10. Obecné pkyny stanvují hlavní zásady, kterými by se museli na jedné straně řídit účastníci registru bchdních údajů, např. subjekt předkládající zprávu, prtistrany a ústřední prtistrany, a na druhé straně pak registry bchdních údajů. Tyt zásady jsu dplněny knkrétními pstupy uvedenými v ddílech 10 a 11 tét závěrečné zprávy a stanvenými s cílem zajistit včasné a splehlivé předávání údajů derivátech. 11. Tyt becné pkyny však neřeší situace, které nevyžadují předávání údajů, jak např. vykazující prtistrany, které se rzhdly pdávat zprávy dvěma neb více registrům bchdních údajů zárveň. 6

7 5 Ddržvání pravidel 12. Tent dkument bsahuje becné pkyny vydané pdle článku 16 nařízení rgánu ESMA. V suladu s čl. 16 dst. 3 nařízení rgánu ESMA musí příslušné rgány a účastníci finančníh trhu vynalžit veškeré úsilí, aby se becnými pkyny a dpručeními řídili. 6 Obecné pkyny 1. Předávání údajů derivátech by měly prvádět puze starý registr bchdních údajů a nvý registr bchdních údajů. Nvý registr bchdních údajů by neměl přijímat duplicitní zprávy účastníků registru bchdních údajů týkající se předávaných derivátů. Starý registr bchdních údajů by neměl přijímat zprávy d účastníků registru bchdních údajů týkající se předávaných derivátů, pkud takvé zprávy bsahují druh úknu zrušení a chyba. 2. Registry bchdních údajů by měly údaje předávat v suladu se vzájemně dhdnutým plánem migrace. Plán migrace by měl bsahvat pdrbný (časvý) plán a ppis pžadvaných zavedených kntrl pr zajištění včasnéh, úplnéh a přesnéh předání údajů. 3. Všechny registry bchdních údajů by měly pužívat standardizvanu šablnu plánu migrace vzájemně dhdnutu všemi registry bchdních údajů a dpvídající bsahu uvedenému v becném pkynu Plán migrace by měl bsahvat následující infrmace: i. rzsah předávání údajů (např. účastníci registru bchdních údajů, dtčené deriváty atd.) ii. pdrbné úlhy a dpvědnsti zúčastněných subjektů iii. časvý plán a relevantní milník pr předávání iv. pžadvané kntrly za účelem zajištění důvěrnsti předávaných údajů (např. druh pužívanéh šifrvání) v. pžadvané kntrly za účelem zajištění integrity a správnsti předávaných údajů (např. kryptgrafické kntrlní sučty a hašvací algritmy) vi. pžadvané kntrly za účelem zajištění kntinuity činnsti a sesuhlasení mezi registry bchdních údajů u předávaných derivátů vii. uzávěrka a dstupnst údajů viii. jakékliv další infrmace, které usnadní a zabezpečí hladké předání údajů. 7

8 5. Registry bchdních údajů by si měly údaje navzájem předávat s pužitím frmátu XML a šablny stanvené v suladu s článkem 4 pzměněné regulační technické nrmy 151/2013. Nicméně v případě i) derivátů, které v kamžiku předání nejsu nevypřádané, ii) nevypřádaných derivátů, u kterých nedšl ke změně p datu pužití pzměněnéh nařízení Kmise v přenesené pravmci 148/2013, neb iii) dmítnutých derivátů by registry bchdních údajů mhly pužít subry csv (hdnty ddělené čárkami). V předávaných subrech by starý registr bchdních údajů měl uvést všechny relevantní údaje předávaných derivátech. 6. Registry bchdních údajů by měly k vzájemnému předávání údajů pužívat bezpečné prtkly pr kmunikaci mezi strji (M2M), včetně prtklu SFTP (SSH File Transfer Prtcl). 7. Registry bchdních údajů by měly pužívat pkrčilé šifrvací prtkly a měly by si se svými partnery vyměňvat příslušné šifrvací klíče. Kvůli zajištění hladkéh fungvání šifrvání údajů by registry bchdních údajů měly předem vyzkušet, zda jsu schpné šifrvat a dešifrvat datvé subry druhé strany. 8. Starý registr bchdních údajů by měl spčítat pčet derivátů a pčet dpvídajících událstí v rámci živtníh cyklu, které budu předány d nvéh registru bchdních údajů. Starý registr bchdních údajů by si měl vyžádat, aby účastník registru bchdních údajů schválil číselné údaje týkající se nevypřádaných derivátů, a všechny nesrvnalsti by měl vyřešit c nejdříve, nejpzději však d pěti pracvních dnů. 9. Pr každý vytvřený a předávaný subr by starý registr bchdních údajů měl vygenervat a d předávaných údajů zahrnut kryptgrafický kntrlní sučet pdle vzájemně dhdnutéh algritmu hashvání. 10. Je becnu zásadu, že by předání údajů pžadvané účastníkem registru bchdních údajů měl být prveden v jiný než pracvní den. V závislsti na čekávaném rzsahu předání se však starý a nvý registr bchdních údajů mhu dhdnut na prvedení v pracvní den. 11. Jakmile je předání nevypřádaných derivátů ptvrzen nvým registrem bchdních údajů, starý registr bchdních údajů by neměl přejímat zprávy událstech v rámci živtníh cyklu a údaje pzicích týkající se derivátů předávaných nvému registru bchdních údajů. 12. Dkud není dknčen předání všech relevantních předávaných subrů, nvý registr bchdních údajů by neměl přejímat údaje událstech v rámci živtníh cyklu a pzicích týkající se předávaných derivátů. Starý registr bchdních údajů by měl údaje nevypřádaných derivátech zpřístupnit příslušným rgánům. 13. P dknčení předání údajů by nvý registr bchdních údajů měl: i. zpřístupnit údaje příslušným rgánům 8

9 ii. zahrnut předávané údaje d relevantních agregací určených veřejnsti neb puze příslušným rgánům iii. zahrnut údaje pdle ptřeby d pstupu sesuhlasení mezi registry bchdních údajů. 14. P předání záznamů účastníka registru bchdních údajů jinému registru bchdních údajů by starý registr bchdních údajů neměl účtvat žádné zvláštní pplatky za vedení záznamů nevypřádaných derivátech. 15. Pkud nelze veškeré údaje zahrnuté v rámci plánu migrace předat najednu, registry bchdních údajů by měly údaje předávat v následujícím přadí: i. aktuální stav bdržených nevypřádaných derivátů, tj. stav bchdu ; ii. zprávy týkající se událstí v rámci živtníh cyklu nevypřádaných derivátů; iii. veškeré uknčené deriváty, deriváty, u kterých byla prvedena kmprese, a splatné deriváty, na které se i nadále vztahuje pžadavek pdle čl. 80 dst. 3 nařízení EMIR, splu s příslušnými událstmi v rámci živtníh cyklu; iv. veškeré deriváty, u kterých dšl k chybě a na které se i nadále vztahuje pžadavek pdle čl. 80 dst. 3 nařízení EMIR, splu s příslušnými událstmi v rámci živtníh cyklu; v. veškeré dmítnuté deriváty, které byly vykázané účastníkem registru bchdních údajů participant a které nepršly validací údajů (puze v případě zrušení registrace); a vi. záznamvý prtkl (tzv. reprting lg) bsahující záznamy důvdu neb důvdech pr změnu, datum, časvu značku a jasný ppis změn (včetně staréh a nvéh bsahu příslušných údajů) týkajících se předávaných derivátů. 16. V případě předávání údajů pžadvanéh účastníkem registru bchdních údajů by měl starý registr bchdních údajů určit, zda by d nvéh registru bchdních údajů měly být předány všechny neb jen některé deriváty týkající se prtistran, které jsu nevykazujícími účastníky registru bchdních údajů, a známené účastníkem registru bchdních údajů. 17. Jestliže se v případě předávání údajů pžadvanéh účastníkem registru bchdních údajů nevykazující účastník registru bchdních údajů rzhdne zůstat u staréh registru bchdních údajů, přestže vykazující účastník registru bchdních údajů pžádal předání jinému registru bchdních údajů, starý registr bchdních údajů by měl z předávaných derivátů dstranit deriváty předlžené jménem nevykazujícíh účastníka registru bchdních údajů. 9

10 18. V případě předávání údajů pžadvanéh účastníkem registru bchdních údajů a v případě, že nedšl ke zrušení registrace staréh registru bchdních údajů neb takvé zrušení neprbíhá, by údaje měly zahrnvat alespň: i. všechny nevypřádané deriváty účastníka registru bchdních údajů neb v případě, že účastník registru bchdních údajů je subjektem předkládajícím zprávu, deriváty klientů účastníka registru bchdních údajů, kteří dtyčnému účastníkvi ptvrdili suhlas s předáním derivátů d jinéh registru bchdních údajů; ii. veškeré událsti v rámci živtníh cyklu, jak jsu změny, cenění atd., týkající se nevypřádaných derivátů a iii. záznamvý prtkl (tzv. reprting lg) týkající se předávaných derivátů. Údaje uvedené v bdech i) a ii) by měly být, je-li t s vynalžením maximálníh úsilí mžné, předány najednu. 19. V případě předávání údajů pžadvanéh účastníkem registru bchdních údajů by se měl starý i nvý registr bchdních údajů řídit pstupem ppsaným v přílze I Pstup pr předávání údajů na žádst účastníka registru bchdních údajů. Registry bchdních údajů by se měly na plánu migrace pr účely předání údajů dtyčnéh účastníka registru bchdních údajů dhdnut c nejdříve, avšak nejpzději d pěti pracvních dnů d bdržení žádsti. 20. V případě předávání údajů pžadvanéh účastníkem registru bchdních údajů by ihned p předání nevypřádaných derivátů účastníka registru bchdních údajů d nvéh registru bchdních údajů měl nvý registr bchdních údajů ptvrdit tut skutečnst dtyčnému účastníkvi, starému registru bchdních údajů, statním registrům bchdních údajů a příslušným rgánům s přístupem k derivátům vykazvaným dtyčným účastníkem registru bchdních údajů. 21. V případě předávání údajů pžadvanéh účastníkem registru bchdních údajů by starý registr bchdních údajů měl izlvat a bezpečně předávané údaje uchvat p dbu nejméně tří měsíců za pužití stejných zásad pr vedení záznamů, pstupů a chranných patření jak u statních údajů derivátech vykazvaných dtyčnému registru bchdních údajů a měl by zajistit vyhledání údajů nejpzději d sedmi kalendářních dnů. 22. V případě předávání údajů pžadvanéh účastníkem registru bchdních údajů by případné pplatky, které si účtuje starý neb nvý registr bchdních údajů, měly suviset s náklady, měly by být nediskriminační a bsažené ve zveřejněném sazebníku příslušných registrů bchdních údajů. 23. V případě zrušení registrace registru bchdních údajů by při předávání údajů měly být splu s příslušným záznamvým prtklem (tzv. reprting lg) předány veškeré infrmace derivátech vykazvaných registru bchdních údajů, včetně těch, které byly 10

11 dmítnuty. Měl by být ddržen přadí předávaných údajů stanvené v becném pkynu V případě zrušení registrace registru bchdních údajů by d plánu uknčení činnsti předlženéh dtyčným registrem bchdních údajů měly být zahrnuty plány migrace pr účely předávání údajů. 25. Jestliže se předávání údajů týká zrušení registrace registru bchdních údajů, starý i nvý registr bchdních údajů by se měl řídit pstupem uvedeným v přílze II Pstup migrace při zrušení registrace. Měl by být řádně ddržen přadí předávaných údajů bsažené v becném pkynu 15. Starý registr bchdních údajů, tj. ten, jehž registrace má být zrušena, by měl Evrpskému rgánu pr cenné papíry a trhy pskytnut dstatečný důkaz tm, že veškerá předání byla úspěšná. 26. V případě zrušení registrace na žádst registru bchdních údajů by takvý registr měl Evrpskému rgánu pr cenné papíry a trhy předem známit předpkládané datum uknčení činnsti a měl by následně ihned infrmvat účastníky registru bchdních údajů a příslušné vnitrstátní rgány. V případě registrů bchdních údajů s více než 500 účastníků registru bchdních údajů by známení měl být učiněn nejméně devět měsíců předem, zatímc v případě registrů bchdních údajů s méně než 500 účastníků registru bchdních údajů by známení měl být učiněn nejméně šest měsíců předem. 27. V případě zrušení registrace by nvý registr bchdních údajů p dknčení předávání údajů měl tut skutečnst ptvrdit účastníkům registru bchdních údajů, všem statním registrům bchdních údajů a příslušným vnitrstátním rgánům. 28. V případě zrušení registrace by starý registr bchdních údajů měl izlvat a až d skutečnéh uknčení činnsti předávané údaje bezpečně uchvat za pužití stejných zásad pr vedení záznamů, pstupů a chranných patření jak u statních údajů a měl by zajistit včasné vyhledání údajů nejpzději d sedmi kalendářních dnů. K datu skutečnéh uknčení činnsti by měl starý registr bchdních údajů prvést bezpečné zničení/vymazání v suladu s nejlepšími pstupy a s pužitím nejsplehlivějších dstupných metd tak, aby p tmt datu nebyl mžné smazané neb zničené údaje znvu bnvit. 29. V případě zrušení registrace by si žádný z registrů bchdních údajů neměl účtvat pplatky za předání údajů. 11

12 7 Přílha I Pstup pr předávání údajů na žádst účastníka registru bchdních údajů A. Plánvání a příprava P pdepsání příslušné smluvní dhdy účastníkem registru bchdních údajů nvý registr bchdních údajů sdělí starému registru bchdních údajů plán migrace vypracvaný v suladu s becným pkynem 3 a na tmt plánu se s ním dhdne. Nvý registr bchdních údajů prstřednictvím u infrmuje předání údajů příslušné rgány. Starý registr bchdních údajů určí a dhdne s účastníkem registru bchdních údajů následující suhrnné infrmace předávaných derivátech dtyčnéh účastníka registru bchdních údajů: Celkvý pčet nevypřádaných derivátů Celkvý pčet zpráv týkajících se událstí v rámci živtníh cyklu těcht derivátů Celkvý pčet záznamů týkajících se uknčených derivátů, derivátů, u kterých byla prvedena kmprese, a splatných derivátů (jsu-li předávány) Celkvý pčet záznamů týkajících se derivátů, u kterých dšl k chybě (jsu-li předávány) Starý registr bchdních údajů by si měl d účastníka registru bchdních údajů vyžádat ptvrzení správnsti výše uvedených infrmací na základě srvnání s vlastními záznamy dtyčnéh účastníka registru bchdních údajů 5. V případě nesuladu by měl starý registr bchdních údajů s dtyčným účastníkem registru bchdních údajů prvést sesuhlasení příslušných číselných údajů a dhdnut se na knečném seznamu zpráv derivátech, které budu předmětem migrace. Starý registr bchdních údajů by měl veškeré nesrvnalsti vyřešit c nejdříve, nejpzději však d pěti pracvních dnů. B. Prvedení předání P ptvrzení pčtu derivátů a záznamů by starý registr bchdních údajů měl vygenervat příslušné subry v suladu s becným pkynem 5 a příslušnými becnými zásadami. Starý a nvý registr bchdních údajů prvedu plán migrace. Starý registr bchdních údajů by měl vygenervané subry předat nvému registru bchdních údajů, který předání subrů ptvrdí. 5 Pdle čl. 9 dst. 2 nařízení EMIR Smluvní strany uchvávají záznamy každé derivátvé smluvě, kteru uzavřely, a každé změně nejméně pět let p uknčení smluvy. V případě vykazujícíh účastníka registru bchdních údajů, který prvádí vykazvání jménem statních, by měl rvněž pužít jejich záznamy. 12

13 Je-li bjem subrů zvládnutelný, starý registr bchdních údajů by měl zárveň předat subry vztahující se k nevypřádaným derivátům i subry vztahující se k příslušné aktivitě v rámci živtníh cyklu. Jestliže bjem subrů neumžňuje prvést předání sučasně, měl by být ddržen přadí uvedené v becném pkynu 15. V tét suvislsti by nevypřádané deriváty měly být předány během předem stanvenéh víkendu, zatímc událsti v rámci živtníh cyklu c nejdříve během následujícíh kalendářníh týdne. C. Ověření předávaných údajů Nvý registr bchdních údajů by měl u bdržených záznamů určit následující údaje a infrmace a věřit, že předání byl úplné: aktuální stav bdržených nevypřádaných derivátů, tj. stav bchdu ; celkvý pčet nevypřádaných derivátů; celkvý pčet záznamů týkajících se událstí v rámci živtníh cyklu u nevypřádaných derivátů; celkvý pčet záznamů týkajících se uknčených derivátů, derivátů, u kterých byla prvedena kmprese, a splatných derivátů (jsu-li předávány); Celkvý pčet záznamů týkajících se derivátů, u kterých dšl k chybě (jsu-li předávány). Nvý registr bchdních údajů by si měl d účastníka registru bchdních údajů vyžádat ptvrzení správnsti výše uvedených infrmací na základě srvnání s vlastními záznamy dtyčnéh účastníka registru bchdních údajů 6. V případě nesuladu by ba registry bchdních údajů měly usilvat sesuhlasení příslušných číselných údajů s dtyčným účastníkem registru bchdních údajů, dkud nebude dsažen dhdy. D. Závěrečná známení Nvý registr bchdních údajů by měl infrmvat všechny registry bchdních údajů tm, že vykazující účastník přešel k tmut nvému registru bchdních údajů. Tat infrmace by měla služit k usnadnění sesuhlasení prváděnéh u příslušných derivátů, které byly převáděny d nvéh registru bchdních údajů. Nvý registr bchdních údajů by měl infrmvat příslušné vnitrstátní rgány a Evrpský rgán pr cenné papíry a trhy dknčení předávání údajů týkajících se účastníka registru bchdních údajů a určit druhy dtčených derivátů. E. Vedení záznamů a bezpečné vymazání údajů Starý registr bchdních údajů by měl nevypřádané deriváty, které byly předmětem migrace, dstranit z agregací údajů. Starý registr bchdních údajů by měl předané údaje uchvávat p dbu stanvenu becnými zásadami a v suladu s pžadavky vyplývajícími z nařízení EMIR stejně jak před předáním. 6 Pdle čl. 9 dst. 2 nařízení EMIR Smluvní strany uchvávají záznamy každé derivátvé smluvě, kteru uzavřely, a každé změně nejméně pět let p uknčení smluvy. V případě vykazujícíh účastníka registru bchdních údajů, který prvádí vykazvání jménem statních, by měl rvněž pužít jejich záznamy. 13

14 Starý registr bchdních údajů by měl záznamvý prtkl (tzv. reprting lg) uchvat p dbu nejméně 10 let d uknčení příslušných smluv. Jakmile je t mžné, starý registr bchdních údajů zničí/vymaže předané údaje v suladu s příslušnými becnými zásadami pr bezpečné vymazání/zničení. 8 Přílha II Pstup migrace při zrušení registrace A. Úvdní známení (Dbrvlné zrušení) Registr bchdních údajů známí Evrpskému rgánu pr cenné papíry a trhy, účastníkům registru bchdních údajů, statním zúčastněným registrům bchdních údajů a příslušným vnitrstátním rgánům svji žádst zrušení registrace předem, a t (v suladu s becným pkynem 25) alespň před předpkládaných datem uknčení činnsti (je-li zrušení pžadván dtyčným registrem bchdních údajů). neb (Nedbrvlné zrušení) Evrpský rgán pr cenné papíry a trhy známí nvým registrům bchdních údajů a příslušným vnitrstátním rgánům, že by nvé registry bchdních údajů měly dstávat údaje, které byly půvdně vykazvány starému registru bchdních údajů (v případě, že zrušení není pžadván dtyčným registrem bchdních údajů). B. Plánvání a příprava Starý registr bchdních údajů infrmuje účastníky registru bchdních údajů svém záměru uknčit činnst. Registry bchdních údajů připraví plán migrace v suladu s ustanveními becnéh pkynu 3 a předlží h Evrpskému rgánu pr cenné papíry a trhy a nvým registrům bchdních údajů. Evrpský rgán pr cenné papíry a trhy a statní zúčastněné registry bchdních údajů vznesu případné námitky neb připmínky a p jejich vyřešení se všechny strany blíže dhdnu na plánu migrace. Starý registr bchdních údajů určí předávané deriváty a pskytne Evrpskému rgánu pr cenné papíry a trhy a statním zúčastněným registrům bchdních údajů (v rámci plánu migrace neb zvlášť) následující infrmace předávaných derivátech za každý registr bchdních údajů: Celkvý pčet nevypřádaných derivátů Celkvý pčet záznamů týkajících se událstí v rámci živtníh cyklu u nevypřádaných derivátů Celkvý pčet záznamů týkajících se uknčených derivátů, derivátů, u kterých byla prvedena kmprese, a splatných derivátů Celkvý pčet záznamů týkajících se derivátů, u kterých dšl k chybě Pčet zápisů v záznamvém prtklu (tzv. reprting lg) C. Prvedení předání P ptvrzení pčtu derivátů a záznamů by starý registr bchdních údajů měl vygenervat příslušné subry v suladu s becným pkynem 5. 14

15 Starý registr bchdních údajů a nvé registry bchdních údajů prvedu plán migrace. Vygenervané subry jsu předány ze staréh registru bchdních údajů nvému registru bchdních údajů, který každé předání ptvrdí. Ddržuje se přadí derivátů a záznamů uvedené v becném pkynu 15. Je-li t mžné, nevypřádané deriváty by měly být předány během víkendu, zatímc příslušné událsti v rámci živtníh cyklu a cenění/klaterály c nejdříve, avšak nejpzději během následujícíh týdne. Není-li t mžné, nevypřádané deriváty by měly být pdle účastníků registru bchdních údajů rzděleny d dvu neb více částí předávaných během p sbě jducích víkendů. Příslušné událsti v rámci živtníh cyklu vztahující se k jedntlivým částem by měly být předány c nejdříve, avšak nejpzději d knce týdne, který následuje p předání příslušné části nevypřádaných derivátů. Zbývající deriváty by měly být předány c nejdříve během jednh měsíce d dknčení předání nevypřádaných derivátů. Evrpskému rgánu pr cenné papíry a trhy jsu včas pdávány pravidelné zprávy případných zjištěných prblémech a dsaženém pkrku. D. Ověření předání údajů Nvé registry bchdních údajů by měly u bdržených záznamů určit následující údaje a infrmace a věřit, že předání byl úplné: aktuální stav bdržených nevypřádaných derivátů, tj. stav bchdu ; celkvý pčet nevypřádaných derivátů; celkvý pčet záznamů týkajících se událstí v rámci živtníh cyklu u nevypřádaných derivátů; celkvý pčet záznamů týkajících se uknčených derivátů, derivátů, u kterých byla prvedena kmprese, a splatných derivátů; celkvý pčet záznamů týkajících se derivátů, u kterých dšl k chybě; pčet zápisů v záznamvém prtklu (tzv. reprting lg). Nvé registry bchdních údajů by výsledku věření měly infrmvat Evrpský rgán pr cenné papíry a trhy a starý registr bchdních údajů. Je-li věření neúspěšné, bě strany (starý a nvý registr bchdních údajů) pršetří příčinu a prces předávání se pakuje, dkud není předání údajů úspěšné. E. Závěrečná známení Nvé registry bchdních údajů úspěšném prvedení předání infrmují (prstřednictvím u) příslušné účastníky registru bchdních údajů, všechny statní registry bchdních údajů a příslušné vnitrstátní rgány. F. Vedení záznamů a bezpečné vymazání údajů Starý registr bchdních údajů by měl předané údaje uchvávat p dbu uvedenu v becném pkynu 28 a v suladu s pžadavky vyplývajícími z nařízení EMIR stejně jak před předáním. Jakmile je t mžné, starý registr bchdních údajů by měl zničit/vymazat předané údaje v suladu s příslušnými zásadami pr bezpečné vymazání/zničení uvedenými v becném pkynu