POLOLETNÍ ZPRÁVA za období od 1. května 2010 do 31. října 2010
Obsah Obecné informace o investiční společnosti ------------------------------------------------2 Vývoj fondu -----------------------------------------------------------------------------------3 Struktura majetku fondu --------------------------------------------------------------------3 Seznam majetku fondu k 31. říjnu 2010 ---------------------------------------------------4 1
Pololetní zpráva 2010 Obecné informace o investiční společnosti Společnost ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Vídeň telefon: 05 0100-19881 /17101, fax: 05 0100-17102 Základní jmění 4,50 mil. EUR Společníci Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m.b.h. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m.b.h. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Dozorčí rada Jednatelé Prokuristé Státní komisaři Auditoři Depozitář ředitel Mgr. Wolfgang TRAINDL (předseda) ředitel Mgr. Dr. Gerhard FABISCH (místopředseda) DI Wilhelm SCHULTZE (místopředseda) ředitel Dr. Christian AICHINGER ředitel Mgr. Rupert ASCHER (do 31.7.2010) ředitel Mgr. Alois HOCHEGGER ředitel oddělení Mgr. Dr. Michael MALZER ředitel Franz RATZ podnikovou radou vysláni: Mgr. (FH) Regina HABERHAUER Mgr. Dieter KERSCHBAUM Mgr. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER Mgr. Heinz BEDNAR Mgr. Harald GASSER Dr. Franz GSCHIEGL Mgr. Winfried BUCHBAUER Mgr. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Günther MANDL Christian SCHÖN Mgr. Paul A. SEVERIN Mgr. Jürgen SINGER rada Dr. Michael MANHARD AD Erwin GRUBER ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH Erste Group Bank AG 2
Vážený podílníku, dovolujeme si Vám předložit pololetní zprávu ESPA WWF STOCK UMWELT, podílového fondu v cenných papírech podle ustanovení 20 zákona o investičních fondech, za období od 1. května 2010 do 31. října 2010. Vývoj fondu Tématický akciový fond ESPA WWF STOCK UMWELT, který investuje celosvětově, plně využil díky své aktivní správě během sledovaného období stagnace na globálních akciových trzích. Avšak růstu, který byl obzvláště silný v červenci nebo září 2010, nemohl fond dosáhnout se stejnou intenzitou jako celkový trh. Důvodem byla defenzivní pozice portfolia fondu. Podíl hotovosti byl ve fondu ESPA WWF STOCK UMWELT celkově relativně malý. Fond ve sledovaném období v porovnání s indexem MSCI World mírně zaostával. Tato odchylka byla způsobena především silným kurzovým růstem u cyklických akcií. Struktura majetku fondu 31. říjen 2010 30. duben 2010 mil. EUR % mil. EUR % Akcie znějící na australské dolary 1,3 2,73 1,6 3,42 britské libry 5,8 12,51 5,1 10,73 eura 9,0 19,46 8,1 17,02 indické rupie 0,6 1,34 0,8 1,61 japonské jeny 6,8 14,76 6,8 14,22 kanadské dolary 0,0 0,02 0,0 0,03 norské koruny 1,1 2,33 0,9 1,88 singapurské dolary 3,2 6,89 3,4 7,10 americké dolary 16,9 36,54 18,6 39,17 Majetek v cenných papírech 44,7 96,57 45,2 95,18 Zůstatky na bankovních účtech 1,5 3,34 2,3 4,82 Úrokové pohledávky 0,0 0,00 0,0 0,00 Dividendové pohledávky 0,0 0,09 - - Ostatní závazky - 0,0-0,00 - - Majetek fondu 46,3 100,00 47,5 100,00 3
Pololetní zpráva 2010 Seznam majetku fondu k 31. říjnu 2010 včetně změn majetku v cenných papírech od 1. května 2010 do 31. října 2010 Název cenného papíru Ident. číslo Nákupy/ přírůstky ÚŘEDNĚ OBCHODOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na britské libry Země emise VELKÁ BRITÁNIE Prodeje/ úbytky Zůstatek Kurz Kurz. hodnota v EUR Podíl na majetku fondu ks/nom. (nominále v 1.000, zaokrouhl.) v % PENNON GROUP NEW LS -,407 GB00B18V8630 50 490 0 300 000 6,275000 2 174 945,32 4,70 RPS GRP PLC LS-,03 GB0007594764 0 0 500 000 2,054000 1 186 543,88 2,56 SEVERN TRENT LS-,9789 GB00B1FH8J72 0 23 123 140 000 14,210000 2 298 452,18 4,97 SHANKS GROUP PLC LS-,10 GB0007995243 0 0 100 000 1,106000 127 781,65 0,28 Celkem 5 787 723,03 12,51 Celkem AKCIE znějící na britské libry přepočítáno kurzem 0,865539 5 787 723,03 12,51 AKCIE znějící na eura Země emise NĚMECKO CENTROTHERM PHOTOVOLT. DE000A0JMMN2 7 000 0 7 000 28,470000 199 290,00 0,43 INTERSEROH SE O.N. DE0006209901 0 0 14 000 38,750000 542 500,00 1,17 PHOENIX SOLAR AG O.N. DE000A0BVU93 0 0 10 000 27,780000 277 800,00 0,60 REPOWER SYSTEMS AG DE0006177033 0 0 5 500 120,700000 663 850,00 1,43 SAG SOLARSTROM AG DE0007021008 0 0 20 000 3,660000 73 200,00 0,16 SOLARWORLD AG O.N. DE0005108401 0 30 000 50 000 10,150000 507 500,00 1,10 Celkem 2 264 140,00 4,89 Země emise FRANCIE SCHNEIDER ELEC. INH. EO 8 FR0000121972 7 000 0 24 000 103,750000 2 490 000,00 5,38 Celkem 2 490 000,00 5,38 Země emise NIZOZEMSKO GRONTMIJ N.V. CVA EO-,25 NL0000853034 0 0 35 524 15,560000 552 753,44 1,19 Celkem 552 753,44 1,19 Země emise ŠPANĚLSKO EDP RENOVAVEIS EO 5 ES0127797019 60 000 0 60 000 4,152000 249 120,00 0,54 IBERDROLA RENOVAB. EO-,50 ES0147645016 90 000 0 500 000 2,443000 1 221 500,00 2,64 Celkem 1 470 620,00 3,18 Země emise RAKOUSKO BWT AG AT0000737705 0 0 30 000 20,060000 601 800,00 1,30 KAPSCH TRAFFICCOM AG AT000KAPSCH9 5 000 0 8 000 41,410000 331 280,00 0,72 Celkem 933 080,00 2,02 Celkem AKCIE znějící na eura 7 710 593,44 16,66 4
Název cenného papíru Ident. číslo Nákupy/ přírůstky AKCIE znějící na indické rupie Prodeje/ úbytky Zůstatek Kurz Kurz. hodnota v EUR Podíl na majetku fondu ks/nom. (nominále v 1.000, zaokrouhl.) v % Země emise INDIE SUZLON ENERGY (DEM) IR 2 INE040H01021 0 0 653 155 58,450000 618 149,95 1,34 Celkem 618 149,95 1,34 Celkem AKCIE znějící na indické rupie přepočítáno kurzem 61,759950 618 149,95 1,34 AKCIE znějící na japonské jeny Země emise JAPONSKO DAIKI ATAKA ENGINE.CO.LTD JP3120000009 0 0 40 000 210,000000 74 976,90 0,16 DAISEKI CO. LTD JP3485600005 0 0 65 600 1 462,000000 856 050,59 1,85 KOBELCO ECO SOLUT. JP3376000000 0 0 85 000 177,000000 134 288,99 0,29 OYO CORP. JP3174600001 0 0 50 000 644,000000 287 411,47 0,62 AKCIE znějící na kanadské dolary Celkem 1 352 727,95 2,92 Celkem AKCIE znějící na japonské jeny přepočítáno kurzem 112,034500 1 352 727,95 2,92 Země emise KANADA HYDROGENICS CORP. CA4488832078 0 0 4 000 3,860000 10 969,96 0,02 Celkem 10 969,96 0,02 Celkem AKCIE znějící na kanadské dolary přepočítáno kurzem 1,407480 10 969,96 0,02 AKCIE znějící na americké dolary Země emise USA IT GRP INC. DL 1 US4652661046 0 0 10 248 0,000100 0,73 0,00 PURE TRANSIT TECH.DL-,001 US74622A1007 0 0 9 111 0,001100 7,21 0,00 Celkem 7,94 0,00 Celkem AKCIE znějící na americké dolary přepočítáno kurzem 1,388800 7,94 0,00 Celkem ÚŘEDNĚ OBCHODOVANÉ CENNÉ PAPÍRY 15 480 172,27 33,45 CENNÉ PAPÍRY OBCHODOVANÉ NA ORGANIZOVANÝCH TRZÍCH AKCIE znějící na australské dolary Země emise AUSTRÁLIE CERAMIC FUEL CELLS LTD. AU000000CFU6 0 0 1 231 495 0,180000 157 657,15 0,34 INFIGEN ENERGY AU000000IFN8 0 0 2 000 000 0,735000 1 045 504,33 2,26 SIMS METAL MGMT LTD. DEF. AU000000SGM7 0 0 5 000 16,380000 58 249,53 0,13 Celkem 1 261 411,01 2,73 Celkem AKCIE znějící na australské dolary přepočítáno kurzem 1,406020 1 261 411,01 2,73 AKCIE znějící na eura Země emise FINSKO LASSILA + TIKANOJA EO-,50 FI0009010854 0 0 12 500 13,570000 169 625,00 0,37 Celkem 169 625,00 0,37 5
Pololetní zpráva 2010 Název cenného papíru Ident. číslo Nákupy/ přírůstky Země emise FRANCIE Prodeje/ úbytky Zůstatek Kurz Kurz. hodnota v EUR Podíl na majetku fondu ks/nom. (nominále v 1.000, zaokrouhl.) v % BOIRON SA INH. EO 1 FR0000061129 0 0 23 970 26,950000 645 991,50 1,40 Celkem 645 991,50 1,40 Země emise ITÁLIE ANSALDO STS S.P.A. EO-,50 IT0003977540 48 000 40 000 48 000 9,980000 479 040,00 1,04 Celkem 479 040,00 1,04 Celkem AKCIE znějící na eura 1 294 656,50 2,80 AKCIE znějící na japonské jeny Země emise JAPONSKO ASAHI HOLDINGS INC. JP3116700000 0 0 73 800 1 793,000000 1 181 095,11 2,55 EBARA JITSUGYO JP3165950001 0 0 18 000 1 123,000000 180 426,57 0,39 KURITA WATER IND. JP3270000007 18 000 0 100 000 2 235,000000 1 994 921,21 4,31 SHIMANO INC. JP3358000002 0 6 000 58 780 4 045,000000 2 122 248,95 4,59 Celkem 5 478 691,84 11,84 Celkem AKCIE znějící na japonské jeny přepočítáno kurzem 112,034500 5 478 691,84 11,84 AKCIE znějící na norské koruny Země emise NORSKO TOMRA SYSTEMS ASA NK 1 NO0005668905 0 0 246 000 35,700000 1 077 271,82 2,33 Celkem 1 077 271,82 2,33 Celkem AKCIE znějící na norské koruny přepočítáno kurzem 8,152260 1 077 271,82 2,33 AKCIE znějící na singapurské dolary Země emise SINGAPUR HYFLUX LTD SG1J47889782 0 0 1 250 000 3,180000 2 215 484,42 4,79 SOUND GLOBAL LTD NEW SG1W63939514 0 0 2 000 000 0,875000 975 370,50 2,11 Celkem 3 190 854,92 6,89 Celkem AKCIE znějící na singapurské dolary přepočítáno kurzem 1,794190 3 190 854,92 6,89 AKCIE znějící na americké dolary Země emise KAJMANSKÉ OSTROVY LDK SOL.SHS B ADR YC -,10 US50183L1070 * 0 0 71 503 11,220000 577 666,81 1,25 TRINA SOLAR ADR/100 DL-01 US89628E1047 0 50 000 50 000 26,020000 936 779,95 2,02 Celkem 1 514 446,76 3,27 Země emise KANADA BALLARD PWR SYS (NEW) CA0585861085 0 0 142 375 1,750000 179 403,98 0,39 Celkem 179 403,98 0,39 Země emise USA AKEENA SOLAR INC. DL-,01 US0097201034 * 0 0 275 509 0,495700 98 336,56 0,21 AMERICAN STAT.WTR DL 2,50 US0298991011 0 0 49 200 37,030000 1 311 834,68 2,83 CALGON CARBON DL-,01 US1296031065 0 0 150 000 15,190000 1 640 625,00 3,54 6
Název cenného papíru Ident. číslo Nákupy/ přírůstky Prodeje/ úbytky Zůstatek Kurz Kurz. hodnota v EUR Podíl na majetku fondu ks/nom. (nominále v 1.000, zaokrouhl.) v % COMVERGE INC. DL-,01 US2058591015 10 000 0 10 000 7,550000 54 363,48 0,12 CONN.WATER SERVICE INC. US2077971016 0 0 16 509 24,450000 290 643,04 0,63 CREE INC. DL-,00125 US2254471012 10 000 0 35 000 50,110000 1 262 852,82 2,73 ENERNOC INC. DL-,001 US2927641074 8 000 0 8 000 28,910000 166 532,26 0,36 FIRST SOLAR INC. D -,001 US3364331070 * 5 000 0 10 000 134,440000 968 029,95 2,09 FUELCELL ENERGY DL-,0001 US35952H1068 0 0 200 000 1,140000 164 170,51 0,35 INTERFACE INC. A DL-,10 US4586651063 0 0 121 803 14,360000 1 259 426,18 2,72 ITRON INC. US4657411066 3 000 0 3 000 58,830000 127 080,93 0,27 KANS.CIT.SO. US4851703029 0 0 60 000 43,750000 1 890 120,97 4,08 LINDSAY CORP. DL 1 US5355551061 0 0 10 000 56,460000 406 538,02 0,88 METALICO INC. DL-,001 US5911761022 0 0 70 000 4,250000 214 213,71 0,46 MILLER (HERMAN) DL-,20 US6005441000 0 0 40 000 18,990000 546 947,00 1,18 PENTAIR INC. DL-,1666 US7096311052 0 0 30 000 32,580000 703 773,04 1,52 PLUG POWER INC. DL-,01 US72919P1030 0 0 172 743 0,470000 58 459,97 0,13 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 US74765E1091 * 0 0 800 000 0,455000 262 096,77 0,57 SANCON RES RECO* US79970T1060 0 0 390 870 0,350000 98 505,54 0,21 STERICYCLE INC. DL-,01 US8589121081 0 7 000 43 000 71,480000 2 213 162,44 4,78 SUNPOWER CORP. A DL -,01 US8676521094 * 0 0 25 000 13,270000 238 875,29 0,52 UNION PAC. DL 2,50 US9078181081 0 0 10 000 88,900000 640 120,97 1,38 WABTEC CORP. DL-,01 US9297401088 7 000 0 7 000 46,930000 236 542,34 0,51 WATTS WATER TEC. A DL-,10 US9427491025 0 0 10 000 35,050000 252 376,15 0,55 YORK WATER CO. US9871841089 0 0 10 000 15,540000 111 895,16 0,24 Celkem 15 217 522,78 32,88 Celkem AKCIE znějící na americké dolary přepočítáno kurzem 1,388800 16 911 373,52 36,54 Celkem CENNÉ PAPÍRY OBCHODOVANÉ NA ORGANIZOVANÝCH TRZÍCH 29 214 259,61 63,12 NEKOTOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na americké dolary Země emise USA US LIQUIDS INC. DL-,01 US9029741041 0 0 5 541 0,000100 0,40 0,00 Celkem 0,40 0,00 Celkem AKCIE znějící na americké dolary přepočítáno kurzem 1,388800 0,40 0,00 Celkem NEKOTOVANÉ CENNÉ PAPÍRY 0,40 0,00 STRUKTURA MAJETKU FONDU CENNÉ PAPÍRY 44 694 432,28 96,57 ZŮSTATKY NA BANKOVNÍCH ÚČTECH 1 546 899,78 3,34 ÚROKOVÉ POHLEDÁVKY 432,47 0,00 DIVIDENDOVÉ POHLEDÁVKY 40 905,50 0,09 JINÉ ZÁVAZKY -1 764,55-0,00 MAJETEK FONDU 46 280 905,48 100,00 PODÍLY S VÝPLATOU VÝNOSŮ V OBĚHU ks 97 152 PODÍLY S REINVESTICÍ VÝNOSŮ V OBĚHU ks 469 623 PODÍLY S ÚPLNOU REINVESTICÍ VÝNOSŮ V OBĚHU ks 3 101 HODNOTA PODÍLU S VÝPLATOU VÝNOSŮ Euro 81,21 HODNOTA PODÍLU S REINVESTICÍ VÝNOSŮ Euro 81,21 HODNOTA PODÍLU S ÚPLNOU REINVESTICÍ VÝNOSŮ Euro 81,34 7
Pololetní zpráva 2010 * Takto označené cenné papíry byly 31. října 2010 částečně (v množství uvedeném níže) půjčeny za níže uvedený poplatek v rámci výpůjčního systému cenných papírů Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG: Název cenného papíru Ident. číslo Zapůjčená část Poplatek nominále (v 1.000) sazba v % AKEENA SOLAR INC. DL-,01 US0097201034 220 000 0,620 FIRST SOLAR INC. D -,001 US3364331070 9 900 0,125 LDK SOL.SHS B ADR YC -,10 US50183L1070 19 700 3,000 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 US74765E1091 300 000 2,000 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 US74765E1091 450 000 2,500 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 US74765E1091 6 400 5,000 SUNPOWER CORP. A DL -,01 US8676521094 24 000 0,150 Upozornění pro investory: Ohodnocení titulů na nelikvidních trzích se může od jejich skutečné odkupní ceny lišit. 8
NÁKUP A PRODEJ CENNÝCH PAPÍRŮ USKUTEČNĚNÝ BĚHEM VYKAZOVANÉHO OBDOBÍ, POKUD NEBYL JIŽ UVEDEN V SEZNAMU MAJETKU Označení cenného papíru Ident. číslo Nákup / přírůstky Prodej / úbytky ks / nom. hodn. (nom. v 1 000, zaokr.) ÚŘEDNĚ OBCHODOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na eura Země emise NĚMECKO AGOR AG DE0005546006 0 71 806 CENNÉ PAPÍRY OBCHODOVANÉ NA ORGANIZOVANÝCH TRZÍCH AKCIE znějící na americké dolary Země emise USA ENERGY CONV. DEV. DL-,01 US2926591098 0 50 000 NEKOTOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na eura Země emise NIZOZEMSKO GRONTMIJ N.V. -ANR.- NL0009389048 35 524 35 524 AKCIE znějící na indické rupie Země emise INDIE SUZLON ENERGY -ANR.- XC000A1C0E92 87 087 87 087 Vídeň, listopad 2010 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Mgr. Bednar Mgr. Gasser Dr. Gschiegl 9