ESPA STOCK VIENNA podílový fond podle 20 rakouského zákona o fondech kolektivního investování (InvFG)

Transkript

1 Překlad z německého jazyka ESPA STOCK VIENNA podílový fond podle 20 rakouského zákona o fondech kolektivního investování (InvFG) Pololetní zpráva 2010/11

2 Pololetní zpráva 2010/11 Obsah Obecné informace o investiční společnosti Vývoj fondu Struktura majetku fondu Seznam majetku fondu k 30. dubnu

3 ESPA STOCK VIENNA Obecné informace o investiční společnosti Společnost ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Vídeň telefon: /17101, fax: Základní jmění 4,50 mil. EUR Společníci Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m.b.h. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m.b.h. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Dozorčí rada ředitel Mag. Wolfgang TRAINDL (předseda) ředitel Mag. Dr. Gerhard FABISCH (místopředseda) DI Wilhelm SCHULTZE (místopředseda) ředitel Dr. Christian AICHINGER ředitel Mag. Alois HOCHEGGER (do ) ředitel oddělení Mgr. Dr. Michael MALZER (do ) Dipl. BW. (FH) Birte QUITT (od ) ředitel Franz RATZ Gabriele SEMMELROCK-WERZER (od ) zástupce ředitele Mag. Reinhard WALTL (od ) podnikovou radou vysláni: Mag. (FH) Regina HABERHAUER Mag. Dieter KERSCHBAUM Mag. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER Jednatelé Mag. Heinz BEDNAR Mag. Harald GASSER Dr. Franz GSCHIEGL Prokuristé Mag. Achim ARNHOF (od ) Mag. Winfried BUCHBAUER Mag. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Günther MANDL Christian SCHÖN Mag. Paul A. SEVERIN Mag. Jürgen SINGER Státní komisaři AD Erwin GRUBER rada Dr. Michael MANHARD Auditoři ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH Depozitář Erste Group Bank AG 2

4 Pololetní zpráva 2010/11 Vážený podílníku, dovolujeme si Vám předložit pololetní zprávu fondu ESPA STOCK VIENNA, podílového fondu v cenných papírech podle ustanovení 20 zákona o fondech kolektivního investování, za účetní období od 16. listopadu 2010 do 15. května Vývoj fondu Rakouský akciový trhy V uplynulých šesti měsících se rakouský akciový trh vyvíjel mírně pozitivně. Za sledované období si index ATX Prime připsal téměř 5 % a skončil tak o něco výš, než začal. Při bližším pohledu na uplynulý vývoj je viditelných hned několik pohybů nahoru a dolů. Od počátku účetního období fondu do konce listopadu ztratil index ATX Prime téměř 4 %. Poté se pohyboval poměrně dlouho směrem nahoru, tento růstový trend vydržel až do poloviny února. Index za toto období vzrostl o více než 15 % a 14. února 2011 dosáhl hodnoty body, maxima za celé sledované období. Od poloviny února do poloviny března zde došlo stejně jako na mezinárodních akciových burzách k výraznému propadu. Během jediného měsíce se index ATX Prime propadl o 10 %. Do konce sledovaného období se však podařilo akciovému trhu opět zotavit a prvních šest měsíců účetního období fondu tak index zakončil s body. I na úrovni jednotlivých titulů byl vývoj pozitivní. Z dvaceti akcií obsažených v indexu ATX Prime jich v plusu skončilo šestnáct, pouze čtyři akcie ztrácely. Nejméně se dařilo titulům Intercell (- 65,8 %), RHI (- 12,9 %) a Telekom Austria (- 11,0 %). Naopak nejlépe dopadly akcie Zumtobel (+ 62,1 %), CA Immobilien (+ 25,4 %) a Schoeller Bleckmann (+ 18,1 %). Investiční politika fondu Správa fondu ESPA STOCK VIENNA je založena na aktivním řízení, přičemž hlavní investice ve fondu se orientují podle indexu ATX Prime. Vedle investic do akcií mohou být ve fondu za účelem efektivního řízení likvidity, rizika a diverzifikace použity také derivátové instrumenty na akcie a indexy nebo opční listy. Ve sledovaném období byly ve fondu používány také deriváty. 3

5 ESPA STOCK VIENNA Struktura majetku fondu 15. květen listopad 2010 mil. EUR % mil. EUR % Akcie znějící na eura 72,0 69,96 72,2 68,53 Investiční certifikáty znějící na eura 4,3 4,14 4,2 3,98 Majetek v cenných papírech 76,3 74,10 76,4 72,51 Financial Futures - 0,2-0,18 3,6 3,37 Zůstatky na bankovních účtech 26,9 26,08 25,3 23,99 Úrokové pohledávky 0,1 0,06 0,1 0,13 Ostatní výdaje - 0,1-0, Majetek fondu 103,0 100,00 105,4 100,00 Seznam majetku fondu k 15. květnu 2011 (včetně změn majetku v cenných papírech od 16. listopadu 2010 do 15. května 2011) Název cenného papíru Ident. číslo Úrok. sazba Nákupy/ přírůstky Prodeje/ úbytky Zůstatek Kurz Kurz. hodnota v CZK Podíl na majetku fondu ks/nom. (nominále v 1.000, zaokrouhl.) v % ÚŘEDNĚ OBCHODOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na eura AGRANA BET.AG INH. AT , ,00 0,73 AMAG AUTRIA METALL INH. AT00000AMAG , ,00 0,90 ANDRITZ AG AT * , ,00 2,36 AT+S AUSTR.T.+SYSTEMT. AT , ,00 0,32 BWT AG AT , ,00 0,39 CA IMMOB.ANL. AT * , ,00 2,27 CONWERT IMMOBILIEN INVEST AT , ,00 2,20 DO+CO REST.+CATER. AT , ,00 0,43 ERSTE GROUP BANK AG AT , ,00 5,88 EVN AG AT * , ,00 1,35 FLUGHAFEN WIEN AG AT * , ,00 0,85 IMMOFINANZ AG INH. AT * , ,00 7,35 INTERCELL AG INH. AT , ,00 0,63 KAPSCH TRAFFICCOM AG AT000KAPSCH , ,80 0,60 LENZING AG AT , ,00 0,46 MAYR-MELNHOF KARTON AT * , ,00 1,95 OESTERR. EL-WIRT.INH. A AT * , ,00 4,72 OESTERREICH. POST AG AT0000APOST4 * , ,00 1,55 OMV AG AT * , ,00 3,77 PALFINGER AG AT , ,00 1,10 RAIFFEISEN INTL BK-HO.INH AT * , ,00 4,93 RHI AG AT * , ,00 1,38 ROSENBAUER INTL AT , ,00 0,29 4

6 Pololetní zpráva 2010/11 Název cenného papíru Ident. číslo Úrok. sazba Nákupy/ přírůstky Prodeje/ úbytky Zůstatek Kurz Kurz. hodnota v CZK Podíl na majetku fondu ks/nom. (nominále v 1.000, zaokrouhl.) v % SCHOELLER-BLECKMANN OILF. AT * , ,00 1,52 SEMPERIT AG HLDG AT * , ,00 0,85 SPARKASS.IM. AT , ,60 0,58 STRABAG SE AT000000STR1 * , ,00 1,75 TELEKOM AUSTRIA AG AT , ,00 2,82 UNIQA VERSICHERUNGEN AT * , ,00 1,58 VIENNA INSURANCE GRP INH. AT * , ,00 5,60 VOESTALPINE AG AT * , ,00 3,26 WIENERBERGER AT * , ,00 3,85 ZUMTOBEL AG INH. A AT * , ,00 1,74 Celkem ,40 69,96 Celkem AKCIE znějící na eura ,40 69,96 Celkem ÚŘEDNĚ OBCHODOVANÉ CENNÉ PAPÍRY ,40 69,96 INVESTIČNÍ CERTIFIKÁTY INVESTIČNÍ CERTIFIKÁTY znějící na eura ESPA CASH EURO A AT , ,90 2,07 ESPA CASH EURO T AT , ,00 2,07 Celkem ,90 4,14 Celkem INVESTIČNÍ CERTIFIKÁTY znějící na eura ,90 4,14 Celkem INVESTIČNÍ CERTIFIKÁTY ,90 4,14 NEKOTOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na eura IMMOFINANZ AG -ANR.- AT0000A0NE79 * , ,00 0,00 Celkem 0,00 0,00 Celkem AKCIE znějící na eura 0,00 0,00 Celkem NEKOTOVANÉ CENNÉ PAPÍRY 0,00 0,00 DERIVÁTY nerealizovan ý výsledek v EUR FINANCIAL FUTURES znějící na eura ATX FIVE 03/ ,00-0,18 Celkem ,00-0,18 Celkem FINANCIAL FUTURES znějící na eura ,00-0,18 Celkem DERIVÁTY ,00-0,18 5

7 ESPA STOCK VIENNA Kurz. hodnota v CZK Podíl na majetku fondu v % STRUKTURA MAJETKU FONDU CENNÉ PAPÍRY ,30 74,10 FINANCIAL FUTURES ,00-0,18 ZŮSTATKY NA BANKOVNÍCH ÚČTECH ,03 26,08 ÚROKOVÉ POHLEDÁVKY ,47 0,06 OSTATNÍ ZÁVAZKY ,11-0,07 MAJETEK FONDU ,69 100,00 PODÍLY S VÝPLATOU VÝNOSŮ V OBĚHU Ks PODÍLY S REINVESTICÍ VÝNOSŮ V OBĚHU Ks PODÍLY S ÚPLNOU REINVESTICÍ VÝNOSŮ V OBĚHU Ks HODNOTA PODÍLU S VÝPLATOU VÝNOSŮ Euro 103,78 HODNOTA PODÍLU S REINVESTICÍ VÝNOSŮ Euro 129,15 HODNOTA PODÍLU S ÚPLNOU REINVESTICÍ VÝNOSŮ Euro 135,23 * Cenné papíry označené v přehledu hvězdičkou, jejichž seznam je uveden níže, byly částečně (v uvedeném množství) půjčeny za daný poplatek v rámci zápůjčního systému cenných papírů Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG: Název cenného papíru Ident. číslo Zapůjčená část Poplatek nominále (v 1.000) sazba v % ANDRITZ AG AT ,20 CA IMMOB.ANL. AT ,20 EVN AG AT ,20 EVN AG AT ,50 FLUGHAFEN WIEN AG AT ,15 FLUGHAFEN WIEN AG AT ,20 IMMOFINANZ AG -ANR.- AT0000A0NE ,00 IMMOFINANZ AG INH. AT ,20 MAYR-MELNHOF KARTON AT ,20 OESTERR. EL-WIRT.INH. A AT ,20 OESTERREICH. POST AG AT0000APOST4 37 0,20 OMV AG AT ,20 RAIFFEISEN INTL BK-HO.INH AT ,20 RHI AG AT ,20 SCHOELLER-BLECKMANN OILF. AT ,20 SEMPERIT AG HLDG AT ,20 STRABAG SE AT000000STR1 80 0,20 UNIQA VERSICHERUNGEN AT ,50 VIENNA INSURANCE GRP INH. AT ,20 VOESTALPINE AG AT ,20 WIENERBERGER AT ,20 ZUMTOBEL AG INH. A AT ,20 ZUMTOBEL AG INH. A AT ,25 Upozornění pro investory: Ohodnocení titulů na nelikvidních trzích se může od jejich skutečné odkupní ceny lišit. 6

8 Pololetní zpráva 2010/11 Nákup a prodej cenných papírů uskutečněný během vykazovaného období, pokud nebyl již uveden v seznamu majetku Označení cenného papíru Ident. číslo Nákup / přírůstky Prodej / úbytky ks / nom. hodn. (nom. v 1 000, zaokr.) ÚŘEDNĚ OBCHODOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na britské libry Země emise GIBRALTAR BWIN.PARTY D.EN.LS-,00015 GI000A0MV BWIN.PARTY D.EN.LS-,00015 GI000A0MV AKCIE znějící na eura BWIN INTERACTIVE ENTMT AG AT ESPA CASH EURO-PLUS T AT IMMOEAST AG ANSPR.- AT0000A0GYT VERBUND AG -ANR.A- AT0000A0LNK Vídeň, květen 2011 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Mgr. Bednar Mgr. Gasser Dr. Gschiegl 7